2022年贵州省证券投资顾问自我评估考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C2. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略

2、C.两极策略D.梯式策略【答案】 B6. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D9. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A10. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主

3、要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C14. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会

4、注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B15. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

5、C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D18. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B20. 【问题】 以下关于现值和终

6、值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A21. 【问题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A22. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A

7、.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有

8、（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B26. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信

9、D.损失厌恶效应【答案】 B30. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C31. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B

10、.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A36. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C