2022年甘肃省证券投资顾问评估题型52.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C3. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5

2、. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C7. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A8. 【问题】 下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D14. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B15. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、

4、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D16. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C19. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期

5、负债率D.股东权益比率【答案】 A20. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确

6、定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C26. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B

7、.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D28. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A30. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C31. 【问题】 制定投资规

8、划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B36. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C37. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B