2022年山东省证券投资顾问深度自测题3.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C6.

2、 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C10. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 宏观经

3、济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C17. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B

4、18. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A19. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A21. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、

5、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C22. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条

6、件有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C29. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利

7、用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A30. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B32. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍

8、以下【答案】 A33. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B