2022年浙江省证券投资顾问自测测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C3. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B4. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时

2、，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B8. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于家庭风险保障项

3、目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B12. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列各项属于

4、投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C14. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D15. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的

5、专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A17. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B19. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，

6、选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D23. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体

7、有（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A27. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A29. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D30.

8、【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D39. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D