2022年浙江省证券投资顾问深度自测提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D2. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A3. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答

2、案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C8. 【问题】 常见的对冲策略有效性

3、评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D12. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么

4、久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C14. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B15. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D16. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】

5、B19. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）

6、。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D24. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A28. 【

7、问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D29. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B31. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C

8、.D.【答案】 B32. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B33. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C37. 【问题】 在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B38. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D