2022年浙江省证券投资顾问点睛提升模拟题74.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D3. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A4. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D

2、.、【答案】 B6. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B8. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作

3、日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A12. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C13. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提

4、出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C15. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B19.

5、【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A21. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B23. 【问题】 下列属于制定保

6、险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客

7、户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A29. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C30. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性

8、小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A34. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A35. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 （）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B39. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A