2022年黑龙江省证券投资顾问提升预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C5. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A

2、.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D6. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C8. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A11

3、. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B13. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C14. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、I

4、VC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D17. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D20. 【问题】 家庭债务管理状况的分析

5、是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D21. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的

6、不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C24. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A27. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】

7、 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A29. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 行业处于成熟期的

8、特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 （）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A39. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B