2022年黑龙江省基金从业资格证自我评估试卷.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全,合法规范经营【答案】 D2. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方
2、式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C3. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括( )。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D4. 【问题】 下列关于信托(契约)型股权基金清算终止的表述中,错误的是( )。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露【答案】 A5. 【问题】 股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束
3、之日起4个月内,向投资者披露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A7. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为( )。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C8. 【问题】 尽职调查的作用是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A10. 【问题】 清算价值法就是根
4、据()来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C11. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D12. 【问题】 下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是()。A.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿
5、金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配D.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】 A13. 【问题】 股权投资基金销售机构,应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A14. 【问题】 下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全
6、体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中,错误的是( )。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A16. 【问题】 全国中小企业股份转让系统(NationalEquitiesExchangeandQuotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称新三板”),是经()批准设立的公司制全国性证
7、券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B17. 【问题】 在基金托管的基本原则中,( )是指在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】 A18. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】
8、B19. 【问题】 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于(),此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C20. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A22.
9、 【问题】 自我管理方式常见于()股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A23. 【问题】 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司,预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元,市销率倍数为5倍,如该基金目标收益率为50%,则公司当前股权价值为( )亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】 D24. 【问题】 ( )使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B25. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无
10、果的,由合伙人按照()分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B26. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括( )。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C27. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金,股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东( ),且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B28. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,下列说法中错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不
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