基于平衡计分卡基层警务人员绩效评估研究.pdf
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1、分类号UDC学号罾级垒盐公共管理硕士(M P A)学位论文基于平衡计分卡基层警务人员绩效评估研究硕士生姓名张炜学科领域公共管理研究方向公共行政管理指导教师张伟超教授国防科学技术大学研究生院二oo 八年十二月国防科学技术大学研究生院公共管理硕士)学位论文摘要近几年来,如何推进警察管理的科学化、合理化,日益成为关注的热点问题。作为其核心内容的基层警务人员绩效评估机制研究,更是问题的重中之重。通过对我国基层警务人员绩效的评估现状分析发现,当前我国基层警务人员绩效评估激励机制研究尚处于初级阶段,缺乏科学性、系统性,尤其缺乏与组织战略目标的联系。因此,本文在梳理国内外警察绩效评估理论研究的基础上,引入平
2、衡计分卡这一战略导向型人员绩效评估工具对建立我国基层警务人员绩效评估体系作出探索性研究。文章在深入分析平衡计分卡的理论和评估模型的基础上结合我国基层警务人员的特点和实际情况,构建了平衡计分卡绩效评估系统,并具体分析了平衡计分卡的四个方面的具体要素和应用步骤,以及应用平衡计分卡的意义和应具备的条件,为制定人员绩效评估提供了可操作性的管理工具。在指标系统构建中,本文结合了人力资源管理理论,力图在指标设计上更多的体现以人为本的理念,最大限度的调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能,从而整合现有警力资源,提高公安队伍整体战斗力,保障公安工作可持续发展。同时为了使设计的指标系统更具有实践价值,本文
3、采取问卷调查、个人访谈等方法对平江县公安局进行实地调查,将设计好的人员绩效评估模型应用于平江县公安局的绩效评估中,通过评估结果分析对平衡计分卡在我国的应用提出了政策建议。在此研究基础上,本文提出:要想从根本上实现我国基层警务人员绩效评估创新,就必须牢固树立围绕发展战略设计人员绩效评估系统的思路,从战略的高度设计和把握人员绩效评估系统;同时在评估指标的设计上要体现出一定的激励性和可量化性,充分考虑到评估对象的人力资源特点。主题词:平衡计分卡基层警务人员绩效评估第i 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文A B S T R A C TI nt h el a s tf e wy
4、 e a r s,h o wt oe n e r g i z et h em a n a g e m e n to fp o l i c es c i e n t i f i c a l l ya n dr a t i o n a l l yi sap r o b l e mw h i c hi sw o r t ht oc o n c e r ni n c r e a s i n g l y A si t sc o r nc o n t e n t,t h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo nt h ee f f i c i e n c yo ft
5、 h eg r a s s-r o o t sp o l i c eo f f i c e r si st h em o s ti m p o r t a n tp a r t O nt h ea n a l y s i so fo u rc o u n t r y Ss t a t u so ft h e e v a l u a t i o no nt h ee f f i c i e n c yo ft h eg r a s s-r o o t sp o l i c eo f f i c e r s,p o i n t i n go u tt h a tt h es t u d yo nC
6、 h i n a Sc u r r e n tp r i m a r yi n c e n t i v em e c h a n i s mt oa s s e s sp o l i c ep e r f o r m a n c es t i l la ta ne a r l ys t a g e,w h i c hl a c ko fs c i e n t i f i c,s y s t e m a t i c,p a r t i c u l a r l yl a c ko fl i n k a g e 埘t ho r g a n i z a t i o n a ls t r a t e g
7、 i co b j e c t i v e s S ot h i se s s a ys t a r t sw i mt h ec o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o no ft h et h e o r i e so fP o l i c ep e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ta b r o a da n dh o m e,w h i c hL a yt h ef o u n d a t i o nf o ro u rr e s e a r c h,t h e ni ti n t r o d
8、 u c e dB a l a n c e dS c o r e c a r d(B S Cf o rs h o r t)w h i c hi sa na d v a n c e dp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e ma sw e l la sa na d v a n c e ds t r a t e g i cm a n a g e m e n tt 0 0 1 A n dt h e ni td e s i g n e das t r a t e g i cp e r f o r m a n c em e a s u r
9、e m e n ts y s t e mf o rP o l i c eo nt h eb a s i so fc o m b i n i n gt h em e a s u r e m e n tm o d e lo fB S C、枥t ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dr e a lc o n d i t i o no fP o l i c ei nO U rc o u n t r y,a n dt h e ni ta n a l y z e dt h o s ee l e m e n t so ff o u ra s p e c t sa n
10、 dp r o c e s s e si nt h ea p p l i c a t i o no fB S C M e a n w h i l e,i tp o i n t e do u ti t ss i g n i f i c a n c ea n dr e q u i r e dc o n d i t i o n sa p p l y i n gt h eB S Ct oP o l i c ei nO U rc o u n t r y I nt h eC O U r S eo ft h eC o n s t r u c t i o no ft h ei n d i c a t o rs
11、 y s t e m,w em a d eac o m b i n a t i o no fh u m a nr e s o U r c e sm a n a g e m e n tt h e o r y,w h i c hi nat a r g e tt h a tt h ed e s i g n i n gw i t hm o r ep e o p l e-o r i e n t e dc o n c e p t,m a x i m u me n t h u s i a s mo ft h eg r a s s r o o t sp o l i c eo f f i c e r,t a p
12、 p i n gt h e i rp o t e n t i a l,i n t e g r a t i n gt h ee x i s t i n gp o l i c ef o r c er e s o u r c e s,e n h a n c i n gt h eo v e r a J lc o m b a te f f e c t i v e n e s so ft h ep o l i c e,s e c u r i n gp o l i c ew o r kf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t I no r d e rt
13、od e s i g nt h es y s t e mo fi n d i c a t o r sm o r ep r a c t i c a l,i ta p p l i e dt h ea b o v e d e s i g n e dp e r f o r m a n c em e a s U r e m e n tm o d e lt oap o l i c eu n i ti np i n g j i a n gc i t y O nt h ea n a l y s i so ft h er e s u l t,w ep u tf o r w a r dt h ep o l i c
14、 yp r o p o s a lt ot h eB S Ca p p l i c a t i o ni nO u rc o u n t r y O nt h eb a s eo ft h ea b o v e,t h i se s s a yc a m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ee v a l u a t i o ni n n o v a t i o no nt h ee f f i c i e n c yo ft h eg r a s s-r o o t sp o l
15、 i c eo f f i c e r sr e l i e so nr e g a r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y D e s i g n i n gap e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e mf o rP o l i c ei n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c hm u s tb em o r ei n c e n t i v e,q u a n t i f i a b l ea n dl i
16、n kw i t ht h eh u m a nr e s o u r c e so ft h ee v a l u a t e dc h a r a c t e r i s t i c s K e yW o r d s:T h eB a l a n c e dS c o r e c a r d;g r a s s r o o t sp o l i c eo f f i c e r s;a c hi e v e m e n ta s s e s s a b l e第i i 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕+(M P A)学位论文表目录表4 12 0 0 8 年综合考评重点项目责任分解表3
17、7表4 2 初选指标3 9表4 3 调研对象资历表4 2表4 4 删除指标4 8表4 5R 值大于O 5 的指标51第1 I I 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士O V I P A)学位论文图目录图1 1 警务系统的组成要素3图1 2 警务绩效评估维度4图1 3 警务机关绩效评估框架5第1 V 页独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表和撰写过的研究成果,也不包含为获得国防科_ q-技术大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献
18、均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文题目:基王圣鱼盐佥圭基屋鳌鑫厶星绩兹翌鱼珏窒学位论文作者签名:卫缝日期;矿8 年,月f 目学位论文版权使用授权书本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档,允许论文被查阅和借阅;。可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印i 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密学位论文在解密后适用本授权书。)。学位论文题目:基王垩鱼!金圭基屋鳌查厶星绩兹翌鱼盈究学位论文作者签名:2 竺:堕日期:腑,三月,日作者指导教师签名:日期:乃归矿
19、年,月j 日国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文1 1 1 选题背景第一章绪论1 1 选题背景和研究意义2 0 世纪7 0 年代以来,国际上掀起了一场声势浩大的新公共管理运动。这场运动的主题之一是建立绩效导向型的政府模式。绩效评估作为评估、测量和改进政府绩效的管理工具,逐渐在西方发达国家的公共管理实践中普遍应用。警察机关作为政府职能部门的重要组成部分,随着新公共管理的浪潮,也广泛开展了实践。党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年计划的建议,规划了我国建设小康社会的进程,但没有社会稳定,维护经济发展、建设小康社会就无从谈起。因而,作为在相当大
20、的程度上承担了维护稳定的重大职责的公安部门,必然要尽可能发挥出工作效能,切实保障经济社会稳步发展,人民安居乐业。基层公安机关是与人民群众打交道最多的部门,是联系人民群众的纽带,民警的一言一行、一举一动都在广大人民群众的监督之下,人民警察作为执法者,能否遵纪守法、严于律己,能否严格执法、公正执法、文明执法,群众看的最清楚,也最能影响干群关系。中华人民共和国人民警察法第2 条规定:“人民警察的任务是维护国家安全,维护社会治安秩序,保护公民的人身安全、人身自由和合法财产,保护公共财产,预防、制止和惩治违法犯罪活动。可以看出警察部门的公共安全职责就是为社会提供公共安全产品与服务。作为接受这类服务的主要
21、对象公民及其所组成的团体或法人,对警察部门提供的产品与服务是否满意,需要用一定的指标来体现和度量;另一方面,对处于警察部门管理最前沿、职能任务最具体、最直接的贯彻者、执行者的基层警察某一段时期工作态度和工作成果的综合评估与认定,同样需要用一定的指标来体现和度量,这些指标的选定和推行在一定程度上反映了我国公安部门公共管理的发展水平,同时这对公安队伍实施科学绩效管理具有重要意义。明确基层警务人员评估激励机制的内涵及相关理论,结合我国国情用理论联系实际的方法进行探讨,对于调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能,从而整合现有警力资源,提高公安队伍整体战斗力,保障公安工作可持续发展,都具有重要的现
22、实意义和长远的战略意义。但我国目前对公安机关组织绩效的评估还未引起足够的注意。研究从以往侧重个人层面转向个人层面与组织绩效相结合并建立科学合理的基层警务人员绩效评估体系在我国就显得尤为迫切而重要。第l 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文因此,本文正是在这些综合背景下拟利用平衡计分卡这一工具对建立我国基层警务人员绩效评估体系作出探索性的研究。1 1 2 研究意义作为基层警务人员绩效评估的应用性研究,本文将在以往国内外公安机关(警察部门)绩效评估理论文献研究的基础上,引入平衡计分卡绩效评估理论和管理模型,结合我国国情及公安机关的具体情况,提出了一种新的基于平衡计分卡的基层
23、警务人员绩效评估系统,从而为公安机关在绩效评估和队伍管理方面提供可操作性的管理工具。本研究的意义主要在于以下两个方面:1 实践意义+本课题研究的实践价值在于:借助平衡计分卡这一绩效评估理论和管理模型,在研究公安机关战略发展的同时充分考虑了警务人员人力资源特点,并且引入警务人员激励机制,有利于将基层公安机关与民警两个主体的绩效管理目标相统一,建立科学、合理的基层警务绩效管理体系,将最大限度的调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能,从而整合现有警力资源,提高公安队伍整体战斗力,保障公安工作可持续发展;另一方面,目前我国各级各类政府机关都在进行绩效评估的探索,公安机关平衡计分卡绩效评估系统的构
24、建,不仅对于我国公安机关的绩效评估具有现实的指导意义,而且对于我国其他政府机关的绩效评估具有重大的借鉴意义和参考价值。2 理论意义本文结合我国国情及公安机关的具体情况,把一种新的管理理论方法平衡计分卡,应用于我国公安机关的绩效评估,从战略的高度设计和把握绩效考核,牢固树立围绕发展战略设计绩效考核评估系统的思路,为公安机关在绩效评估和队伍管理方面提供了可操作的管理工具,完善和拓宽了我国政府绩效评估理论的研究领域和应用范围,一定程度上能丰富和发展公安机关绩效评估理论,为我国公安机关绩效评估提供了一种新的思路;同时考虑了基层公安民警的人力资源特点,结合了人力资源理论,针对跨绩效评估理论与人力资源理论
25、的交叉学科研究进行了很好的尝试。1 2国内外研究现状及发展趋势1 2 1 国外警察绩效评估理论研究现状国外在早期的关于警察绩效管理的研究中,主要考察的是简单、直接的警务活动中所消耗的人力、物力、财力等要素的投入产出之间的比率关系。随着警察第2 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕十(I 订P A)学位论文机关由职业警务机关向顾客导向型和结果导向型机关的转变,L a n g w o r t h y(1 9 9 9)l l J 提出传统的警察机关的绩效及其衡量方法己经过时,必须加以改变。M o o r e 和B r a g a(2 0 0 4)口J 在深入分析了过往学者对警察机关绩效涵义后,认为警
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- 基于 平衡 计分 基层 警务 人员 绩效 评估 研究
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