矿山法规复习资料.doc

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1、1、基本建设是指固定资产的建设，包括建筑、安装和购置固定资产的活动及与其相关的工作。根据我国现行的法规规定，凡利用国家预算内基建拨改贷、自筹资金、国内外基建信贷以及其他专项资金进行的，以扩大生产能力或新增工程效益为目的的新建、扩建工程及有关工作，均属于基本建设。2、我国的基本建设管理模式发生了很大变化，具有以下特点： 首先，是融资渠道多源化，由国家财政拨款为主，转变成财政拨款、银行贷款、自筹资金、债券、股票、专用基金、利用外资等多种渠道并存的格局；第二，是投资主体多元化，由国家投资为主扩大为国家投资、集体企业投资、个体私营企业投资、国内外银行贷款、国外企业投资等多种投资手段并用的格局；第三，是

2、投资决策日趋自主化，由过去的集中决策转向多层次的自主决策，国家基本上只对一些如铁路、水库、大型能源基地等关乎国家经济命脉的项目进行直接决策； 第四是投资方式多样化，由原来的纵向投资，发展为横向、纵向横向联合、中外合资等多种方式的投资； 第五是建设物资的日趋市场化，国家统一分配物资的比例逐步缩小，企业根据市场自行采购调节物资的比重逐步扩大。3、建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产等整个生产过程中各项工作必须遵循的先后次序的法则。4、大型露天矿在立项决策阶段的具体工作内容主要包括： 编制和获得矿区总体规划设计、地质勘查报告、可行性研究报告、划定矿区范围批复、

3、矿产资源开发利用方案、采矿许可证、安全预评价报告、环境影响评价报告、水土保持方案、地质灾害危险性评估报告、职业病危害预评价报告、建设用地预审报告、建设用地勘测定界报告、铁路专用线接轨审批、项目申请报告书、项目核准和备案等等。5、建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表（以下统称环境影响评价文件）： 可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； 可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价； 对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 6、建设项目环境影响

4、报告书主要包括下列内容：项目概况；周围环境现状；对环境可能造成影响的分析、预测和评估；环境保护措施及其技术、经济论证；对环境影响的经济损益分析；实施环境监测的建议；公众参与篇章；评价结论。涉及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保持方案。7、安全预评价内容主要包括危险、有害因素识别、危险度评价和安全对策措施及建议。安全预评价程序一般包括：准备阶段；危险、有害因素识别与分析；确定安全预评价单元；选择安全预评价方法；定性、定量评价；安全对策措施及建议；安全预评价结论；编制安全预评价报告。 建设单位将安全预评价报告交由具备能力的行业组织或具备相应资质条件的中介机构组织专家进行技

5、术评审，并由专家评审组提出评审意见。预评价单位根据审查意见，修改、完善预评价报告后，由建设单位报国家煤矿安全监察局进行评审和备案，取得批准文件。在报批时需要准备以下资料：1、建设项目综合性资料：建设单位概况、建设项目概况、建设项目设计依据、建设项目立项批准文件、建设工程总平面图、建设项目与周边环境关系位置图、气象条件、建设项目设计依据的工程地质和水文资料、建设项目设计依据的其它有关安全资料2、建设项目设计文件 ：建设项目可行性研究报告、建设项目工艺流程、项目相关的其它设计文件。3、安全设施、设备、工艺、物料资料：生产工艺中的工艺过程描述与说明，生产工艺中的安全系统描述与说明，生产系统中主要设施

6、、设备和工艺数据表，原料、中间产品、产品及其它物料资料。4、 安全机构设置及人员配置。5、安全专项投资估算。6、历史性监测数据和资料。7、其它可用于建设项目安全评价的资料。8、向国土资源部申请办理采矿权证。办理采矿权证需要提交以下资料：采矿权登记申请书；法人营业执照；商业银行资信证明；矿区总体规划设计批准文件；以地质地形图为底图的矿区范围图；划定矿区范围的批复文件；地质勘探储量评审报告及批准文件；环境影响评价报告书及评审和批准文件；矿山建设安全设施设计审查批准意见；矿产资源开发利用方案。国土资源管理部门与环境保护、煤炭管理部门交换意见，并全面审查申请资料。在接到采矿申请报告后，做出准予开采登记

7、或不准予开采登记的决定，对准予开采登记的颁发采矿许可证，对不准予开采登记的说明理由。9、矿区总体规划是我国煤炭工业基本建设程序的一个重要环节。国家通过制定和实施煤炭工业发展规划，合理安排煤炭基地建设项目，调控建设总规划，优化煤炭生产力布局，规范生产开发秩序；通过矿区总体规划，合理确定井田境界、建设规模和相关配套工程，保障大型煤炭基地资源合理开发利用。因此，煤炭资源的开发必须根据国民经济和社会发展计划编制矿区综合开发规划（矿区总体规划），经批准的矿区总体规划是矿区开发的指导性文件，煤矿建设必须符合煤炭工业发展规划和矿区总体规划，必须在总体规划指导下依法从事资源开发和生产经营活动。10、矿区总体规

8、划的作用在当前市场经济条件下，矿区总体规划的作用主要为： 1、通过对矿区煤炭资源和建设条件的综合评价、对煤炭市场和本地区煤炭的竞争力分析，提出矿区合理的开发规模，论述矿区开发对国民经济和地区经济发展的作用。 2、通过确定合理的井田划分、建设规模及建设顺序，使矿区通过煤炭资源的开发取得最大的经济效益和社会效益。3、规范矿区的采矿活动，经批准的矿区总体规划是各级政府依法对矿区进行管理的依据。矿区总体规划批准后，方可进入矿区内单项工程阶段。 4、是煤矿建设项目建议书(即预可行性研究报告)编制的依据。11、项目建议书概念项目建议书是指按规定由政府部门、企事业单位或新组成的项目法人，根据国民经济和社会发

9、展的长期规划、产业政策、地区规划，经济建设的方针、技术经济政策和建设任务，结合资源情况、建设布局等条件和要求，经过调查、预测和分析，向国家计划部门、行业主管部门等或本地区有关部门提出的对某个投资建设项目需要进行可行性研究的建议性文件，是对投资建设项目的轮廓性设想。12、项目建议书的作用项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，论述它建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，供基本建设管理部门选择并确定是否进行下一步工作。编制、提交和审批项目建议书是投资建设程序的初始

10、环节，是将国家计划落实到具体地点、具体项目的重要步骤。项目建议书得到批准，该项日方可列入国家长期计划；项目建议书得到批准，也才可编制可行性研究报告。因此，项目建议书在投资建设程序中有着重要的地位。 项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。可行性研究报告13、可行性研究指在项目投资决策之前，通过对与项日有关的工程、技术、经济等情况进行调查、研究、分析，对各种建设方案进行分析论证，并对项目建成后的财务效益、经济效益、社会影响进行预测及评价，选择技术先进适用、财务、经济及社会可行、投资风险较低的项目方案的项目决策分析过程。14、建设项目

11、的可行性研究工作包括：在投资决策前对与拟建项目有关的社会、经济和技术等各方面的情况进行深入细致的调查研究；对各种可能拟定的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析与比较论证；对项目建成后的经济效益进行科学的预测和评价。可行性研究的目的和作用 投资一个项目，目的在于最大限度地获得经济效益和社会效益。任何投资决策的盲目性或失误，都可能导致重大的损失。可行性研究的目的就在于对项目的建设条件、生产技术的可靠性以及产品的竞争能力等进行调查论证，对其产生的经济效果进行预测，以减少决策失误。可行性研究是项目投资前期咨询论证的核心内容，是以保证项目建设以最小的投资耗费取得最佳的经济效益，是实现项目技术在技术上

12、先进、经济上合理和建设上可行的科学方法。其主要作用为： 1、可行性研究是建设项目投资决策和编制设计任务书的依据，决定一个项目是否应该投资，主要依据项目可行性研究所用的定性的定量的技术经济分析。因此它是投资决策的主要依据，只有决策后，才能编制设计任务书，才能产生项目决策性的法人文件。2、可行性研究是筹集资金的依据，特别是须要申请银行贷款的项目，可行性研究报告是银行在接受贷款项目前进行全面分析、评估、确认能否贷款的依据。3、可行性研究报告是工程项目建设前期准备的依据，包括进行设计，设备订货、合同谈判，环保、规划等部门的确认，都依据可行性研究报告的结果。15、评估工作主要内容项目评估是在可行性研究报

13、告的基础上进行的，主要工作包括： 1、全面审核可行性研究报告中反映的各项情况是否确实； 2、分析项目可行性研究中各项指标计算是否都正确，包括各种参数、基础数据及定额费率的选择； 3、从企业、国家和社会等方面综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效果；4、分析和判断项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性对项目做出取舍的最终投资决策； 5、最后写出项目评估报告。16、项目评估与可行性研究的共性与区别项目评估与可行性研究的共同点 1、就项目评估与可行性研究的共性而论，两者同处于项目投资的前期。可行性研究是继项目建议书批准后，对投资项目在技术、工程、外部协作条件和经济上的合理与可行与否所进行的全面分析

14、与论证；项目评估是在决策前对项目的可行性研究报告及其所选方案作系统的评审、估价和提出决策性建议。两者都是投资前期的重要准备工作，都将决定项目的先天素质，是关系项目的生命力及其未来在市场上的竞争能力的重要步骤。 2、两者的出发点是一致的。项目评估与可行性研究都应当从市场的需要出发，遵循建设有中国特色社会主义的理论，按照国家关于加快改革开放和现代化建设的方针部署，把资源条件同产业政策与行业规划结合起来进行抉择。 3、两者考察的内容与方法也是共通的。两者都包括如下基本内容： 根据国情，从实际出发，作产品的市场研究，判断项目是否必要； 评价项目的工艺技术方案，核实项目的生产建设条件是否具备，技术上是否

15、可行； 进行财务、经济效益分析，预测项目的效益，判断项目是否合理。 4、两者的目的与要求是相同的。两者的目的都是要提高建设项目投资前的技术经济分析水平，为实现项目决策科学化、规范化服务，促使项目提高投资效果。因此，从事这两项工作，均应组织精干的队伍，认真对待，作调查研究应力求广泛、深入，进行预测与分析，务须实事求是地采取科学方法，自始至终遵守国家有关的法规与制度，保证资料可靠，数据准确，得出的结论客观而公正。项目评估与可行性研究的区别 项目评估与可行性研究是有区别的： 首先，为了保证项目决策前的调查研究和审查评价活动的质量与深度，对于可行性研究与项目评估两步工作，有必要由不同的机构去分担，因而

16、承担这两项工作的主体是不同的。项目的可行性研究在我国通常是由项目业主，即投资的企业或项目的主管部门来主持。而项目评估是由项目投资的决策机构主管和负责的，主管机构可把这项工作委托给专门的评估咨询机构去做。 其次，项目评估与可行性研究在为项目决策服务中的具体任务也不一样。可行性研究的任务，除了对项目的合理性与可行性进行分析、论证以外，还必须为建设项目规划多种方案，并从工程、技术经济等多方面对这些方案作比较与选择，从中挑选出最佳方案。而项目评估的主要任务是对可行性研究报告的全部内容，包括所筛选的项目实施方案，进行系统的审查、核实，并做出评价和提出建议。最后，项目评估与可行性研究在项目决策过程中所处的

17、时序和地位也有差别。可行性研究是项目决策活动中十分重要的步骤，但它在决策过程中，还不是项目决策的最终依据。它是给项目决策提供必要的基础，从而成为项目评估的重要前提。它与项目评估在工作顺序上有先后之别，它是决策的首要环节。项目评估是项目决策的必备条件，在评估活动中，确实可以而且应当充分利用可行性研究的成果，但却应超脱地对项目及其实施方案进行评审估价独立地提出决策性建议。因而，它在项目决策中所处的地位，是为决策者提供直接的、最终的依据，比可行性研究具有更大的权威性，是可行性研究所不可取代的。17、评估运作程序 项目评估工作程序可分为制定计划、收集资料、审查分析和编写评估报告四个阶段。 首先，应组织

18、评估小组和制定评估工作计划，其中包括评估目的、评估内容、订出工作时间进度以及编写评估报告的完成时间； 其次，对项目评估所需的基本数据资料进行查证核实和分析研究，并通过企业调查和项目调查，进一步收集和补充必要的数据资料，作为项目评估的基础；再次，对企业和项目概况、市场和规模，技术和设计方案、财务预测、财务经济效果和可行性研究结论等七个方面进行审查分析； 最后，根据调查和审查分析结果，编写项目评估报告，提出项目的评估结论，作为上级审批决策项目的重要依据。18、根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。国务院安全生产监督管理部门可以会同国务院有关部门，制定事故等级划分的补充性规定。本条第一款所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。