2022年云南省证券从业自测题88.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】 D3. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符

2、合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】 D4. 【问题】 证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】 C5. 【问题】 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C

3、.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C6. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D9. 【问题】 超过企

4、业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A10. 【问题】 未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D11. 【问题】 A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答

5、案】 C12. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D14. 【问题】 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

6、A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】 C15. 【问题】 最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】 A16. 【问题】 下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.

7、公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B17. 【问题】 甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B18. 【问题】 证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独

8、立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D19. 【问题】 下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20.

9、 【问题】 财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公A.10B.15C

10、.20D.30【答案】 D23. 【问题】 向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400【答案】 B24. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D25. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计

11、、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】 A26. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】 C27. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 C28. 【问题】 关于场外衍

12、生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】 C29. 【问题】 （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D30. 【问题】 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并

13、处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C32. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D33. 【问题】 下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B35. 【问题】 基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B38. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B39. 【问题】 证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D