2022年全省证券投资顾问自测题型59.docx

《2022年全省证券投资顾问自测题型59.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省证券投资顾问自测题型59.docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B3. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 遗产规

2、划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C9. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算

3、B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A11. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D12. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B16. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000

4、万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B17. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20.

5、 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D21. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C22. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资

6、产-借入资金【答案】 A24. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B28. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 艾略特的波浪

7、理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C31. 【问题】 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C32. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.

8、D.【答案】 A34. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C