2022年贵州省证券投资顾问高分预测考试题26.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A2. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A3. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C4. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

2、A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C5. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于客

3、户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B13. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述

4、数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B19. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.

5、、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D21. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B

6、.C.D.【答案】 D23. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B25. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】

7、行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C

8、.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A32. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C34. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D36. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A