2022年四川省证券从业提升预测题74.docx

《2022年四川省证券从业提升预测题74.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省证券从业提升预测题74.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D3. 【问题】 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B4. 【问题】 下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

2、 C5. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B6. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A7. 【问题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D8. 【问题】 下列关于反洗钱保密要

3、求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A10. 【问题】 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】 C11. 【问题】 按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席

4、会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C12. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D13. 【问题】 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D14. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受

5、他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D15. 【问题】 下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上

6、50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】 B17. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D18. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B19. 【问题】 证券公

7、司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】 B20. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C21. 【问题】 根据证券投资基金法，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督

8、管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 C22. 【问题】 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】 C23. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.

9、提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C25. 【问题】 公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出B.生产性支出C.弥补亏损D.核准之外的用途【答案】 B26. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D27. 【问题】 下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 按

10、照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】 D29. 【问题】 按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚

11、金【答案】 B30. 【问题】 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】 C31. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D32. 【问题】 根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 投资者持有或者通

12、过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B35. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无

13、须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B36. 【问题】 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B37. 【问题】 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D