2022年湖南省证券从业模考提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 A证券公司在2018年1月2日，向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样做是否合规（ ）。A.是B.否C.无相关规定D.不要求报送【答案】 A2. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计

2、数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C3. 【问题】 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A4. 【问题】 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的

3、正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B6. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章

4、程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A7. 【问题】 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案

5、数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A10. 【问题】 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素,不属于层次内容的是（ ）A.行为层B.组织层C.观念层D.治理层【答案】 D11. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重

6、的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】 B12. 【问题】 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 （）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他

7、机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C15. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B16. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A17. 【问题】 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，

8、以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】 C18. 【问题】 期货交易所履行下列（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其

9、他情形【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】 C21. 【问题】 证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 A22. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.

10、B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B24. 【问题】 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】 A25. 【问题】 下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C26. 【问题】 公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案

11、】 B27. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法

12、所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D32. 【问题】 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组

13、织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B33. 【问题】 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B34. 【问题】 证券公司编造虚假信

14、息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】 D35. 【问题】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B36. 【问题】 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、

15、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B37. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】 B39. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B