2022年浙江省证券投资顾问自测试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基

2、于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D5. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B6. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的

3、风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A9. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B12. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A13. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D14.

4、【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.

5、D.【答案】 D19. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D22. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲

6、银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B24. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C

7、25. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B26. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本

8、信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。

9、A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B37. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A