廉洁风险防控工作手册（DOC91页）.doc

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1、矿领导廉洁风险防控汇总表 单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人领导1矿长全面负责矿生产经营管理重大决策事项未经研究论证，擅自作出决定。一级风险严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。赵增山重要人事任免不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险严格执行干部选拔任用、责任追究规定。重大项目安排不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。大额度资金运作擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险严格按照“三重一

2、大”决策制度要求，履行监督职责。经营活动对外经营活动中，不遵守相关法律法规、公司的规章制度。一级风险严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原则，接受监督。各种人情关系接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，公开透明，接受监督。2党委书记负责党委全面工作，决定党委的重大问题，组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，充分发挥各级党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。负责矿党委领导班子建设和干部队伍建设。负责审批签发党委文件和党内重要材料。重大决策事项未经研究论证，擅自作出决定。一级风险严格

3、执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。吴建修吴建修重要人事任免不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险严格执行干部选拔任用、责任追究规定。重大项目安排不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。大额度资金运作擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。党员干部管理未经研究论证，擅自作出决定。一级风险认真落实党风建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。党内

4、选举不按党章和组织程序进行党内选举。一级风险严格按照党章和中国共产党基层组织选举工作暂行条例做好党内选举工作。党费管理管理和使用不规范。二级风险认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理使用。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情。3设备副矿长分管设备管理、物资供应、节能减排等工作。机电设备的购置、改造、大修对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。二级风险严格执行设备管理制度，多做调研和可行性分析，提出改造方案，经公司批复后方可改造。王永起机电、运输设备重大事故责任追究对机电、运输设备的重大事故责任追查不

5、全面。三级风险按照“四不放过”管理制度，制定防范措施。材料、备件采购未按照规范的流程采购。二级风险按照采购管理制度，规范采购流程，加强监督。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在设备采购等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照物资采购程序办事。4工会主席组织抓好全矿民主管理工作组。组织开展建设工作。负责班组建设工作。按计划组织开展女工、生活保障、文体等活动。组织制订（修订）矿困难救助管理办法，做好帮困调研、救助管理工作。抓好工会工作调研及各类先进的评比，检查工作落实。负责矿安全保卫工作。财务管理不认真履行监督职责，对违规行为不能及时制止。二级风险提高责任意识

6、，对失职、渎职人员严格责任追究。李祥生与外界人员接触照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。三级风险坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。评先选优审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。三级风险做到公平公正，公开透明，认真履职，不发生渎职失职行为，不违反廉洁制度规定。各项活动名次奖、纪念品的采购及发放执行文件不严，标准随意确定。审核不认真，监督执行不利。对违规行为不加制止。三级风险加强活动预算。严格执行工会有关文件规定，提高责任意识，对违规行为进行责任追究。处理偷盗或其他违法案件受外界人员干扰，对治安案件处理避重就轻。

7、二级风险严格按照有关政策、程序和规定执行，案件处理坚持原则，依纪依法定性量纪。5纪委书记负责党风建设责任制的贯彻落实。负责党员干部的党性党风党纪教育。负责纪检监察信访和案件查处工作。组织开展效能监察和专项监督检查。抓好纪检干部队伍建设。组织协调党务公开工作。党风建设责任制考核对党风建设责任制落实不力的，不予追究。三级风险认真贯彻党风建设责任制，进一步增强责任心、事业心。宋德兵信访件批办与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办、不调查。二级风险按照信访办理制度，对信访件及时批办。对违法违纪案件立案、调查对应立案的不立案、不认真开展调查、隐瞒主要违法违纪事实。二级风险成立案件调查小组，认真开展调查

8、，并形成调查报告。招议标监督不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。三级风险严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。案件处理不依纪依法定性量纪处理。二级风险依据调查事实，按照党纪规定提出处理意见，报领导审批。各种社会关系接受领导、朋友等的请托，以案谋私。二级风险坚持依法依纪办案。6生产副矿长分管矿生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作工程质量、安全、施工进度管理随意降低验收标准，以权谋私。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。王增太土建工作土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算

9、。工程招标对投标单位的资质审查不全面。三级风险严格执行张家洼铁矿招标管理规定，严格审查。工程结算未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险严格执行结算标准进行结算。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。7矿长助理协助生产副矿长做好生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作工程质量、安全、施工进度管理随意降低验收标准，以权谋私。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。刘成岭土建工作土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险严格根据工程实际情况和定额，进行预

10、、决算。工程招标对投标单位的资质审查不全面。三级风险严格执行张家洼铁矿招标管理规定，严格审查。工程结算未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险严格执行结算标准进行结算。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录序号类 别名 称1办公用品购买办公桌椅、电脑的购买2接待工作接待费用管理与使用3印章使用印章管理4信 访信访人员接待5公车管理公车使用、维修2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风

11、险点表现形式及风险等级防控措施责任人办公室1主任负责矿机关各部门、矿各单位之间的关系协调。负责矿对外的重要接待及对外大型会议的组织工作。负责招待以及车辆管理工作。负责文秘、机要、保密、档案、信访工作。负责计算机网络管理工作。负责矿日常文书处理及督察催办，做到上情下达，下情上达，及时、畅通、准确、无误。负责车辆运行管理。费用管理接待费用超标，不按标准执行，增加矿费用支出。二级风险坚持标准和程序，矿财务科定期审核把关。王润安公车使用非公务性派车。三级风险严格执行公车使用办法印章管理对印章管理人员要求不严，违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取私利。三级风险严格执行公章使用管理制度办公用品采购办

12、公用品质量不达标，以次充好，价格不透明。二级风险比质比价选择好供应商，严格执行招议标采购，规范结算程序。处理人、财、物事情时受外界人员干扰接受上级、朋友、熟人等请托，工作失去应有的标准。二级风险严格执行上级及矿有关规定，坚持原则，不徇私情。2秘书做好有关文件、领导讲话等文字材料的起草工作。掌握矿各项工作信息，负责行政方面的信息起草、报送工作，及时提供给有关领导，为领导决策提供依据。参加召开的有关会议，做好会议通知和会务准备工作，按照领导要求及时整理会议记录、会议纪要，协调处理有关问题。做好保密工作。保密工作泄漏机密，谋取个人私利。二级风险严格执行保密制度，增强保密意识。杨满琴、李存超各种人情关

13、系照顾人情关系，接受同事、朋友等请托，假借领导名义为其办事，谋取私利。三级风险坚持原则，秉公办事。3机要员负责上下级来文的登记、传递、催办、清退、销毁、立卷等工作。负责公司文件的编号、登记、存档分发工作。负责印章的保管、使用。保密工作。负责矿领导和办公室的考勤、工资发放工作。保密工作泄露文件内容、商业机密。二级风险严格执行公司保密规定，严防泄密事件发生。宁爱霞印章管理违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取好处。二级风险严格按照矿印章管理规定使用印章，确保印章管理规范。外界人员干扰受熟人或朋友等请托，以权谋私。三级风险坚持原则，严格执行制度，不徇私情。4驾驶员遵守交通法规，安全行车，平稳驾驶

14、。精心维护车辆，定期保养，使车辆始终处于良好状态。做好出车前的例行检查。用车时做到准时准点，做好服务工作，对乘车人热情、礼貌，说话文明。车辆维修保养、油耗管理不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。三级风险严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。于春国、程西贵、孔德重外部人员干扰接受朋友、熟人等请托，公车私用，为个人捞取好处。三级风险不为外部人员所惑，严格执行制度规定。5档案管理员贯彻执行档案法，严格遵守上级和公司档案工作各项管理制度。做好档案保护工作。做好档案利用工作，服务于公司的生产经营和改革发展。办公室有关刊物的订阅、分发。档案利用

15、擅自把档案资料提供给他人，导致矿档案资源流失，给矿造成损失。二级风险严格执行档案管理各项规定，加强监督检查，对失职、渎职人员严格责任追究。张洁萍、汪宇档案借阅中受外界人员干扰照顾人情关系，接受熟人、朋友等请托，谋取私利。三级风险坚持原则，严格执行档案管理各项制度。4、相关配套制度及措施鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定张家洼铁矿印章管理办法张家洼铁矿非生产性费用开支规定中公务用车管理办法廉洁从业若干规定张家洼铁矿岗位规范财务科廉洁风险防控内容1. 工作职权目录序 号类 别名 称1资金管理日常资金收支管理2成本管理

16、成本费用内部结转3财务管理财务检查、费用支出审核、财务印鉴管理、费用报销、备用金管理4会计核算会计核算管理2、工作流程图（1）费用报销流程图报销办理人 报销单位负责人 财务审核 财务负责人和 现 金出纳 矿分管领导符合财务报销制度并在预算内报销凭据报销凭据报销凭据报销凭据签字后送审审核签字同意支付不符合财务报销制度规定退回报销凭据符合财务报销制度但在预算外不予支付退回报销凭据支 付现 金3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表 单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人财务科1科长制定财务收支计划、成本计划。负责制定费用分解、落实、考核措施。保证生产、经营、安全、生活所需资金

17、。执行制度因人情或利益诱惑，违反财经纪律及公司规定，谋取私利，损害公司利益。一级风险加强法律法规及制度学习，依法、依纪办事。亓玉刚财务检查明知有问题的领域而不列入检查范围。二级风险提高责任意识，按照制度客观公正开展检查。资金支付不认真执行预算，开支不合理，挪用资金。二级风险严格按照公司的资金支出管理及财务收支审批制度执行，进一步加强事业心、责任心。费用支出审核费用支出审核不严。三级风险各种人情关系工作中，不能严格执行财务制度；放松警惕，放松对自己的约束，以权谋私。二级风险坚持按国家法规和财经纪律处理各项财务业务，秉公办事，不渎职，加强自律。2出纳审批、审核原始凭证。处理各项现金收支业务。严格遵

18、守财务费用开支标准和集团公司的规章制度。认真履行工作职责，做到账簿日清月结，账证、账账、账实相符。公款私存把公款项存入个人名下。一级风险严格按照公司库存现金管理、日常经费管理、印章管理、财务收支审批等管理制度执行，坚持原则、秉公办事、遵纪守法。孟亮费用审核及报销因人情关系在报销审核单据时审查不严，对明知有问题的单据不闻不问。二级风险加盖财务印鉴因人情关系或利益诱惑违反印章管理规定使用印章。二级风险资金安全账外设账，私设小金库、公款私借和挪用。二级风险根据现金管理暂行条例，严格遵守现金开支范围；严禁公款私借和挪用，不得设立账外账，不得私设小金库，及时清理备用金，确保资金安全。违规支付坐支现金、白

19、条抵库，现金支取错误，票据保管不当。二级风险备用金管理借款不及时清理或白条抵库。二级风险各种人情关系受不良社会风气的影响，不严格执行财务制度的风险。二级风险坚持原则，不渎职，加强自律。4.相关配套制度及措施鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范鲁中冶金矿业集团公司会计制度鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度 张家洼铁矿岗位（工作）规范汇编（管理人员岗位）中华人民共和国会计法、企业会计准则、企业财务通则、企业内部基本控制规范 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录序 号类 别名 称1工人调配工人调配2培训教育管理职工培训3工资管理工资核算与发放4员工管理退休

20、人员管理、劳动合同、职工档案、工伤报销2、工作流程图（1）员工调动流程图登记人员 实施部门 部门负责人 相关单位 有关领导工区提出员工岗位变动劳资岗位培训（矿规矿纪、安全、职业道德教育）转调入入由劳资科调配人员开具调配单用工形式落实（岗位、合同、单位）工区培训（矿规矿纪、安全、职业道德教育）转相关单位办理批准科长审核 班组培训（安全、岗位规程、岗位标准等）综合评价岗位评价岗位作业进入岗位反 馈信 息（2）职工教育培训流程图确定培训工种设计培训课程选定培训方法准备培训条件确定培训人员制定培训计划实施培训计划分析培训效果评价培训工作的有效性评价培训工作的效益性建立培训标准3、廉洁风险防控表劳资科廉

21、洁风险防控汇总表 单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人劳资科1科长制定人力资源需求、培训计划、薪酬分配方案以及有关管理制度。负责矿内城镇职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险、住房公积金等工。工人调配不按用工需求调配人员，为特定关系人违规办理单位调动。三级风险严格按照政策规定。 公开、公平、公正，合理调配人员。张圣彬派遣工转招不经过考核选拔程序，对选拔的转招人员不严格把关，致使不符合条件者被转招。三级风险严格按照政策规定。公开、公平、公正，选拔转招派遣工。培训管理培训经费审核把关不严，致使虚报、冒领。三级风险坚持原则，按照制度规定办理。各种社会关系接

22、受领导、朋友请托，以权谋私。三级风险坚持原则，不徇私情，加强监督。4、相关配套制度及措施鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知 鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法 鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法 鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法 鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知 招用技术工种从业人员规定上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录序 号类 别名 称1计划管理计划编制、执行2责任制考核资产经营责任指标制订考核3科研管理科技攻关、技术合同会签4技术管理采矿技术研究、地质资料汇总解决采矿现场问题2、工

23、作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图预算审核制定预算批复书未通过通过工程施工材料计划审批现场巡检工程进度款审批施工单位报预算项目立项（3）工程决算审核流程图项目是否有计划不允许否监察审计财务科付款设计、变更、隐蔽签证齐全工程项目竣工施工单位工程预算齐全决算审核没通过通过工程决算书存 档3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人技术计划科1科长负责矿内采掘信息的收集整理和交流。责任目标的考核。主持编制和下达生产经营计划。负责全矿的统计和各项原始记录的收集整理工作。负责矿土建及安装工程。负责外来施工单位合同的签订

24、及日常管理工作。责任目标考核不按照责任制进行考核，或有倾向性的对下属单位少考核，致使考核不公允。二级风险严格按照考核办法考核，做到有依据，方案制订经充分讨论后，报领导审批。刘永谦土建施工土建及安装工程审核不严，收受好处。二级风险严格土建及安装工程的审核。外来队伍管理对外来施工单位管理不严格，接受请托。二级风险会同有关科室，做好外来施工单位的合同签订及日常管理工作2采矿技术主管负责采矿新技术、新工艺的试验研究，推广新技术新工艺。负责采矿技术攻关的部分项目，完成相关技术攻关课题。参与采矿生产技术的管理工作。采矿设计与设计审查违反矿山有关设计规范或法律法规，对不合格设计予以通过。二级风险执行矿山设计

25、的法律法规，了解现场实际，使设计方案符合实际。丁俊峰技术攻关效果评审与采矿指标认定评审确认过程中照顾人情关系，存在权钱交易。三级风险实事求是，认真收集基础资料，核实攻关效果，核算采矿指标。工程质量检查检查不到位，受施工人员干扰。三级风险。检查要全面、认真，严格按公司工程质量验收办法验收，不讲情面。3工程造价管理员工程预决算审核，造价员证章的使用及有关规定和文件制度的执行。工程造价管理工程量清单审核不仔细，定额套用不正确，高估冒算，审批不严格。一级风险，加强业务学习，熟练掌握定额套用规则及造价信息，保证定额套用准确，防止高估冒算，加强个人廉洁自律。张明审批预决算、工程进度款、材料计划、标底编制对

26、工程量、定额套用不正确的审核，高估冒算，谋取私利；泄露标底给投标单位。二级风险加强业务学习，工作认真负责，按公司及地方造价管理规定进行审核；廉洁自律，严守标底不泄露。印章使用不按规定使用证章，证章外借及注册其他单位。二级风险严格遵守规定，规范使用印章各种人情关系接受上级、朋友等请托，不按照制度规定办理。二级风险坚持原则，公平公正4.相关配套制度及措施鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定山东省建筑工程消耗量定额鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则鲁中矿业集团公司工程造价管理办法鲁中

27、矿业集团公司土建大修理管理办法鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录序 号类 别名 称1党务工作党务工作考核2组织发展党员发展计划的制订与实施3评先选优矿先进单位（文明科室）、先进党支部、先进个人、优秀共产党员、先进基层党组织评选表彰4党费管理党费标准的制订、收缴、使用、管理5干部管理科级助理以上干部选拔、任免、考核、调整、交流2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图263、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要

28、职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人党委工作部1部长负责矿党委组织工作。负责公司和矿宣传思想工作。负责矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。负责矿两级领导班子建设工作。负责矿企业文化建设工作。抓好政工干部队伍建设。党务工作考核接受考核单位的请托，人为改变考核结果。三级风险成立考核工作小组，制订考核打分细则，讨论通过考核结果，报领导审批。吕秀军发展党员随意增加或者减少发展党员的数量；接受请托，不按程序发展党员。三级风险制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批；实行党员发展公示制度。评先选优接受评选对象的请托。人为改变评选结果。三级风险明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选

29、优公示制度。党费管理党费收缴标准不一致。党费使用不符合有关规定。三级风险公示党费收缴标准。严格执行党费财务管理制度。公示党费使用情况。干部管理不按规定程序、范围进行考察。隐瞒、歪曲、泄露考核情况。接受考察对象的请托。二级风险考察组成员2人以上。制订考察方案，领导审批。执行回避制度。考察报告签字负责。执行干部任前公示制度。宣传工作有偿新闻稿费发放不符合规定。三级风险严格实行稿件审阅把关制度。严格执行稿费发放审核、签字制度。党委工作部2部长助理协助部长抓好矿党委组织工作。协助部长抓好公司和矿宣传思想工作。协助部长抓好矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。协助部长抓好矿两级领导班子建设工作。协

30、助部长抓好企业文化建设工作协助部长抓好政工干部队伍建设。发展党员接受请托，不按程序发展党员。三级风险制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批。实行党员发展公示制度。王坤评先选优接受评选对象的请托，人为改变评选结果。三级风险明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选优公示制度。党费管理党费收缴标准不一致；党费使用不符合有关规定。三级风险公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。3组织干事协助部长抓好基层党组织建设各项具体工作落实。协助部长抓好两级领导班子建设具体工作落实。协助部长做好科级助理以上干部的选拔任用考察考核等具体工作。协助部长做好党员及科级助理以上干部的教育培训

31、工作。做好党费收缴管理工作。发展党员接受请托,在入党积极分子培训考试中，不如实报告入党积极分子的考试成绩。三级风险严格执行关于发展党员的有关规定。朱应鹏党费管理党费收缴标准不一致；党费使用不符合有关规定。三级风险公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。4、相关配套制度及措施鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则鲁中矿业有限公司党员发展工作规范鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法中组部党费收缴标准中国共产党基层组

32、织选举工作暂行条例上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规张家洼铁矿科级管理人员考评办法张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录序 号类 别名 称1党风建设党风建设责任制的监督落实2信访案件办理纪检监察信访受理和案件查处3专项监督招标监督、议标监督，合同管理，离任审计，效能监察，财务检查2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员 初核人员 调查人员 部门负责人 相关单位 有关领导提出拟处理意见批示属纪检监察受理的转相关单位办理，并告知信访人回复上级部门及署名信访人立卷归档不属纪检监察受理的

33、转相关单位办理，向纪检监察部门反馈办理情况转办进行初步调查核实，形成初步调查报告自办批示不属实根据初核情况，作出相应处理属实立案调查形成调查报告，提出拟处理意见报领导决定 宣布处理决定登记信访举报件审理303、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人纪委监察室1主任负责纪委监察室公文处理与会议安排。开展党员干部党性党风党纪教育。负责党员、职工群众的来信来访。负责内外部接待、内部协调及纪委领导服务。负责案件审理。负责纪检监察工作调研和会议决议、重要文件和重大事项的督查。协助抓好党务公开组织协调工作。负责合同印章的管理和使用。信访处理对来

34、信来访来电反映的问题不如实登记，初步核实情况不准。三级风险加强业务培训，严格执行信访工作规定，认真履职，规范操作。倪灿永案件调查取证不严格执行办案制度，泄漏案情、隐瞒证据。二级风险严格执行办案制度，加强监督。信访与案件审理不严格执行上级及公司规定，处置失当，对可能的违纪违规行为不及时汇报处理；审理使用条规失当，对案件审理材料审核不清，定性不准确。二级风险加强理论和业务知识学习，坚持原则，依纪依法办信审案。坚持来信来访、案件定性量纪办公会议集体讨论研究。印章的使用不规范使用印章。三级风险按照印章管理有关规定，设立专人管理。外界因素干扰接受同事、朋友等请托，以权谋私。二级风险严格执行上级及公司有关

35、规定，坚持原则，不徇私情。招议标监督不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。三级风险严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。4、相关配套制度及措施鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）纪检监察信、访、电处理单张家洼铁矿招标管理实施细则张家洼铁矿党风建设责任制考核办法张家洼铁矿党风建设责任制张家洼铁矿合同管理办法工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录序号类别名 称1会费管理会费的收缴、管理与使用2工会组建工会的组

36、建管理等工作3职工维权集体协商、劳动法律监督4先进评选各类先进的评选、表彰5民主管理落实职代会、矿务公开等民主管理工作6班组建设组织推进班组建设工作7帮困工作困难职工慰问、帮困救助等工作8文体活动组织开展文体活动及活动场馆管理2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图38（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人工会1干事做好困难求助工作。组织会员文体活动。协助工会主席做好工会经费管理。困难救助金使用在扶贫帮困活动中，违反规定，暗箱操作，为他人提供方便，以谋取私利。三级风险坚持原则，按照制度规定办理。曹春海、杨

37、丽工会经费使用在开展各种文体活动，购买活动用品和奖励物品中，违反有关规定，谋取私利。在会费收取，使用过程中不遵守关规定，从中谋利。三级风险坚持原则，按照制度规定办理。与外界人员接触纪念品购买时与商家存在私利关系。三级风险坚持原则，加强自律。4.相关配套制度及措施张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知鲁中矿业有限公司集体合同上海市职工代表大会条例中华人民共和国工会法中华人民共和国劳动法鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录序号类 别名 称1宣传教育宣传阵地建设青年文化建设团员意识教育2青年工作青年思想建设青年创新创效青年成长成才3组织建设基层组织建设团干部、团员、少先队管理4财