2022年陕西省证券投资顾问高分通关模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A3. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和

2、清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B4. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C

3、.D.【答案】 A8. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C9. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D10. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限

4、额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D15. 【问题】 VAR的计算

5、要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A18. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 根据资本

6、资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C22. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自

7、计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D23. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B25. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A

8、.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C27. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股

9、票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A31. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D33. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C37. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B38. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C