煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南(1).doc

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1、国家煤矿安全监察局文件煤安监技装字200352号关于印发煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南的通知各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处： 根据中华人民共和国安全生产法和国家有关规定，为加强煤矿企业职业安全健康管理体系工作，规范煤矿企业职业安全健康管理体系审核行为，确保煤矿企业职业安全健康管理体系审核的科学性、公正性和严肃性，国家安全生产监督管理局编制了煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南，现印发给你们，请遵照执行。二00三年六月三十日煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南国家煤矿安全监察局目 录前 言i一、总则1（一）目的和意义1（二）适用范围1二、基本要求与主要步骤1（一

2、）基本要求1（二）原则及主要步骤31学习培训32初始评审33体系策划44文件编写45体系试运行46评审完善4三、职业安全健康管理体系实施5（一）职业安全健康方针与承诺51职业安全健康方针52承诺5（二）组织61机构与职责62能力和培训93管理体系文件114协商与交流12（三）计划与实施131危害辨识、风险评价和风险控制的策划132法律法规及其他要求203职业安全健康目标、指标及其管理方案214运行控制235应急预案与响应27（四）评价291绩效监测与测量292事故、事件、不符合调查处理313审核334管理评审35（五）持续改进371纠正与预防措施372持续改进37四、术语和定义381特种作业3

3、82特种设备383“三同时”384职业病38五、附件：本指南要素与审核规范要素对应表39前 言煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南是根据职业安全健康管理体系指导意见（国家经贸委公告2001年第30号，以下简称指导意见）的要求，参考职业安全健康管理体系导则 ILO-OSH 2001(以下简称导则)制定的用于指导煤矿企业建立职业安全健康管理体系的技术性文件。国家安全生产监督管理局推行此项工作的目的，是为了贯彻执行职业安全健康法律法规，提高煤矿企业的安全健康管理水平。煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南作为一种切实可行的工具，是帮助煤炭企业建立并保持既符合导则和指导意见的要求，又适合其行业特点的职业

4、安全健康管理体系。采用适当的职业安全健康管理模式和方法，持续改进企业的职业安全健康管理绩效，不断消除和控制职业安全健康危害、降低职业安全健康风险，保证员工的安全与健康。煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南由国家煤矿安全监察局组织编制。i一、总则职业安全健康管理体系(Occupational Safety and Health Management Systems，OSHMS)是科学、规范、系统的管理体系。煤矿属于高风险行业，建立和保持满足导则和指导意见要求且适合自身行业特点的职业安全健康管理体系是十分必要的。（一）目的和意义制定本指南的目的是为煤矿企业建立和保持职业安全健康管理体系或建立现代安

5、全健康管理系统提供指导，以便企业减少和控制职业安全健康危害、降低职业安全健康风险。使其做到：(1) 遵守所有相关的职业安全健康法律法规、标准和其他要求。(2) 体现导则的总体目标。(3) 满足指导意见的要求。(4) 在企业管理中体现“以人为本、持续改进”理念，不断提升企业的职业安全健康绩效。(5) 在企业生产中坚持“安全第一、预防为主”的安全生产方针。(6) 以最佳的方式，充分利用和整合企业资源，提高企业的安全管理水平。（二）适用范围本指南适应于一切愿意通过建立和保持职业安全健康管理体系的井工煤矿企业，也可供露天煤矿企业参考。本指南与指导意见的原则和要求相一致，包括了职业安全健康管理体系审核规

6、范(国家经贸委公告2001年第30号，以下简称审核规范)的要求，是井工煤矿企业建立和保持职业安全健康管理体系的指导性文件，企业可根据自身实际情况灵活使用。二、基本要求与主要步骤职业安全健康管理体系是煤矿企业管理体系的一部分，应满足煤矿企业管理的总体方针、目标和原则，体现煤矿生产的特点。充分利用煤矿企业资源，减少和控制职业安全健康危害，降低职业安全健康风险，实现保护员工及其他人员的安全与健康的目标。（一）基本要求(1) 应根据企业特点确定职业安全健康管理体系的范围煤矿企业可根据自身情况和条件，灵活、合理地确定职业安全健康管理体系的范围。1) 可选择整个煤矿企业，也可以是一个或几个独立的矿井系统。

7、2) 职业安全健康管理体系范围的界定，不应将企业总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业安全健康产生影响的运行或活动排除在外。应特别注意那些可能导致重大事故发生的场所和环境，如具有煤与瓦斯突出的煤层、具有突水危险的区域等。(2) 职业安全健康管理体系应与企业生产特点相适应职业安全健康管理体系的复杂程度、文件化的范围和相应的资源，取决于煤矿企业的矿井生产能力、开采深度、煤层瓦斯含量、煤层厚度及其自燃危险性、矿井涌水量、煤层顶板和底板岩石的性质、煤层的赋存状况等；尤其应考虑可能导致重大事故发生的作业和活动。煤矿企业建立的职业安全健康管理体系应遵守法律法规要求，减少和控制职业安全健康危害，降低

8、职业安全健康风险。尤其控制重大危害，如煤与(或)瓦斯突出、煤尘或瓦斯爆炸、煤炭自燃发火、火灾、片帮冒顶、突水与透水、冲击地压、粉尘等；重点放在保护员工安全健康上，并使之成为全面管理的一部分。(3) 适应煤矿行业的风险特点建立和保持职业安全健康管理体系，必须考虑煤矿生产的风险特点，这些特点包括：1) 生产空间狭小煤矿井下生产活动一般是在狭小受限空间进行的。采掘作业、运输作业或其他活动过程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危险因素。2) 容易发生重大事故由于在煤矿生产过程中存在大量的高能量积聚场所和设施、设备，作业人员集中，一旦能量失控，容易发生重大人身伤亡和重大财产损失事故。这些事故可能是：(a)

9、 瓦斯爆炸事故；(b) 煤尘爆炸事故；(c) 火灾事故；(d) 突水或透水事故；(e) 片帮冒顶等地压灾害事故；(f) 中毒、窒息事故；(g) 机电事故；(h) 其它事故。3) 受强制通风影响矿井必须采用强制通风，以保证井下作业人员的新鲜空气供给。一旦通风系统出现故障，不能保证井下空气的供给，可导致窒息事故、瓦斯积聚甚至瓦斯爆炸事故。因此应特别注意确保通风系统正常工作。4) 事故救援困难由于矿井生产的特殊性，一旦发生事故，受灾人员的逃生和救护人员的进入等都受到空间和场所的限制，使得应急救援十分困难，并容易发生连续性事故。5) 正常生产需要完善的生产系统煤矿的生产和辅助系统一般包括：(a) 采掘

10、系统；(b) 通风系统；(c) 瓦斯防治系统；(d) 防灭火系统；(e) 防治水系统；(f) 粉尘防治系统；(g) 提升运输系统；(h) 空气压缩系统；(i) 电气系统；(j) 炸药存储和运输系统；(k) 救护系统；(l) 通风安全监控系统。（二）原则及主要步骤煤矿企业建立职业安全健康管理体系应作好策划，逐步实施。如确立建立职业安全健康管理体系的依据、范围和目的，要达到的目标、机构职责和分工等。最高管理者的承诺和作用，如领导落实体系推进工作、为建立职业安全健康管理体系提供足够的资源。落实体系推进工作的牵头部门，任命管理者代表，在此基础上建立初始评审、体系文件编写、内审员等各工作小组。煤矿企业建

11、立和实施职业安全健康管理体系可参考如下步骤：学习培训、初始评审、体系策划、文件编写、体系试运行、评审完善。除考虑建立职业安全健康管理体系的步骤外，还要考虑主要内容、有关部门的职责以及时间表等。通常有以下主要步骤。1学习培训在企业建立和实施职业安全健康管理体系，需要企业所有人员的参与和支持。建立和实施职业安全健康管理体系既是实现系统化、规范化的职业安全健康管理的过程，也是企业所有员工树立“以人为本”的理念、贯彻“安全第一、预防为主”方针的过程。因此，需要以不同的形式，通过学习和培训，使所有员工能够接受职业安全健康管理体系的管理模式，理解实施职业安全健康管理体系对企业和个人的意义。管理层培训是重要

12、的。培训的目的是统一思想，在职业安全健康管理体系建立、实施中给予有力的支持。培训的内容主要是职业安全健康管理体系的基本要求、主要内容和特点，特别应放在对企业的发展和对员工安全与健康的责任方面。内审员培训是职业安全健康管理体系建立和实施的关键。应根据专业的需要，通过培训确保他们具备开展初始评审、编写体系文件和进行内部审核等实际工作的能力。全体员工培训的目的是使他们了解职业安全健康管理体系，在今后工作中能够主动积极地参与到职业安全健康管理体系建立和实施工作中来。2初始评审初始评审的目的是为职业安全健康管理体系建立和实施提供基础，为职业安全健康管理体系的持续改进建立绩效基准。煤矿企业应根据实际情况，

13、通过实施初始评审对现有职业安全健康管理体系及相关管理制度进行评价，初始评审应针对以下具体内容：(1) 收集相关的法律法规和其他要求，确认其适用性，对遵守情况进行调查和评价。特别是针对煤矿生产及安全的法律法规和标准。(2) 对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价。(3) 确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险。(4) 对所有现行的职业安全健康管理的惯例、过程和程序进行检查，评价其有效性和适用性。(5) 分析以往的井下事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失、防护记录等。(6) 对现行组织机构、资源配备和职责分工等的评价。根据煤矿生产的性质，适合

14、于初始评审的方法包括检查表、面谈、直接检查和测量等，以及对以往管理体系审核或其他评审结果的分析。初始评审工作应由安全员、瓦斯检测员、爆破员、重要设备设施管理人员等专职人员进行，应明确初始评审人员的职责和协调部门，必要时与员工及其代表进行协商交流。明确开展上述各项工作用到的方法和步骤，编制各种初始评审表格。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。为实现职业安全健康管理体系绩效的持续改进，煤矿企业应参照初始评审的方法和要求定期进行评审。3体系策划根据初始评审的结果和本企业的资源，进行职业安全健康管理体系的策划。策划工作主要包括：(1) 确立职业安全健康方针。(2) 制定职业

15、安全健康管理目标及其管理方案。(3) 结合职业安全健康管理体系要求进行职能分配和机构职责分工。(4) 确定职业安全健康管理体系文件结构和各层次文件清单。(5) 为建立和实施职业安全健康管理体系准备必要的资源。4文件编写对职业安全健康管理体系中的方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审等要素的相应规定，按照本企业的特点形成文件，使煤矿企业对各类职业安全健康危害的控制形成规范化的管理。5体系试运行各部门和所有人员都按照职业安全健康管理体系的要求，进行生产活动和安全健康管理活动，开始职业安全健康管理体系试运行，检验体系策划与文件的充分性、有效性和适宜性。6评审完善通过对职业安全健康管理体系绩

16、效监测和测量、审核和管理评审，检查与确认职业安全健康管理体系各要素是否按照计划安排有效运行，对职业安全健康管理体系运行是否达到了预期的目标进行综合检查和评估，对产生的事故、事件和不符合采取纠正和预防措施，使职业安全健康管理体系进一步得到完善。三、职业安全健康管理体系实施（一）职业安全健康方针与承诺1职业安全健康方针职业安全健康方针规定煤矿企业职业安全健康工作的方向和原则，确定煤矿企业职业安全健康责任及绩效总目标以及在职业安全健康管理方面的承诺，并为下一步职业安全健康管理体系目标的策划提供指导。(1) 职业安全健康方针的制定与管理1) 职业安全健康方针可由管理者代表或其他企业高层管理人员组织制定

17、，经全体员工讨论确定。2) 职业安全健康方针应由煤矿企业主要负责人批准实施。3) 职业安全健康方针应传达到全体员工，可为相关方所获取。4) 职业安全健康方针要形成文件，付诸实施，予以保持。5) 职业安全健康方针要定期进行评审、修订，确保其对煤矿企业职业安全健康的适宜性。如果对方针进行修订，应及时与员工和相关方进行交流。(2) 制定职业安全健康方针应考虑因素1) 煤矿企业适用的职业安全健康法律法规及其他要求。2) 煤矿企业的职业安全健康风险、活动性质及规模。3) 企业过去和现在的职业安全健康绩效。4) 持续改进的可能性和必要性。5) 所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等。特别注意可能导致重

18、大事故发生的作业和活动所需要的资源，如矿井通风、排水、瓦斯排放等方面所需的资源。6) 员工及其代表、承包方和其他外来人员的意见和建议。7) 其他相关方的需求。(3) 职业安全健康方针的要求1) 职业安全健康方针应与煤矿企业的整个经营方针和其他管理方针相一致。2) 包括遵守现行适用的煤矿职业安全健康法律法规和其他要求的承诺，并将履行这种承诺。3) 本企业危害辨识、风险评价和风险控制的核心内容在职业安全健康方针中得到体现，同时适合本企业职业安全健康风险的性质和规模。4) 包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺。5) 确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要

19、素的活动。2承诺职业安全健康管理是企业负责人的责任与义务，包括达到法律法规对职业安全健康的要求。企业负责人应表明其对职业安全健康活动的有力领导并作出承诺，对建立职业安全健康管理体系作出妥善安排。职业安全健康管理体系应包括：方针、组织、计划与实施、评价和改进措施等主要要素。(1) 有企业负责人与各高层管理人员的领导与承诺。(2) 支持与承诺相关的活动与要求。(3) 考虑必要的资源，包括人力、物力、各组织机构等，如建立职业安全健康机构并赋予管理人员和职工相应的权力和义务，指定人员监督职业安全健康方案的正常实施并给予适当的权力和资源。(4) 制定机构与行动方案支持最高管理者的工作。如：财政预算、定期

20、管理评审、职业安全健康管理会议日程。(5) 建立制度要求企业负责人或最高管理者定期讨论职业安全健康问题。（二）组织1机构与职责(1) 基本要求为有效地实施职业安全健康管理，需要对各相关层次机构的作用、职责和权限进行界定，形成文件，予以传达，以便顺利完成职业安全健康任务。如可行，煤矿企业应建立职业安全健康管理委员会(简称安委会)，安委会主任由企业的最高管理者担任。安委会是企业安全管理的决策机构，其主要职责是：1) 负责贯彻落实职业安全健康法律法规及其他要求。2) 审定企业的职业安全健康方针、目标和管理方案，并监督职能部门和基层单位的实施。3) 研究重大事故隐患治理方案，审定上报的重大技术措施项目

21、，确保安全生产所须的投入。4) 研究部署阶段性的事故防范重点。定期召开安委会会议，听取职能部门工作汇报，研究解决职业安全健康管理体系运行存在的重大问题。5) 建立职业安全健康管理年度目标和日常管理的激励制度，定期对下级职能部门及基层单位的安全健康管理工作进行检查。6) 研究决定有关安全健康工作的重大问题。按照法律法规的有关要求，煤矿企业应当设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。在设立机构和明确职责时，应该充分了解：(a) 企业现行的组织机构及其职责的情况；(b) 危害辨识、风险评价和风险控制结果；(c) 职业安全健康方针和目标；(d) 法律法规及其他要求；(e) 煤矿操作规程；(f)

22、 煤矿作业规程；(g) 有资格的人员名单等。(2) 煤矿企业需要资格人员在煤矿生产中，需要获取资格的人员一般包括：(a) 矿长；(b) 瓦斯检查工；(c) 矿井通风工；(d) 信号工；(e) 爆破工；(f) 炸药库保管员；(g) 拥罐(把钩)工；(h) 矿井泵工；(i) 瓦斯抽放工；(j) 主要通风机操作工；(k) 绞车操作工；(l) 输送机操作工；(m) 尾矿工；(n) 电工；(o) 钳工；(p) 主要提升机操作工；(q) 金属焊接工；(r) 矿内专用机动车司机；(s) 安全检查工(员)等。(3) 需要明确职责的人员在煤矿企业中一般需要对以下人员的职责加以界定：(a) 企业主要负责人；(b)

23、 管理者代表；(c) 采煤队长；(d) 掘进队长；(e) 通风与维修队长；(f) 机电与排水队长；(g) 运输队长；(h) 安全科长；(i) 其他各部门管理人员；(j) 采煤工；(k) 掘进工；(l) 支护工；(m) 放顶(回柱)工；(n) 安全检查员；(o) 测风员；(p) 爆破工；(q) 绞车司机；(r) 电工；(s) 维修工；(t) 其他员工；(u) 管理承包方职业安全健康事务的人员；(v) 职业安全健康培训工作的负责人；(w) 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；(x) 具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员；(y) 职业安全健康员工代表。(4) 企业主要负责人职

24、责的确定企业主要负责人对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。其职责包括：(a) 建立、健全本单位安全健康生产责任制；(b) 组织制定本单位安全健康生产规章制度和操作规程；(c) 保证本单位安全健康生产投入的有效实施；(d) 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产事故隐患；(e) 组织制定并实施本单位的职业安全健康事故应急救援预案；(f) 及时、如实报告职业安全健康事故；(g) 批准职业安全健康方针，确保职业安全健康管理体系有效实施所需的必要资源；(h) 在最高管理层中任命一名或几名人员作为管理者代表。负责：a) 建立、实施、定期评审职业安全健康管理体系；b) 定

25、期向最高管理层报告职业安全健康管理体系的绩效。(i) 推动全体员工参加职业安全健康管理活动。煤矿企业应确保管理者代表及其部门管理人员的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。(5) 部门和岗位作用及职责的确定企业应依据国家法律法规和煤矿行业标准，对设计和生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应和销售、财务、人事劳动教育、行政管理、工会等职能部门的职业安全健康管理作用和职责进行界定。同时，企业应对各岗位，尤其是重要作业和设备岗位人员的职业安全健康作用和职责，进行确定。(6) 作用和职责的文件化应采用与煤矿企业相适应的形式，对企业各部门、各岗位的职业安全健

26、康职责和权限文件化。(7) 作用和职责的交流与管理煤矿企业应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保其了解不同职责的范围、接口关系和实施的途径。同时煤矿企业应提供包括人力、物力和财力在内的所必须的资源。企业在建立职业安全健康管理体系过程中，应结合现行管理的实际，画出组织机构图，制定职能分配表，以全面落实本单位需要遵守的职业安全健康法律法规和职业安全健康管理体系的要求。(8) 机构与职责的考核和评估为确保企业职业安全健康组织机构与职责落实到位，企业应制定各部门和各级人员的业绩目标，建立职业安全健康业绩考核程序，对照本年度的职业安全健康目标，对最高管理者、管理者代表、管理层其他成员

27、的职业安全健康业绩进行考核，绩效考核的主要指标包括：1) 最高管理者、职能部门为推行职业安全健康管理体系提供的资源是否充分。2) “三同时” 项目的执行情况。3) 职业安全健康目标及管理方案的实施及完成情况。4) 员工职业安全健康培训情况。5) 事故处理过程中落实“四不放过”的情况。6) 检查发现的不符合项整改落实情况。(9) 体系运行所需财力、物力资源为确保职业安全健康管理体系的有效实施和实现持续改进，企业应优先安排提供充分的资金支持。如：安全技术措施经费，劳动保护经费，设备大修和更新费用，通风、瓦斯自动报警等设施专项经费，事故隐患的整改经费，职业安全健康培训教育与技术管理活动的奖励经费等。

28、为职业安全健康管理工作提供的物资包括：1) 消防设施。2) 安全健康检测检验设施。3) 通风系统。4) 自动报警系统。5) 安全健康防护器材。6) 应急救援物资。7) 劳动防护用品用具。8) 通讯设施和交通工具。9) 其他安全健康管理所需物资等。2能力和培训为确保各级人员能顺利地完成工作，贯彻“安全第一、预防为主”的方针，使员工树立“以人为本”的管理理念，确保他们能够意识到自身作业环境中存在的危险和可能遭受的伤害，具备胜任其承担任务的能力。煤矿企业应对各岗位人员进行认真选拔，对其技能和能力进行评估，确认其技能和意识。(1) 培训管理程序的编制培训管理程序应包括的要点为：(a) 有关部门开展培训

29、工作的职责；(b) 培训需求的确定。煤矿是高风险行业，应优先考虑工人数量较大的、事故发生可能性较高或高危险作业和场所的人员培训，其他包括新员工培训、在岗人员再培训、检查员培训、高层管理人员培训、职业安全健康专业人员培训、来访人员培训、承包方培训、临时工培训、供应商培训等不同层次人员的培训需求；(c) 培训计划；(d) 培训的实施；(e) 培训的考核与评价；(f) 培训记录。(2) 员工的职业安全健康意识及能力要求对各岗位员工职业安全健康意识与能力的要求与其工作面临的风险有密切联系，员工所需的职业安全健康意识和能力一般包括：(a) 对职业安全健康管理体系方针、遵循安全健康生产有关程序重要性的认识

30、；(b) 正确熟练操作，能正确分析和解决生产岗位上的相关问题；(c) 有强的安全健康意识，了解工作岗位的职业安全健康危害，做好事故的预防工作；(d) 能正确使用报警、消防设施和救护器材，有较强的自救能力，在异常情况下，熟知应变措施，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力；(e) 按照法律法规要求需通过法定培训持证上岗人员的资格和能力。应考虑煤矿生产的特殊性，如倒班等情况制定相应的培训计划。(3) 培训内容培训内容应包括煤矿生产的特点和在生产中可能存在的危害，以及一旦发生事故，自救和救护的设备、手段和方法。通过培训至少应使员工了解可能存在的危害，如：电气设备等可能引起的明火、瓦斯爆炸、煤尘爆炸

31、、冲击地压、突水、片帮冒顶、电伤害、机械伤害、粉尘危害、噪声危害、振动危害等。为了使员工在发生事故时能够顺利逃生，至少应使他们受到相应的培训：(a) 各类事故的避灾线路；(b) 自救器、灭火器等应急设备、工具的使用；(c) 火灾、瓦斯和煤尘爆炸、突水等各类事故的逃生技巧；(d) 避难硐室的位置；(e) 压气自救等特殊自救手段的应用。(4) 各种危害的危险性及其事故前的征兆，初期事故的控制措施(a) 透水和突水前的征兆；(b) 煤炭自燃发火的过程及自燃发火征兆；(c) 着火源控制的重要性，如吸烟的危险性和不安全用电的危险性；(d) 初期火灾的控制手段；(e) 不按照规定乘坐人车的危险性；(f)

32、其他事故发生的征兆及其初期事故控制措施等。应严格按培训计划的内容组织培训，不同层次的人员需接受的培训内容和时间不同，应按照有关规定进行。应对培训的有效性和实际达到的能力水平进行评价，职业安全健康管理部门定期对培训的实施和效果进行检查和评价。这种评价可以在培训过程中进行，也可以通过适当的现场检查或监测培训产生的长期效果来确定是否已获得相应的能力。3管理体系文件煤矿企业应根据其规模及活动性质，建立并保持职业安全健康管理体系文件，煤矿企业的文件和信息系统的详细资料是为了支持职业安全健康管理体系和职业安全健康活动。(1) 内容职业安全健康管理体系文件应包括职业安全健康管理体系中17个要素全部要求的描述

33、，可结合企业的实际情况确定合理有效的文件结构，并确定体系中一般应包括的主要文件。如：(a) 企业的职业安全健康方针和目标；(b) 为实施职业安全健康管理体系所确定的关键岗位与职责；(c) 重大职业安全健康危害、重大危险清单以及相应预防和控制措施；(d) 职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其它内部文件。(2)体系文件编制1) 成立编写小组成立由相关熟悉生产过程中安全健康管理、设备管理、工艺流程、技术设计、工程项目管理等人员参加的编写小组。对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训，统一文件格式。2) 编制文件过程中应考虑的因素(a) 考虑到现有的、适用的职业安全健康管

34、理的各类文件应如何纳入符合规范要求的职业安全健康管理体系文件。；(b) 应充分考虑现有的管理水平、员工的素质、生产过程的特性；。(c) 文件的形式应以利于便于实际操作、和实施为宜。如企业已建立了一个文件化和适宜的正在使用的文件：HSE管理体系手册、程序或作业指导书，可制定一个描述综述性文件或采用其他方式，使文件编制工作更为便捷和有效；(d) 书写工整，通俗易懂；(e) 所需文件和信息进行的定期评审。在制定必要的文件前，应对职业安全健康管理体系所需文件和信息进行评审。如可行，应传达到所有相关人员，并方便他们使用。(3) 应建立并保存字迹清楚、标识明确的职业安全健康记录1) 瓦斯检测记录；2) 主

35、要通风机运行记录；3) 通风检测记录；4) 排水记录；5) 瓦斯突出记录；6) 煤炭自燃发火记录；7) 片帮冒顶记录；8) 粉尘检测记录；9) 培训记录；10) 职业安全健康检查记录；11) 违章行为记录；12) 事故隐患整改记录；13) 职业安全健康管理体系审核报告；14) 事故(包括事件)报告；15) 协商和交流报告；16) 事故(包括事件)跟踪报告；17) 职业安全健康会议纪要；18) 健康监护报告；19) 个体防护用品发放和维护记录；20) 应急响应演练报告；21) 管理评审报告。(4) 煤矿企业记录的管理煤矿企业记录的管理应考虑以下内容：1) 应建立、管理和保存职业安全健康记录，记录

36、应具有可识别性和可追溯性，记录的保存时间应予以规定。并将其存放在安全地点，便于查阅，避免损坏。重要的职业安全健康记录应以适当方式或按法律法规要求妥善保管，以防损坏；2) 注意职业安全健康记录的保密性；3) 在遵守保密要求的前提下，员工有权了解与其作业环境和健康相关的记录；4) 职业安全健康记录应填写完整、字迹清楚、标识明确。4协商与交流(1) 目的员工参与是职业安全健康管理体系的关键要素之一。企业应保证员工及其安全健康代表有时间和资源来积极参与职业安全健康管理体系的组织、计划、实施、评价和改进等活动。应根据国家相关法律法规的要求，建立安委会、选定职业安全健康代表，使其履行相应的职责。建立协商与

37、交流机制，鼓励员工参与职业安全健康实践，为实现职业安全健康方针和目标提供支持。(2) 实施要求企业应确保与员工及其职业安全健康代表进行协商与交流，并对他们进行职业安全健康知识和技能(包括与其工作有关的应急预案)的培训。煤矿企业应作出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方(如承包方人员、访问者)进行协商和交流。(3) 协商与交流的内容(a) 参与制定职业安全健康方针；(b) 参与目标的制定及评审；(c) 参与针对自身相关的危害辨识、风险评价和风险控制措施计划的制定；(d) 参加各种宣传、教育和培训活动，并鼓励他们直接参与这些活动的策划过程；(e) 对作业场所内影响职业安全健

38、康的有关变更而进行的协商。员工在职业安全健康事务上享有代表性，并应了解谁是员工代表、谁是管理者代表。(4) 协商与交流的方式以下方式可供协商和交流时选择：(a) 班前、班后信息通报；(b) 使用各种媒体手段；(c) 组织集体的培训活动；(d) 实行面对面的交谈；(e) 发行各类安全健康信息的板报、出版物等。（三）计划与实施1危害辨识、风险评价和风险控制的策划煤矿企业主要负责人和各部门应定期和必要时组织危害辨识、风险评价，识别与生产、经营活动有关的危害，以为各项决策提供基础，为持续改进职业安全健康管理绩效提供衡量基准。(1) 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤(a) 划分作业活动；(b) 辨

39、识危害；(c) 确定风险；(d) 确定风险是否可承受；(e) 制定风险控制措施计划；(f) 评审措施计划的充分性。(2) 危害辨识、风险评价和风险控制的管理程序煤矿企业应当建立和保持实施危害辨识、风险评价和风险控制的管理程序，程序中应明确：(a) 各部门开展危害辨识、风险评价策划的作用、职责和权限；(b) 开展危害辨识、风险评价的工作程序；(c) 开展危害辨识、风险评价前的准备工作；(d) 危害辨识过程、方法及要求；(e) 风险评价的范围和方法；(f) 风险分级的准则及不可承受风险的判定准则；(g) 如何进行风险控制策划；(h) 对风险评价结果的定期评审；(i) 当出现活动变更、技术改造、管理

40、变更或其他变化时危害辨识和风险评价的要求及说明。(3) 开展危害辨识、风险评价时应考虑因素(a) 适用的法律法规及其他要求；(b) 煤矿企业制定的职业安全健康方针；(c) 事故、事件和不符合记录；(d) 职业安全健康管理体系审核结果；(e) 员工及其代表、安委会参与职业安全健康协商、评审和改进活动的信息；(f) 与其他相关方的交流信息；(g) 煤炭行业的较好安全健康工作实践、典型危害类型、已发生的事故和事件的信息；(h) 本企业的设施、工艺过程和活动的信息，包括：a) 控制程序变更的详细资料；b) 井下巷道、采掘工作面、硐室和采空区等的设计；c) 采煤、掘进、通风、排水、顶(底)板管理、瓦斯管

41、理等工艺流程图；d) 瓦斯、煤尘、煤炭、岩石、支架、炸药等物料清单；e) 毒物的测定和员工体检及健康监护资料；f) 监测数据，如瓦斯涌出量、矿井涌水量、瓦斯浓度、煤尘浓度、顶板稳定性指标等各种监测指标；g) 作业场所环境数据，如气压、温度、湿度、粉尘浓度、噪声强度等。(i) 煤矿的生产场所和环境，包括：a) 开拓、通风、排水、地压监测、采掘、供电和运输提升等生产辅助系统；b) 井巷、水平、阶段、区段；c) 运输大巷、石门、上山、下山；d) 采空区；e) 采掘工作面；f) 主要运输大巷、总进风巷、总回风巷、主要进风巷、主要回风巷、采区进风巷、工作面进风巷、采区回风巷、工作面回风巷；g) 采煤工作

42、面风流、掘进工作面风流；h) 通风方式；i) 煤层瓦斯含量和涌出量、瓦斯(二氧化碳)喷出、煤(岩)与瓦斯突出；j) 煤尘爆炸危险煤层；k) 矿井正常涌水量和最大涌水量；l) 呼吸性粉尘。(4) 危害辨识、风险评价方法的选择在不同作业场所，危害的特性及风险的大小是不同的，煤矿企业选择合适的危害辨识和风险评价方法是实现风险控制的关键。对于作业活动较简单、风险水平较低的场所，可以采用较为简单的辨识评价方法，包括安全检查表、访谈、工作任务分析法、对以往监测结果(可以是作业环境、设备或人等)及以往事故统计分析等方法。对于高风险或复杂的作业环境及设备设施，在进行危害辨识和风险评价时，应采用系统的评价方法。

43、常见的危害辨识评价方法有安全检查表、故障类型影响分析、矩阵法、作业条件危险性评价法、事故树等。无论哪种风险评价方法都有其适用范围和应用对象，企业在进行危害辨识与风险评价时，应选择一种合适的风险评价方法为主，辅之以其他评价方法，以起到相互补充和印证的作用。(5) 危害辨识与风险评价实施1) 评价人员培训危害辨识、风险评价工作可在咨询机构的帮助下完成，也可在企业内挑选适当人员来进行。在实施危害辨识、风险评价之前，应由专业人员进行指导和培训，制定开展危害辨识、风险评价的程序和指南。应尽可能由一些熟悉本企业生产工艺、设备管理、安全管理和风险评价的人员组成评价小组。2) 制定评价指南制定本企业危险辨识、

44、风险评价实施指南是确保危害辨识和风险评价工作质量的重要环节，在实施指南中应指出危害辨识、风险评价方法、工作步骤、实例和风险分级的准则等。评价小组应充分吸纳现场员工的参与，对规模较大、风险较高的活动或场所，评价活动可以班组为单位进行。3) 危害辨识(a) 资料收集危害辨识过程涉及生产过程中所有的人员、所有的设备及物料以及所有的作业活动，包括承包方的活动，应在危害辨识开始前进行相关资料的收集和整理，分析企业生产现场应考虑的问题等。(b) 编制危害调查表和危害提示表提供统一的危害辨识表格，便于对危害辨识的结果进行比较、归类和统计，例表一是危害调查表的实例。例表一：职业安全健康危害调查表编号： 部门：

45、_ 填表人_ 填表日期_序号作业活动危险因素可能导致的事故涉及相关方现有控制措施可以结合本企业的实际，由评价组事前编制有一定针对性的危害提示表，以便一线员工快速、全面地认识作业活动中的职业安全健康危害。例表二给出了煤矿企业危害提示表的另一种参考格式。例表二：煤矿危害提示表（参考项目）序号项目1安全管理1.1矿长是否取得安全资格证书1.2是否使用的都是取得矿用产品安全标志的产品1.31.入井人员是否戴安全帽2.入井人员是否随身携带自救器3.入井人员是否随身携带矿灯4.是否执行入井安全检查制度5.是否执行升井清点人员制度1.4下列图纸是否齐全并是最新的：1.矿井地质和水文地质图2.井上、下对照图3.巷道布置图4.采掘工程平面图5.通风系统图6.井下运输系统图7.安全监测装备布置图8.排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图9.井下通信系统图10.井上、下配电系统图和井下电气设备布置图11.井下避灾路线图2开采技术因素2.1是否进行科学的矿井设计2.2是否建立完善的矿井开拓系统2.3矿井、采煤工作面是否有足够的安全出口2.4巷道布置是否合理2.5是否是急倾斜煤层2.6是否采取支护措施并有效2.7是否采取顶板管理措