2022年甘肃省基金从业资格证自测考试题23.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金募集过程中，募集机构应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（ ）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】 C3. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组

2、由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D4. 【问题】 关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A5. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.

3、募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C7. 【问题】 企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C8. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A9. 【问题】 未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其中，股权回购中比较常见的方式是（ ）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A10. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包

4、事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C11. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B12. 【问题】 根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D13. 【问题】 某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该

5、基金以溢价增资的方式，向公司投资200万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（ ）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B14. 【问题】 对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】 A15. 【问题】 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投

6、资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C16. 【问题】 （ ）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C17. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D18. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健

7、运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A19. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A20. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D21. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基

8、金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A22. 【问题】 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（ ）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设

9、置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B23. 【问题】 （ ）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】 C24. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C25. 【问题】 从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（ ）转向（ ），与此相适应

10、，金融市场也将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】 A26. 【问题】 清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C27. 【问题】 内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（ ）倍。A.1B.

11、2C.3D.4【答案】 C29. 【问题】 在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A33. 【问题】 在签

12、署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D34. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流（FCFF）为（ ）。A.950万元B.1500万元C.1950万元D.900万元【答案】 A35. 【问题】 公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司

13、并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B36. 【问题】 股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A37. 【问题】 下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资

14、者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】 A38. 【问题】 契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C40. 【问题】 股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作

15、日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】 B41. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基

16、金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D42. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D43. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（ ）必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人

17、C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C44. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D45. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D46. 【问题】 关于企业自由现金流折现模型，下列

18、选项表述错误的是（ ）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】 B47. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得

19、额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B48. 【问题】 关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A49. 【问题】 私募基金面临的一般风险，包括（ ）;特殊风险包括（ ）A.；.B.；.C.； .D.； .【答案】 D50. 【问题】 作为尽职调查的作用之一，

20、投资决策辅助的内容不包括（ ）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D51. 【问题】 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金

21、的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】 C52. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B53. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B54. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营

22、业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A55. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C56. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务

23、划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A57. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B58. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B59. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C60. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B