2022年江西省证券投资顾问提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B3. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、

2、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B6. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D7. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A9. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C10.

3、 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D12. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】

4、 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)2

5、0. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A21. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动

6、性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C26. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖

7、出D.不用注意掌握先机【答案】 B31. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C32. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B34. 【问题】

8、 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A35. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C37. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C38. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D