2022年贵州省证券投资顾问自测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D4. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B6.

2、 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 （）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B10. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管

3、理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A12. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B13. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A14.

4、【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D15. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A19. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离

5、B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B20. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A22. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.

6、B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB

7、.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D28. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D30. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 基本分析

8、法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D35. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A37. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A38. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D