2022年全国期货从业资格自测模拟题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A2. 【问题】 ()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A3. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的
2、风险,与小王签订了期货经纪合同,下列关于开户的做法中正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户【答案】 D4. 【问题】 在构建股票组合的同时,通过( )相应的股指期货,可将投资组合中的市场收益和超额收益分离出来。A.买入B.卖出C.先买后卖D.买期保值【答案】 B5. 【问题】 期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利,期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,
3、客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】 C6. 【问题】 证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C7. 【问题】 期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B.股东会决议C.董事会决议D.变更后的法定代表人任职【答案】 A8. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两
4、年开展一次【答案】 B9. 【问题】 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B10. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给( )审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D11. 【问题】 某股票组合市值8亿元,值为092。为对冲股票组合的系统性风险,基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸,卖出
5、价格为32638点。该基金经理应该卖出股指期货( )手。A.702B.752C.802D.852【答案】 B12. 【问题】 将取对数后的人均食品支出(y)作为被解释变量,对数化后的人均年生活费收入(x)A.存在格兰杰因果关系B.不存在格兰杰因果关系C.存在协整关系D.不存在协整关系【答案】 C13. 【问题】 如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数本身,获得超额收益,这就是()。A.合成指数基金B.增强型指数基金C.开放式指数基金D.封闭式指数基金【答案】 B14. 【问题】 4月16日,阴极铜现货价格为48000元/吨。某有色冶炼企业希望7月份生产
6、的阴极铜也能卖出这个价格。为防止未来铜价下跌,按预期产量,该企业于4月18日在期货市场上卖出了100手7月份交割的阴极铜期货合约,成交价为49000元/吨。但随后企业发现基差变化不定,套期保值不能完全规避未来现货市场价格变化的风险。于是,企业积极寻找铜现货买家。4月28日,一家电缆厂表现出购买的意愿。经协商,买卖双方约定,在6月份之前的任何一天的期货交易时间内,电缆厂均可按铜期货市场的即时价格点价。最终现货按期货价格-600元/吨作价成交。A.盈利170万元B.盈利50万元C.盈利20万元D.亏损120万元【答案】 C15. 【问题】 期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行
7、纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B16. 【问题】 证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A17. 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由( )设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A18. 【问题】 考虑到运输时间,大豆实际到港可能在5月前后,2015年1月16日大连豆粕5月期货价格为3060元吨,豆油5月期货价格为5612元吨。按照
8、0785的出粕率,0185的出油率,120元吨的压榨费用来估算,则5月盘面大豆期货压榨利润为()元吨。A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C19. 【问题】 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D20. 【问题】 下列( )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所
9、的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 套期保值需要满足的条件包括( )。A.在套期保值数量选择上,期货需要比现货市场的价值高出很多倍B.在套期保值数量选择上,要使期货与现货市场的价值变动大体相当C.在期货头寸方向的选择上,应与现货头寸相反或作为现货未来交易的替代物D.期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段对应【答案】 BCD2. 【问题】 下列属于人民币境外投资渠道的是( )A.国际金融机构境外发本币债B.清算银行人民币购售和拆借C.境内企业赴港发债D.境外三类机构投资银行间债券市场
10、【答案】 AB3. 【问题】 通常情况下,场外交易衍生品的特点有()。A.可随时结算B.结算的频率远远高于产品存续期间交易日的数量C.结算的频率远远低于产品存续期间交易日的数量D.到期才结算【答案】 CD4. 【问题】 如果现货价格出现下跌,导致存货贬值,此时可以采取的措施有()。A.在期货市场上卖出相应的空头头寸B.积极销售库存C.在期货市场交割实物D.卖出现货时,在期货市场上买平同等数量的空头头寸【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准B.
11、拟更换董事长. 总经理C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.客户发生重大透支. 穿仓【答案】 ABCD6. 【问题】 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。A.变更名称. 公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人. 营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更【答案】 ABC7. 【问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时沪深300指数的涨跌在-30到70之间,则产品的收益率为9,其他情况的收
12、益率为3。据此回答以下三题。A.六月期Shibor为5B.一年期定期存款利率为4.5C.一年期定期存款利率为2.5D.六月期Shibor为3【答案】 CD8. 【问题】 如果企业持有一份互换协议,过了一段时间之后,认为避险的目的或者交易的目的已经达到,企业可以通过()方式来结清现有的互换合约头寸。A.出售现有的互换合约B.对冲原互换协议C.解除原有的互换协议D.购入相同协议【答案】 ABC9. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行),期货公司首席风险官履行职务要做到()。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客
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