2022年陕西省证券从业通关提分卷33.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A2. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】 C3. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（

2、）措施。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】 D7. 【问题】 在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】 A8. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承

3、担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A9. 【问题】 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，

4、或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D10. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 按照证券法规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D12. 【问题】 按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公

5、司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D13. 【问题】 合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B14. 【问题】 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C15. 【问题】 管理人应当自专项计划成立日（）个工作

6、日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D17. 【问题】 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5年

7、B.10年C.15年D.20年【答案】 D18. 【问题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】 C19. 【问题】 公司需要变更登记的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，

8、并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】 B21. 【问题】 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问

9、题】 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】 B24. 【问题】 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 D25. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。A.要求非期货公

10、司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B26. 【问题】 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B27. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】 C28. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正

11、，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D29. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 封闭式基金的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 （）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】 A32. 【问题】 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时

12、，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C39. 【问题】 下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B