2022年陕西省期货从业资格点睛提升提分卷.docx

《2022年陕西省期货从业资格点睛提升提分卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省期货从业资格点睛提升提分卷.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂应（）5月份豆粕期货合约。A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A2. 【问题】 在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是( )。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】 B3. 【问题】 下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货

2、公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B4. 【问题】 2005年，铜加工企业为对中铜价上涨的风险，以3700美元/吨买入LME的11月铜期货，同时买入相同规模的11月到期的美式铜期货看跌期权，执行价格为3740美元/吨，期权费为60美元/吨。如果11月初，铜期货价格下跌到3400美元/吨，企业执行期权。该策略的损益为（ ）美元/吨(不计交易成本)A.-20B.-40C.-100D.-300【答案】 A5. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签

3、订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C6. 【问题】 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（）。A.狭义货币供应量M1B.广义货币供应量M1C.狭义货币供应量MoD.广义货币供应量M2【答案】 A7. 【问题】 某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改

4、【答案】 A8. 【问题】 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。 A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B9. 【问题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B10. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利

5、益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A11. 【问题】 根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A12. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）

6、。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B13. 【问题】 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A14. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C15. 【问题】 程序化交易一般的回测流程是（ ）。A.样本内回测一绩效评估一参数优化一样本外验证B.绩效评估一样本内回测一参数优化一样本外验证C.样本内回测一参数优先一绩效评估一样本外验证D.样

7、本内回测一样本外验证一参数优先一绩效评估【答案】 A16. 【问题】 根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C17. 【问题】 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B18. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C

8、.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B19. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C20. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两

9、个符合题意)1. 【问题】 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。A.公开B.合理C.有效D.多元化【答案】 ABC2. 【问题】 期货投资者，按照自然人和法人划分，可分为（ ）。A.自然人B.个人投资者C.法人D.机构投资者【答案】 BD3. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】 ABCD4. 【问题】 期货公司具有的职能有（ ）。A.根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续B.对客户账户进

10、行管理，控制客户交易风险C.为客户提供期货市场信息D.进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问【答案】 ABCD5. 【问题】 利用未公开信息交易，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”的情形包括（ ）。 A.违法所得数额在100万元以上B.2年内3次以上利用未公开信息交易的C.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的D.明示、暗示3人以上从事相关交易活动的【答案】 ABD6. 【问题】 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】 ABCD7. 【问题】 期货投资咨询业务允许期货公司（）

11、。A.为客户提供期货交易咨询B.向客户提供研究分析报告C.协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等D.按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资【答案】 ABC8. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】 ABCD9. 【问题】 下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000

12、万元【答案】 AD10. 【问题】 资产配置通常可分为（）三个层面。A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.动态资产配置D.市场条件约束下的资产配置【答案】 ABD11. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.结算会员与非结算会员是根据会员能否直接与期货交易所进行结算来划分的B.期货交易所对结算会员结算C.结算会员对非结算会员结算D.非结算会员对其受托的客户结算【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于无套利定价理论的说法正确的有（ ）。A.无套利市场上，如果两种金融资产互为复制，则当前的价格必相同B.无套利市场上，两种金融资产未来的现金流完全相同，若两项资产的价格存在差异，则存在套利机会C

13、.若存在套利机会，获取无风险收益的方法有“高卖低买”或“低买高卖”D.若市场有效率，市场价格会由于套利行为做出调整，最终达到无套利价格【答案】 ABCD13. 【问题】 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（ ）。A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B.对直接责任人员给予警告，并处罚款C.情节严重的，责令停业整顿D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑【答案】 ABC14. 【问题】 下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（ ）。A.客户资料不符合

14、实名制要求B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】 ACD15. 【问题】 期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（ ）等基本情况进行公示。 A.期货公司盈利情况B.投资方向C.风险特征D.资产管理业务试点资格【答案】 BCD16. 【问题】 下列属于资产管理业务的投资范围的是（ ）。 A.期货、期权B.股票、债券C.央行票据D.证券投资基金【答案】 ABCD17. 【问题】 下列关于道氏理论主要内容的描述中，正确的有（）。A.开盘价是最重要的价格B

15、.市场波动可分为两种趋势C.交易量在确定趋势中有一定的作用D.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为【答案】 CD18. 【问题】 以下反映经济情况转好的情形有（）。A.CPI连续下降B.PMI连续上升C.失业率连续上升D.非农就业数据连续上升【答案】 BD19. 【问题】 按照相反理论，下列操作和说法正确的有（ ）。A.相反理论在市场中被广泛应用B.大多数人的判断是错误的C.不可能是多数人获利D.要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致【答案】 CD20. 【问题】 关于期权的内涵价值，下列说法正确的是（ ）。 A.内涵价值由期权合约的执行价格与标的资产价格的关系决定B.看涨期权的内

16、涵价值=标的资产价格-执行价格C.期权的内涵价值有可能小于0D.期权的内涵价值总是大于等于0【答案】 ABD20. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C21. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期

17、货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B22. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B23. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货

18、公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C24. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A25. 【问题】 某国债期货的面值为100元，息票率为6，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为296元。若无风险利率为5，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为 A.98.47B.98.77C.97.44D.101.51【答案】 A26. 【问题】 A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50

19、手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C27. 【问题】 使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最终去向，其核算公式是（）。A.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买B.最终消费+资本形成总额+净出口-政府购买C.最终消费+资本形成总额-净

20、出口-政府购买D.最终消费-资本形成总额-净出口-政府购买【答案】 A28. 【问题】 期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A29. 【问题】 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C30. 【问题】

21、 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A31. 【问题】 期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A32. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D33. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防

22、范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A34. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A35. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B36. 【问题】 期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员

23、D.国家机关【答案】 B37. 【问题】 李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B38. 【问题】 （ ）是将10%的资金放空股指期货，将90的资金持有现货头寸。形成零头寸。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A39. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B