2022年四川省证券投资顾问自我评估预测题95.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D2. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 以下关于风险揭示

2、书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的

3、风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B12. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A13. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D14. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流

4、动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B15. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C16. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C17. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A18. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C

5、.D.【答案】 D19. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B21. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D22.

6、【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列

7、各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C29. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D30. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B31. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指

8、标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C35. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C36. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D