2022年湖南省基金从业资格证自测试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B2. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A3. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中,错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一
2、致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定【答案】 C4. 【问题】 关于私募基金管理人登记说法错误的是()A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料
3、不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】 C5. 【问题】 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A6. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要基于以下()原因。A.、B.、C.、D.
4、、【答案】 B8. 【问题】 以下( )不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】 D9. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法,正确的是( )。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D11. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B
5、.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C12. 【问题】 基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 自我管理方式常见于()股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A14. 【问题】 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是( )。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股
6、权转让所得【答案】 D15. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是( )。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C17. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事
7、先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B18. 【问题】 根据公司法的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 相对估值法中,( )倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B20. 【问题】 公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照()
8、分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B22. 【问题】 企业境内上市的形式不包括( )。A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组,进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】 A23. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是( )。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A24. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法
9、中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D27. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中,保护性条款是为了保护( )的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A28. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的
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