地方政府战略管理的平衡计分卡模式研究.pdf

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1、电子科技大学硕士学位论文地方政府战略管理的平衡计分卡模式研究姓名：李锂申请学位级别：硕士专业：行政管理指导教师：祝小宁20080601摘要摘要平衡计分卡从9 0 年代逐渐成为企业战略管理的主要模式，进入2 1 世纪以后，由于这种模式重在短中期战略与长期战略的平衡、内部运行机制与外部环境(顾客与市场)的平衡、执行指标与战略目标的平衡、内部各维度之间的平衡，强化系统的学习与成长以及动态的运行方式，使得它在各类型的组织中都得到了极为广泛的应用。本文首先介绍和讨论了平衡计分卡的发展历程、研究状况；战略管理理论的研究与平衡计分卡在地方政府的应用实践；针对我国地方政府战略管理模式现状、问题，指出平衡计分卡

2、能够很好地弥补我国当前战略管理模式的不足，形成一种全新的管理模式；归纳企业常用的平衡计分卡模型，对其维度加以说明，分析了平衡计分卡的优点和特点；在分析将平衡计分卡引入我国地方政府战略管理的可行性的基础上结合我国地方政府的实际情况设计出符合我国地方政府战略管理的平衡计分卡模式，并按照平衡计分卡的构建原则和程序就地方政府战略管理系统进行构建；进一步分析平衡计分卡引入我国地方政府应用时可能出现的问题，针对这些问题探讨应对策略。因此，文章对以下几个方面进行了研究，并给出了具体结果或结论。1、研究并给出了地方政府战略管理的平衡计分卡模式，指明了战略与各个维度之间的关联，构建了地方政府平衡计分卡的结构图；

3、2、设计了战略指标和各维度指标，进行了战略指标的二、三级的展开；3、利用了质量功能展开方法创建了战略指标向各个维度展开与分配，给出了这些指标的强相关关系。指出了这种方法是向各级直至基层展开的最有效的工具；4、针对我国地方政府的实际状况，对具体引入平衡计分卡进行了难度和障碍分析，给出了具体的应对方法。通过研究本文认为，作为一种新的管理思维方式和实践模式，平衡计分卡战略管理模式为地方政府及公共部门管理者提供了一个应当如何思考和具体行动的方法和体系。平衡计分卡从最初的绩效评估工具演化为蕴涵“战略导向、因果关系、驱动管理和循环上升”这一核心理念的战略管理模式，运用于我国地方政府的战略管理是可行的，但需

4、要结合地区实际进行调整和完善。文章的研究成果对于战略管理理论具有创新性，对于我国地方行政体制改革摘要给出了一种新模式，这种新模式完全能适应“创建现代化地方政府行政体制”的要求。关键词：平衡计分卡、地方政府战略管理、质量功能、战略指标l IA B S T R A C TA B S T R A C TT h eB a l a n c e dS c o r e c a r dh a sg r a d u a l l yb e c o m et h em a i nm o d a lo ft h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fe n t e r p r

5、 i s e sf i o mt h e19 9 0 s，A sar e s u l to ft h i sm o d e ls t r e s s i n go nt h eb a l a n c eb e t w e e nm e d i u m，s h o r t t e r ma n dl o n g e r-t e r ms t r a t e g y,t h ei n t e r n a lo p e r a t i o n a lm e c h a n i s ma n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t(c u s t o m

6、e r sa n dt h em a r k e t)，p e r f o r m a n c ei n d i c a t o r sa n ds t r a t e g i co b j e c t i v e s，t h ev a r i o u si n t e r n a ld i m e n s i o n s，B a l a n c e dS c o r e C a r ds t r e n g t h e n st h es y s t e m a t i c a ll e a r n i n ga n dg r o w t ha sw e l la st h ed y n a

7、 m i co p e r a t i o nm o d e，m a k i n gi te x t r e m e l y 丽d ea p p l i c a t e di na l lt y p e so fo r g a n i z a t i o n s T h i sp a p e rf i r s tp r e s e n t sa n dd i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c ho ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r d,s t r a t e g i cm

8、a n a g e m e n tt h e o r yr e s e a r c ha n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o no ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r di nl o c a lg o v e r n m e n t I nv i e wo ft h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fl o c a lg o v e r n m e n ts t a t u sa n dd e f e c t s，t h eB a l a n c e dS c o r

9、 e c a r dc a nm a k eu pf o rC h i n a Sc u r r e n tl a c ko fs t r a t e g i cm a n a g e m e n tm o d e la n df o r mo fan e wm a n a g e m e n tm o d e l B yS u m m a r i z i n gB a l a n c e dS c o r e c a r do ft h ec o m m o ne n t e r p r i s em o d e l，t h ep a p e ri l l u s t r a t e si

10、t sd i m e n s i o n sa n da n a l y z e st h em e r i t sa n df e a t u r e so ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r d O nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ef e a s i b i l i t yo ft h ei n t r o d u c t i o no fB a l a n c e dS c o r e c a r di n t oC h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t sa n

11、dc o m b i n i n gt h ea c t u a ls i t u a t i o no fC h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t s，t h ep a p e rd e s i g n sC h i n a ss t r a t e g i cm a n a g e m e n to ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r dl o c a lg o v e r n m e n tm o d e l I na c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l e

12、sa n dp r o c e d u r e so fc o n s t r u c t i o no ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r d，t h ep a p e ra l s ob u i l d st h es t r a t e g i cm a n a g e m e n ts y S t e mo fl o c a lg o v e r n m e n tm o d ea n df u r t h e ra n a l y s i sp o s s i b l ep r o b l e m so ft h eB a l a n c e d

13、S c o r e c a r da tt h ei n t r o d u c t i o no fC h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t s，a n dd i s c u s s e st h ec o p i n gs t r a t e g i e st os o l v et h e s ep r o b l e m s T h e r e f o r e，t h i sp a p e rg i v e sas t u d yo nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s，a n do f f e r st h e

14、s p e c i f i cf i n d i n g so rc o n c l u s i o n s 1、S t u d i e sa n dg i v e st h eB a l a n c e dS c o r e c a r dm o d e lo ft h el o c a lg o v e r n m e n ts t r a t e g i cm a n a g e m e n t，p o i n t i n go u tt h el i n k a g e sb e t w e e nt h es t r a t e g ya n dv a r i o u sd i m

15、e n s i o n s，a n dt h el o c a lg o v e r n m e n tb u i l tas t r u c t u r eo ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r d I I I2、D e s i g n sas t r a t e g i ct a r g e t sa n dv a r i o u sd i m e n s i o n si n d i c a t o r s，a n ds t a r tst 1 1 e2 耐a n dt h e3 ms t r a t e g i ct a r g e t s 3、B

16、 yu s i n gt h eq u a l i t yf u n c t i o nd e p l o y m e n tm e t h o d st oc r e a t ead i s t r i b u t i o no fs t r a t e g i ct a r g e tt ov a r i o u sd i m e n s i o n s，a n ds t r o n gc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e s ei n d i c a t o r sa r eg i v e n,a n dp o i n t so u tt h a

17、 tt h i sm e t h o di st h em o s te f f e c t i v et o o lt ot h eg r a s s r o o t sl e v e l s 4、A g a i n s tt h ea c t u a ls i t u a t i o no fC h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t s，t h ep a p e rg i v e st h ea n a l y s i so fs p e c i f i cd i f f i c u l t i e sa n do b s t a c l e so f

18、i n t r o d u c t i o no ft h eB a l a n c e dS c o r e c a r d,a n dg i v e sas p e c i f i cm e t h o do fr e s p o n s e A san e wm a n a g e m e n tp r a c t i c a lp a t t e r n sa n dw a y so ft h i n k i n g，s t r a t e g i cm a n a g e m e n tp r o v i d e st h el o c a lg o v e r n m e n t

19、saf r a m e w o r ko fh o wt ot h i n ka n da c t i o n,t h e r e b y,m o r ea n dm o r ei m p o r t a n c ea r ea t t a c h e dt os t r a t e g i cm a n a g e m e n tb yt h ep u b l i cs e c t o rm a n a g e r so fl o c a lg o v e r n m e n t F r o mt h eb i r t ht ot o d a y,t h eB a l a n c e dS

20、c o r e c a r dh a se v o l v e dt oas t r a t e g i cm a n a g e m e n tt o o lw h i c hi m p l i e st h ec o r ec o n c e p to f s t r a t e g i cd i r e c t i o n,c a u s a lr e l a t i o n s h i p，d r i v e rm a n a g e m e n ta n dr e c y c l i n gd r i v e su p f r o mi t si n i t i a lu s ea

21、sap e r f o r m a n c ea s s e s s m e n tt 0 0 1 I ti sf e a s i b l et oa p p l yt h eB a l a n c e dS c o r e c a r dt ot h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fl o c a lg o v e r n m e n t si nC h i n aw h i c hi sh i g h l yr e g a r d e di nt h eb u s i n e s sc o m m u n i t ya sas t r a t

22、 e g i cm a n a g e m e n tt o o l，b u ti tr e q u i r e sac o m b i n a t i o na n da d j u s t m e n ta n dp e r f e c ta c c o r d i n gt op r a c t i c e T h ea r t i c l e Sr e s e a r c hr e s u l t si ni n n o v a t i v ef o rt h es t r a t e g i cm a n a g e m e n t,a n dg i v e st h eC h i

23、n a sl o c a la d m i n i s t r a t i v es y s t e mr e f o r man e wm o d e l T h i sn e wm o d e lC a nf u l l ya d a p tt o“c r e a t eam o d e ml o c a lg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v es y s t e m k e y w o r d s：T h eB a l a n c e dS c o r e c a r d、l o c a lg o v e r n m e n ts t

24、 r a t e g i cm a n a g e m e n t、Q F D、s t r a t e g i ci n d i c a t o r sI V独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名：盔簋垒日期：d g 年莎月a 日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规

25、定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后应遵守此规定)签名：蕉垒生导师签名：日期：J 一芬年否月Ia 日第一章绪论第一章绪论弟一早珀T 匕平衡计分卡(T h eB a l a n c e dS c o r eC a r d，简称B S C)从8 0 年代后期开始萌芽，9 0 年代初在企业成型并投入应用，9 0 年代中后期即进入公共领域。在不到2 0 年的时间里，从当初的单纯绩效考核到后来的战略管理模式，形

26、成了质的飞跃。今天平衡计分卡已经成为企业战略管理的重要工具，也正在成为政府战略管理的重要工具。本章简要介绍平衡计分卡的发展历程，研究状况；国内外战略管理理论的研究与平衡计分卡在公共组织战略管理中的应用实践；针对我国地方政府战略管理模式现状、问题，指出本文的研究意义；提出论文的研究思路以及展开的工作。1 1 平衡计分卡和战略管理的研究综述1 1 1 平衡计分卡的研究状况1 1 1 1 平衡计分卡的萌芽时期平衡计分卡是美国学者R o b e r tS K a p l a n 和D a v i dEN o r t o n 提出的。在他们研究平衡计分卡之前，美A n a l o gD e v i c

27、e(A D I)公司最早于1 9 8 7 年进行了平衡计分卡实践尝试。A D I 是一家半导体公司，主要生产模拟、数字及数模混合信号处理设备，其产品广泛应用于通信、计算机、样，A D I 每5 年进行一次战略方案调整，工业自动化领域。同其它大多数公司一在制定新的战略方案的同时检讨原方案的执行情况。但是，如同管理者们经常遇到的战略问题一样，“制定战略方案被当作一项任务完成后，形成的文件便被束之高阁，不能真正在公司的日常生产经营工作中得以执行【l】。1 9 8 7 年，A D I 开始了下一轮公司战略方案的调整。与以前所不同的是，这次的战略方案制定，公司决策层意识到战略不仅仅要注重制定过程的本身，

28、还要更加注意战略实施。他们希望通过面对面与公司员工的交流与沟通，使他们充分理解并认同公司战略。同时公司高层还希望将战略紧密落实到日常管理中来推动战略的执行。此次A D I 公司的战略文件在形式上发生了重大的变化，他们摈弃了以往那种长达几十甚至几百页的战略文件，将全部的战略文档资料精简到几页纸的电子科技大学硕士学位论文长度。在制定战略的过程中，A D I 公司首先确定了公司的重要利益相关者为股东、员工、客户、供应商和社区，然后A D I 公司在公司的使命、价值观与愿景下，根据上述利益相关者的“利益”分别设定了战略目标并明晰了几个重点的战略目标。为了确保战略目标特别是战略重点目标的实现，A D I

29、 公司继续将战略目标的实现的关键成功要素转化为年度经营绩效计划，由此衍生出了世界上第一张平衡计分卡的雏形。这个平衡计分卡的基本形状如图卜l 所示图卜1 最初的平衡计分卡示意图在A D I 公司实施全面质量管理的过程中，公司为了推行作业成本法(A B C)特地邀请了一部分管理学者参与，哈佛商学院的教授R o b e r tS K a p l a n 就是其中的一位，他本人是这样描述他是如何发现A D I 公司记分卡过程的：“在参观和整理案例的过程中，我们也将一个公司高层用来评价公司整体绩效的计分卡加以文本化。这个计分卡除了传统的财务指标外，还包括客户服务指标(主要涉及供货时间、及时交货)、内部生

30、产流程(产量、质量和成本)和新产品发展(革新)”【2】。1 1 1 2 平衡计分卡的理论研究时期在R o b e r tS K a p l a n 教授发现A D I 公司的第一张平衡计分卡后面的日子里，他与复兴全球战略集团(N o l a n-N o r t o n)总裁D a v i dP N o r t o n 开始了平衡计分卡的理论研究。平衡计分卡的研究课题首先是从公司绩效考核开始的。1 9 9 0 年美国的复兴全球战略集团N o l a n-N o r t o n 专门设立了一个为期一年的新的公司绩效考核模式开发，N o l a n-N o r t o n 的执行总裁D a v i

31、dP N o r t o n 任该项目的项目经理，R o b e r tS K a p l a n担任学术顾问，参加此次项目开发的还有通用电气公司、杜邦、惠普等1 2 家著名的公司。项目小组重点对A D I 公司的记分卡进行了深入地研究并将其在公司绩效考核方面扩展、深化，并将研究出成果命名为“平衡计分卡(B a l a n c e d2第一章绪论S c o r e c a r d)”。该小组的最终研究报告详细地阐述了平衡计分卡对公司绩效考核的重大的贡献意义，并建立了平衡计分卡的四个考核维度：财务、顾客、内部运营与学习发展。1 9 9 2 年初，K a p l a n 和N o r t o n

32、将平衡计分卡的研究结果在哈佛商业评论上进行了总结，这是他们所公开发表的第一篇关于平衡计分卡的论文。论文的名称为平衡计分卡驱动绩效指标，在论文中K a p l a n 和N o r t o n 详细地阐述了1 9 9 0年参加最初研究项目采用平衡计分卡进行公司绩效考核所获得的益处。该论文发表后K a p l a n 和N o r t o n 很快就受到了几家公司的的邀请，平衡计分卡开始得到企业界的关注。平衡计分卡理论研究的一个重要里程碑是1 9 9 3 年K a p l a n 和N o r t o n 将平衡计分卡延伸到企业的战略管理之中。在最初的企业平衡计分卡实践中，K a p l a n

33、和N o r t o n 发现平衡计分卡能够传递公司的战略。他们认为平衡计分卡不仅仅是公司绩效考核的工具，更为重要的是它还是一个公司战略管理的工具。K a p l a n 和N o r t o n为此发表了在哈佛商业评论的第二篇关于平衡计分卡的重要论文在实践中运用平衡计分卡，在这篇文章中他们明确指出企业应当根据企业战略实施的关键成功要素来选择战略考核的指标。此后又出版了将平衡计分卡用于战略管理系统、平衡计分卡：一种革命性的评估和管理系统和平衡计分卡战略目标的转换等专著，使平衡计分卡的理论与方法得以系统化。卡普兰后来在哈佛商业评论中又发表了战略出了问题?画出你的战略地图!、使用平衡计分卡作为战略

34、管理系统、整合成本系统的未来前景和过往失误三篇文章，使平衡计分卡理论更加深化。1 1 1 3 平衡计分卡的推广应用时期1 9 9 3 年K a p l a n 和N o r t o n 将平衡计分卡延伸到企业的战略管理系统之后，平衡计分卡开始广泛得到全球企业界的接受与认同，越来越多的企业在平衡计分卡的实践项目中受益，同时平衡计分卡还延伸到非盈利性的组织机构中。以美国为例，有关统计数字显示，到1 9 9 7 年，美国财富5 0 0 强企业已有6 0 左右实施了战略管理，而在银行、保险公司等所谓财务服务行业，这一比例则更高，这与美国企业在9 0 年代整体的优秀表现不能说毫无关系。在政府应用方面，B

35、 S C 在9 0 年代初被提出到今天，美国联邦政府的几乎所有部门、各兵种及大部分州政府都已建立和实施了战略管理，目前的重心已转入在城市及县一级的政府推行B S C。3电子科技大学硕士学位论文平衡计分卡首先是在美国的众多企业得到实施，现今已经推广到全球很多国家的企业，今天当实施过平衡计分卡项目的中国企业的高级经理们在一起沟通谈及战略与绩效管理时，他们都非常称赞以平衡计分卡对其实践所做出的巨大贡献。在行业上，平衡计分卡几乎涉足到各个行业，全球各个行业的企业(甚至包括一些非盈利性机构)对平衡计分卡需求每年以成倍的速度增长。2 0 0 3 年B a l 觚c e dS c o r e c a r d

36、C o l l a b o r a t i v eP t yL t d 的调查统计显示：在全世界范围内有7 3 的受访企业正在或计划在不久的将来实施平衡计分卡；有2 1 的企业对平衡计分卡保持观望态度；只有6 的企业不打算实施平衡计分卡。平衡计分卡在美国乃至全球的企业得到广泛地认同，标志着平衡计分卡已经进入了推广与应用的时代。在平衡计分卡推广与应用的过程中，其理论的体系也在不断地丰富与完善。1 9 9 6 年，K a p l a n 和N o r t o n 继续在哈佛商业评论上发表第三篇关于平衡计分卡的论文，他们一方面重申了平衡计分卡作为战略管理工具对于企业战略实践的重要性；另一方面从管理大

37、师彼得德鲁克目标管理中吸取精髓，在论文中解释了平衡计分卡作为战略与绩效管理工具的框架，该框架包括设定目标、编制行动计划、分配预算资金、绩效的指导与反馈及连接薪酬激励机制等内容。同年，他们还出版了第一本关于平衡计分卡的专著平衡计分卡，该著作更加详尽地阐述了平衡计分卡的上述两个方面。2 0 0 1 年随着平衡计分卡在全球的风靡，K a p l a n 和N o r t o n 在总结众多企业实践成功经验的基础上，又出版了他们的第二部关于平衡计分卡的专著战略中心组织。在该著作中，K a p l a n 和N o r t o n 指出企业可以通过平衡计分卡，依据公司的战略来建立企业内部的组织管理模式，

38、要让企业的核心流程聚焦于企业的战略实践【3】。该著作的出版又标志着平衡计分卡开始成为组织战略管理的重要工具。1 1 2 战略管理的研究状况最早的战略管理出现在1 9 3 8 年，巴纳德在经理人员的职能一书中，提出了战略因素的构想，认为创造组织的效率才是管理工作的重点所在，强调企业组织与环境的相适应性，这种组织与环境相适应的思想奠定了现代战略管理理论的基础【4 1。直到2 0 世纪6 0 年代，企业战略才被作为一种理论来研究。随后，在战略理论研究上呈现出百家争鸣、各种学派继起的局面。4第一章绪论1 1 2 1 设计学派和计划学派1 9 6 2 年，美国著名的管理学者钱德勒发表了战略与结构一书，掀

39、起了研究企业战略的浪潮。钱德勒在该书中阐述了环境、战略、结构三者的关系，提出了结构追随战略，战略适应环境的观点。这种意识到企业战略与环境相适应的重要性的观点正是设计学派和计划学派所关注的焦点。“设计学派的代表人物是哈佛商学院的安德鲁斯教授。他于1 9 7 1 年发表的公司战略概念成为了设计学派的经典著作。他认为，战略的形成过程实际上就是企业内部条件因素与外部环境状况相匹配的过程，并把企业战略分为战略制定和战略实施两个阶斟5 1。在此基础上，安德鲁斯提出了战略制定的S W O T 分析框架，即在战略制定的过程中，要考虑企业自身的优势和劣势以及外部环境中存在的机会和威胁。企业要根据自身的特点，开拓

40、和利用企业外部环境中存在的机会同时避免外部环境中的潜在威胁，形成竞争优势。设计学派的主要观点有如下：战略形成是一个有意识的、深思熟虑的思维过程；战略制定是企业高层管理者的任务；战略形成的模式必须保持简单和非正式；战略制定和战略执行是独立的两个阶段 6】。“计划学派”几乎与“设计学派同时产生。其代表人物是哈佛商学院的安索夫教授，他所著的公司战略是计划学派最有影响力的著作，该书提出了战略构成的四个要素：产品与市场范围、增长向量、协同效应和竞争优势，其中协同效应和以此为基础发展起来的协同战略成为企业兼并、收购以及战略联盟的理论源泉【7 1。1 9 7 2 年安索夫又在战略管理思想中正式提出了“战略管

41、理 的概念，为战略管理的进一步研究提供了概念平台。计划学派的主要观点有：战略制定是一个受控制的、有意识的正式计划过程；企业高层管理者是战略的设计师，计划人员是战略进程中主要的角色；企业战略制定出来后，要通过细致的目标、预算、程序和各种经营计划来贯彻执行【8】。设计学派和计划学派注重对环境、市场的分析，把企业的经营活动看作是统一在战略指导下的相互关联的整体，提高了对企业战略问题的认识。1 1 2 2 定位学派1 9 8 0 年，迈克尔波特出版了竞争战略一书，构造了用于产业结构分析的五种作用力模型，进而提出了三种通用战略(成本领先、差异化和聚焦战略)【9】，把战略管理研究带到了一个全新的领域。1

42、9 8 5 年，他又出版了竞争优势，引入了价值链的概念，用来系统识别和分析企业竞争优势的来源。这两本书的出版5电子科技大学硕士学位论文奠定了以迈克尔波特为代表的定位学派在战略管理领域中的主导地位。波特创造性地实现了产业组织理论和竞争战略的兼容。他认为，在企业外部环境因素中，最重要的就是企业所处的产业的竞争状况。因此，环境分析的重点是对产业结构的分析，产业结构分析是战略分析的起点。他运用五种作用力模型来分析产业的竞争状态，这五种作用力是进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、卖方侃价能力以及行业内现有企业之间的竞争。在此基础上，总结出了企业为获取竞争优势而采取的三种基本战略，即成本领先、差异化和聚焦战

43、略。企业应该选取基本战略中的一种来赢得竞争优势，而不能同时采用这三种战略。正如波特所说的那样：“一个企业对三种基本战略均适宜的情况绝无仅有”0 0 。定位学派的主要观点有：存在三种可供企业选择的基本战略，即成本领先战略、差异化战略和聚焦战略；战略制定要注重对环境因素的考虑，特别是对企业所处的产业结构状况的分析；产业结构决定着战略位置，战略位置进而决定企业的组织结构【l l】。定位学派的创新之处是以竞争优势为中心实现战略制定和战略实施的有机统一。此外，定位学派提出的五种作用力模型、价值链等为战略管理的研究提供了新的理论工具。然而，由于定位学派将主要精力集中于对环境的分析，特别是对企业所处行业竞争

44、状况的研究，而对企业内部因素的分析关注不够，这就为2 0 世纪9 0 年代以对企业内部资源和能力分析为基础的能力学派的兴起提供了契机。1 1 2 3 能力学派1 9 9 0 年普拉哈拉德和哈默尔发表的企业核心能力掀起了核心能力研究的高潮，标志着战略管理研究进入了一个新的阶段。作者认为，核心能力是“组织中积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识，它是企业可持续竞争优势与新事业发展的源泉，应该成为公司战略的焦点【1 2】0能力学派的主要观点有：企业本质上是一个能力集合体，能力是对企业进行分析的基本单元；企业拥有的核心能力是企业的长期竞争优势的源泉；积累、保持、运用核心

45、能力是企业的长期根本性战略【B】。能力学派与以前的战略流派相比，最大的不同是注重从企业的内部来研究企业的竞争优势。能力学派打破了“企业黑箱论”，从企业独特的资源、知识和能力的角度揭示了企业竞争优势的源泉【1 4】。6第一章绪论1 1 2 4 战略管理研究的最新进展以信息技术和网络技术为主要特征的2 1 世纪，市场变化加快、环境不确定性显著增加、企业之间的竞争对抗性增强、企业的竞争优势的可保持性降低。企业的生存环境与以往有了很大的不同，这就为新的战略管理理论提供了研究背景。首先是合作竞争战略。美国学者詹姆斯莫尔1 9 9 6 年出版的竞争的衰亡，提出了一种新的竞争战略形态一企业生态系统观，将生态

46、学的原理用于商业研究，提倡企业应该和谐共生于一个丰富而利益相关的动态系统中。这一新的概念，打破了传统的以行业划分为前提的战略理论的限制，力求共同进化【1 5】。1 9 9 6 年纳尔巴夫和布兰登伯格合著出版了合作竞争，他们认为，企业经营活动是一种可以实现双赢的非零和博弈。企业的经营活动不仅有竞争，也应该有合作，从而提出了合作竞争的新理念。它是对网络经济时代企业如何创造价值和获取价值的新思维，强调合作的重要性，有效克服了传统企业战略过分强调竞争的弊端，为企业战略管理理论研究注入了新的理念。其次是集群战略。迈克尔-波特继1 9 9 0 年在国家竞争优势中提出集群的概念后，在1 9 9 8 年又发表

47、了产业集群与竞争。在该文中，波特肯定了企业集群对维持企业竞争优势的重要性。他认为，在一定的地理位置上集中的相互关联的企业以及相关机构可以使企业享受集群带来的规模经济和范围经济的好处，而又可以保持自身行动的敏捷性。基于诚信基础上的企业集群可以减少交易费用，可以使经验、知识、技能很快的在企业之间传播开来，从而有利于企业创新机制的培育。集群将是产业组织的发展模式。在未来变幻莫测的环境中，企业之间的竞争将体现为集群之间的竞掣1 6 1。第三为边缘竞争战略。1 9 9 8 年布朗与艾森哈特合作出版了边缘竞争一书，作者认为高速变化和不可预测性是未来企业经营环境的特征。因此战略最重要的是对变革进行管理。主要

48、体现在三个方面：一是对变革做出反应，二是对变革做出预测，三是领导变革。领导变革意味着走在变革的前面，甚至是改变竞争游戏的规则【l 刀。有效地将变革管理三个层次的内容融合在一起，是管理变革的关键。该文认同战略和组织结构相匹配的传统的战略理论，提出边缘竞争战略的成功实施需要相应的组织结构的支持。这种组织结构的特点是在固定式结构和松散式结构之间寻求最佳的结合形式。1 1 2 5 战略管理理论的发展趋势第一，从系统复杂性理论角度思考战略的制定与实施复杂性理论历来是系统7电子科技大学硕士学位论文科学关注的对象和研究的焦点，在传统战略管理理论研究中却没有受到足够的重视，主要是由于环境的相对稳定性和可预测性

49、从而保证了传统战略实施的成功。但在目前动荡的环境中，进行比较准确的中长期预测是相当困难的。这样战略整合就应放到一个动态的相关环境中进行考虑，必须增强战略的柔性来实现对组织的快速调整和变革。突变的、不可逆的、非线性的变化是复杂性的显著特征，要使复杂性的理论在战略制定和实施的过程中的运用成为可能，复杂性理论的管理思想将重点考虑组织内部不同组成部分之间的内在关系，以及交替改变他们之间的相对位置对于减少控制、增强企业自适应能力的效果，维持组织在渐进变革和快速变革过程中的动态平衡【1 8】。第二，战略制定要求全体成员的参与。传统战略管理理论中，战略制定主要是企业高层管理者的任务。在确定总体战略的基础上，

50、再确定职能层和业务层的战略，并由他们负责战略的实施，这是一种沿着企业等级链从上到下的战略制定模式【1 9 1。在快速变化的环境中这种模式将会失效。因为即使最优秀的管理者在面对动态复杂的竞争环境时也会受到认知的限制以及信息的约束，从而导致战略的制定滞后于环境的变化，不能把握稍纵即逝的商机。因此，2 l 世纪的企业战略制定必将是一种全员参与的模式【2 0】。特别要求一线员工的参与，因为他们能最早感受到环境的变化，能最快地捕捉到市场的机会。因此，高层管理者的主要任务是对组织结构的重新设计和业务流程的再造，保证组织信息渠道的畅通，实现战略制定和决策实施过程中的广泛参与。第三，企业之间的竞争表现为集群或