2022年山西省证券从业自测提分题92.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 中华人民共和国证券法于（ ）开始首次正式实施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】 A2. 【问题】 下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】 C3. 【问题】 央行票据属于证

2、券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B4. 【问题】 关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开

3、发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】 B6. 【问题】 证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】 B7. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 根据证券公司流动性

4、风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C10. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 国务院证券监督管理机构对治理

5、结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列有关有限合伙人的说法，错误的是（ ）。A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答

6、案】 D13. 【问题】 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C15. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B16. 【问题】 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财

7、产信托【答案】 D17. 【问题】 对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】 C18. 【问题】 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在

8、该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】 C2

9、0. 【问题】 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】 A22. 【问题】 下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监

10、事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】 A23. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B24. 【问题】 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保

11、证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250【答案】 C26. 【问题】 根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A29. 【问题】 证券投资顾问服务协议

12、应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】 C30. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A32. 【问题】 证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C33. 【问题】 基金管理人的股东、实际控制人要求

13、基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A34. 【问题】 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（ ）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且

14、出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】 B36. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C38. 【问题】 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B