2022年云南省证券投资顾问自测题22.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D2. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 公司分

2、红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B7. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或

3、其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A11. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D12. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B13. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.

4、70万元【答案】 D14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B15. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B18. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B

5、.C.D.【答案】 D20. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜

6、率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C21. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 王丽女士

7、总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D28. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B29. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有

8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A38. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C39. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D