2022年浙江省证券投资顾问点睛提升考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问

2、题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C5. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，

3、可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B11. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D12. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投

4、资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C14. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监

5、会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C19. 【问题】 某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】 D20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D二 , 多

6、选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A25. 【问题】 当时，我囯治

7、理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.

8、【答案】 A31. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C36. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C