水路旅客运输企业安全标准化达标细化指标.doc

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1、广东省水路旅客运输企业安全生产达标细化指标 目 录一、安全目标 35分 1、安全工作方针与目标 10分 2、中长期规划 5分 3、年度计划 5分 4、目标计划与 15分 二、管理机构和人员 40分 1、安全管理机构 25分 2、安全人员配备 15分 三、安全责任体系 45分 1、健全责任制 35分 2、责任制考评 10分 四、法规和安全管理制度 70分 1、资 质 5分 2、法 规 20分 3、安全管理制度 15分 4、岗位安全生产操作规程 15分 5、制度执行及档案管理 15分 五、安全投入 45分 1、资金投入 35分 2、费用管理 10分 六、装备设施 100分1、设备设施管理 55分

2、2、安全防护设施设备 25分 3、通导设备管理 5分 4、备件物料工属具管理 5分 5、电器安全管理 10分 七、科技创新与信息化 55分1、科技创新及应用 40分 2、科技信息化 15分 八、队伍建设 90分1、培训计划 10分 2、宣传教育 10分 3、管理人员 25分 4、从业人员培训 30分 5、规范档案 15分 九、作业管理 175分1、现场作业管理 40分 2、安全值班 10分 3、相关方管理 5分 4、旅客安全管理 25分 5、进出港作业管理 15分 6、消防管理 35分 7、防污染管理 40分 8、警示标志 5分 十、危险源辨识与风险控制 45分1、危险源辨识 25分 2、风险

3、控制 20分 十一、隐患排查与治理 70分隐患排查 35分 隐患治理 35分 十二、职业健康 25分1、健康管理 10分 2、工伤保险 5分 3、危害告知 5分 4、环境与条件 5分 十三、安全文化 35分1、安全环境 10分 2、安全行为 25分 十四、应急救援 85分1、预案制定 30分 2、预案实施 20分 3、应急队伍 10分 4、应急装备 10分 5、应急演练 15分 十五、事故报告调查处理 50分1、事故报告 15分 2、事故处理 35分 十六、绩效考核与持续改进 35分1、绩效评定 5分 2、持续改进 10分 3、安全管理体系建设 20分 考评类目考 评 项 目考 评 方 法标准

4、分值考 评 标 准考 评 依 据得 分扣分项否决项 一、安全目标35分1、安全工作方针与目标制定企业安全生产方针，目标和不低于上级下达的安全控制指标。检查文件：1、 核查企业是否制定安全工作方针文件资料。2、 是否切合企业实际、目标明确、具体和量化。3、 是否制定安全生产方针和目标不低于上级下达的安全控制指标。5申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发201023号 第25点2、 中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通部令2007第6号）第6条制定实现安全工作方

5、针与目标措施。检查文件：1、检查安全工作方针与目标制定相应保障措施。2、措施是否具体及明确责任。3、检查安全方针与目标有无得到层层宣贯及落实到各岗位。51、 未建立方针与目标措施不得分。2、 方针与目标措施不完善扣2分。3、没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通部令2007第6号）第6条2、中长期规划制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。检查文件：1、核查制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。2、方案内容是否切合到安全工作方针与目标。3、中长期规划和跨年度专项工作方案是否落实到各部门各船舶。5申请三级企业的按以下细则评分：1、 未建

6、立中长期规划和跨年度工作方案不得分。2、 工作方案不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023号） 第25条3、年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。检查文件：1、核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案文件资料。2、检查企业执行年度报告计划和年度专项活动是否落实到各部门各船舶并层层宣贯。5未建立相关规划方案不得分。1、 规划方案不完善扣1分，3、没有台账记录扣2分。1、国务院关于进一步加强企

7、业安全生产工作的通知 （国发201023号） 第25条4、目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；检查文件：1、核查企业制定的安全生产控制指标是否得到细化，是否层层分解到部门、船舶和个人。2、检查所制定阶段性安全生产控制指标。3、检查细化和分解的管理指标是否发放到各相关部门各船舶并层层宣贯。51、 未建立安全生产管理指标不得分。2、 安全生产管理指标不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号） 第2条、第28条制定安全生产目标考核与奖惩办法；检查文件：1、核查企业是否制定安全生产目标考核与奖惩办法的文

8、件。2、安全生产考核与奖惩办法是否覆盖所有对象，内容全面，可操作性强。3、目标考核与奖惩办法是否印发到各部门和船舶，并得到宣贯。51、 未建立考核与奖惩制度不得分。2、 考核与奖惩制度不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（ 国发201140号） 第十条第三十二点定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现；检查文件：1、核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。2、检查目标考核奖惩兑现情况。51、 未建立相关管理制度不得分。2、 管理制度不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通

9、知（ 国发201023号） 第九条第28点二、管理机构和人员40分1、安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组）下属各分支机构分别成立相应的领导机构，安委会职责明确，实行主要领导负责制。检查文件：1、 企业是否成立安全生产委员会（或领导小组）。2、 安全生产委员会主要领导、职责是否明确。3、 是否建立专门的工作制度及明确工作流程。10申请三级企业的按以下细则评分：1、 未成立安全生产委员会（或领导小组）下属各分支机构不得分。2、 相关制度职责不完善扣2分。3、没有台账记录扣3分申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。中

10、华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第19条按规定设置与企业规模相适应的且独立的安全生产管理机构。检查文件：1、核查企业设置安全生产管理机构建立的专门工作制度、工作流程是否明确。2、管理机构是否与企业规模相适应。3企业是否按要求配备专职领导及专职安全员。10申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号） 第二章第十九条定期召开安全生产委员会会议，安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。检查文件：1、检查会议制度、内容是否全面及印发实施情况。2、

11、检查安全生产委员会会议记录。3、检查会议纪要及档案资料。51、 未建立相关会议制度不得分。2、 会议制度不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（ 国发201023号） 第五条第16点2、安全人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。检查文件：1、是否已按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员2、专职安全生产和应急管理人员是否签有一年以上的全日制劳动合同及并未在船舶和其它企业任职。10申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 中华人民共和国安全生产法（主席令2002第7

12、0号）第19条2、 中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通部令2007第6号）第7条公司领导层设置专职海务和机务负责人。检查文件：1、检查专职海务和机务负责人是否具有船长或轮机长适任证书。2、专职安全生产和应急管理人员是否签有一年以上的全日制劳动合同及并未在船舶和其它企业任职。5申请三级企业的按以下细则评分：1、未按规定设主要负责人不得分。1、 主要职责不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 国内水路运输经营资质管理规定（交通运输部令2008第2号）第7条第9条2、

13、国内船舶管理业规定（交通运输部令2009第1号第5条、第6条三、安全责任体系45分1、责任制健全企业主要负责人、分管领导全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签定安全生产责任书并落实到位。检查文件：1、 企业是否以文件形式明确各级机构、部门、船舶和岗位责任、权利和相互关系。2、 安全生产责任制是否有印发实施。3、 是否有层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标是否得到分解落实。10申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发201023号 第1条2、 中

14、华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第4条3、 国内水路运输经营资质管理规定（交通运输部令2008第2号）第7条主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务：检查文件：1、 检查企业是否以文件形式明确主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人及其主要职责和权利2、是否熟悉其主要职责和权利。5申请三级企业的按以下细则评分：1、未明确主要负责人或实际控制人职责不得分。2、 主要职责不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必

15、须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号） 第5条、第17条分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。检查文件：1、检查企业是否以文件形式明确分管负责人是安全生产重要责任人及其主要职责和权利。2、是否熟悉其重要职责和权利。51、未明确分管负责人重要职责不得分。2、重要职责不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。其它负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。检查文件：1、企业是否以文件形式明确“一岗双责”制。2、全体员工熟悉并理解“一岗双责”的内容。

16、51、相关岗位职责不明确不得分。2、部份岗位职责不明确扣1分。3、没有台账记录扣2分。1国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（ 国发201140号） 第四条、第十点安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。检查文件：1、检查企业是否已制定安全生产机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件。2、检查相关职责均在相应的安全生产制度和操作规程中是否等到体现。3、相关人员是否熟悉职责。103、 未制定相关安全机构或安全职能部门不得分。2、安全机构或安全职能部门不完善扣2分。3、没有台账记录扣4分1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号

17、）第一章第九条2、责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩、公告考评和奖惩情况。检查文件：1、 检查企业是否已制定安全生产责任考评和奖惩规定。2、 是否按照规定进行考核和奖惩。3，是否按规定及时公告考核和奖惩结果。10申请三级企业的按以下细则评分：1、未建立相关考核制度不得分。2、考核制度不完善扣2分。3、没有台账记录扣4分。申请一、二级达标企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）第2条、第6条、第28条、第29条、第30条、第31条、第32条四、法规和安全管理制度

18、70分1、资质水路运输许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。检查文件：1、 检查水路运输许可证、的企业法人营业执照是否依法办理。2、 是否在有效期内，3、经营范围是否符合要求；5申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 中华人民共和国港口法（主席令2003第5号）第22条2、国内水路运输经营资质管理规定（交通运输部令2008第2号）第4条第7条2、法规及时识别获取适用的安全生产法律法规、标准规范。检查文件：1、 检查企业是否制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律、法规、标准及政府其它要求的制度；制度内容

19、是否完善、可操作。2、 适用的法律法规、标准及政府其它要求是否定期更新。3、 台账记录是否完整、齐全。51、未建立相关制度扣2分。2、识别和获取制度不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第93条。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到工作中。检查文件：1、检查企业如何将法律法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中，规定内容完善，可操作性。2、台账记录是否完整、齐全。51、未建立相关转化制度不得分。2、转化制度不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。执行并落实安全生产法律法规、标准规范。检查文件：1、检查企

20、业如何落实国家、行业法律法规、标准规范的具体措施、明确可操作。2、有关岗位人员是否熟悉安全生产法律法规、标准规范的主要要求。3、法律法规、标准规范在实际安全生产工作中是否真正落实。4、台账记录是否完整、齐全。51、没有制定安全生产法律法规、标准规范措施不得分。2、相关措施不完善扣1分。2、没有台账记录扣2分。1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号） 第二条第3点 。将适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求及时对从业人员进行宣传和培训。检查文件：1、 检查企业已制定适用的法律、法规、标准及其它要求的宣传培训计划。2、 企业是否按所制定的宣传培训计划实施。3、 检查培

21、训台账记录。51、 没有培训计划不得分。2、 台账记录不全扣1分。3、 没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第21条3、安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括安全生产责任制；安全例会制度；文件和档案管理制度；安全生产费用提取和使用管理制度；设施、设备、货物安全管理制度；安全生产培训和教育学习制度；安全生产监督检查制度事故统计报告制度；安全生产奖惩制度；检查文件：1、 检查已制定和完善和及时修订的安全生产管理制度。2、 所有安全生产管理制度是否以文件形式印发并已实施。101、完全没有安全管理制度不得分。2、安全管理制度不全或不完善一项扣1分，最多扣

22、5分。3、过程记录不齐全扣2分。1、 中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第4条2、 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023号） 第3条、对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。检查文件：2、 检查安全管理制度学习和培训计划是否印发实施2、相关培训计划与实施是否相符。3、检查培训学习的台账记录。51、未建立安全培训学习制度不得分。2、培训制度不完善或与实施不相符扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第21条4、岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程、并发放到岗位（职工）。检查文件：1、 检

23、查企业所制定的各岗位操作规程是否齐全。2、 检查各岗位操作规程是否及时印发和发送到岗位人员。操作规程签发文件3、检查修订和发放记录，档案齐全。10申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第17条、第21条第36条、第49条2、中华人民共和国劳动法（主席令1994第28号）第56条3、 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023号） 第18条、对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。检查文件：1、核查从业人员进行安全

24、操作规程学习计划和培训是否得到印发和实施。2、检查从业人员安全操作规程的主要内容及是否能熟练操作。3、检查有关计划、培训实施和考核档案台账记录。51、未建立安全操作规程培训学习制度不得分。2、培训制度与实际不符扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号） 第17条、第21条5、制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。检查文件：1、检查是否已制定落实国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全管理制度和操作规程的具体措施，措施是否有针对性和可操作性。2、制定的安全生产

25、管理措施是否已印发和实施。51、未建企业安全生产管理措施不得分。2、管理措施与实际不完整扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第36条、第49条每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；检查文件：1、 检查企业所制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查的制度是否已印发和实施。2、 按要求对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。51、未制定相关检查制度不得分。2、制度或评价报告不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料

26、和信息；检查文件：1、检查企业是否建立各类台账和档案。2、台账和档案是否及时更新和完善、齐全保存良好。3、是否有相应台账档案检查和问题处理记录。4、是否已按规定及时完整报送安全生产和管理的有关资料和信息。5申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。五、安全投入45分1、资金投入按规定足额提取安全生产费用；检查文件：1、 检查企业所制定安全生产专款提取和使用管理制度。2、 检查安全生产费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件，是否已按企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企2012第16号)规定，足额提取安全生产经费。10申请三

27、级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、 中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第18条、第80条2、 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）第4条、安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。检查文件：1、检查企业是否设立安全生产经费专用帐户2、检查编制安全生产经费使用计划是否专款专用、无挤占或挪用。3、会计报表是否能单独反映安全生产经费使用情况。10申请三级企业的按以下细则评分：未设立安全生产经费专用帐户扣4分。1、 管理制度不完善扣2分。3、没有台账记录扣4分。申请一、二级达标

28、企业此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企2012第16号）第27条及时投入满足安全生产条件的所需资金。检查文件：1、 检查企业是否已制定安全生产经费及时足额投入的管理措施。2、 安全生产经费的及时足额投入是否已按措施实施。101、未建立安全生产经费及时足额投入的管理措施不得分。2、安全生产专款提取和使用管理措施与实际执行不相符每项扣3分。4、没有台账记录扣4分。为旅客投保承运人责任险。检查文件：1、 检查企业是否已制定为旅客投保承运人责任险的制度，是否符合相关规定。2、 检查企业为旅客所投保承

29、运人责任险是否在有效期内。5申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企【2012】第16号）第27条2、费用管理跟踪监督安全生产专项经费使用情况。检查文件：1、 是否已制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施。2、 是否对安全生产经费使用情况进行有效的跟踪、监督管理。3、 企业是否配合相关审计部门对安生生产专项经费使用情况进行审计，是否有审计监督专项经费使用情况的书面文件。51、 未建立跟踪监督安全生产专项经费使用制度不得分。2、 使用措施不完善扣1分。3、没有台账记录扣2分。1、企业

30、安全生产费用提取和使用管理办法（财企2012第第1条、16号）第1条、第31条、第32条、建立安全费用使用台账。检查文件：1、检查企业是否建立安全生产经费使用台账和档案管理制度以及提取和使用台账。2、检查使用台账和档案是否能反映经费提取、使用的全过程，记录保存完整。51、未建立相关台账管理制度不得分。2、台账使用与实际登记不相符扣1分。3、没有台账记录扣4分。六、装备设施100分1、设施设备管理安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好、没有随意改动。检查文件：1、 检查企业是否制定安全生产设施设备是否满足国家法律法规、标准船舶检验机构和规定要求；2、 安全生产设施设备无缺陷、无故障、保持

31、在适用状态中；3、 按设备设施管理制度指定有专人负责并建立有维修、保养、更新等台账；4、 安全生产设施设备无随意改动，涉及影响船舶安全适航、操作的修理或改动，已按规定申请检验并合格； 101、 未设立安全生产设施设备管理制度不得分2、 设立安全生产设施设备管理制度不符合有关要求每项扣2分。3、 设备设施出现质量、过期、失效、随意改动扣2分。4、没有台账记录扣4分。1、 中华人民共和国安全生产法（主席令2002第70号）第29条。2、 中华人民共和国突发事件应对法（主席令2007第69号）第24条。3、 安全生产许可证条例（国务院令2004第397号第6条。船舶建造和修理符合法定检验规范，各类证

32、书齐全、有效；检查文件：1、 核查船舶证书、出厂技术证书档案；2、 核查船舶各类证书是否齐全及在有效期内。3、船舶各类证书不限于；船舶所有权证书、船舶营业运输证、船舶检验证书、船舶国籍证书、船舶最低安全配员证书；5申请三级安全达标此项必须满分，完全满足考评要求，对存在的问题必须在一个月内整改完毕，否则，应重新组织现场考评。1、国内水路运输管理条例（国务院令第625号）第13条建有船舶设备设施维护保养制度和定期维护保养计划，并得到落实，船舶设施设备技术状况良好；检查文件：1、 检查企业是否制定船舶设备设施维护保养制度、内容是否完善并符合有关规定要求。2、 检查船舶是否有设备设施维护保养计划并印发到有关部门船舶各岗位。3、 检查船舶设施设备是否按计划维