2022年福建省证券投资顾问自我评估模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B5. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为

2、（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A8. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A9. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差

3、一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C10. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.

4、D.【答案】 B15. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C17. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列

5、情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D

6、.【答案】 A25. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C27. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B29. 【问题】 按照投资者的共同

7、偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B30. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【

8、问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C