天源迪科：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docx

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1、创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳天源迪科信息技术股份有限公司SHENZHEN TIANYUAN DIC INFORMATIONTECHNOLOGY CO.,LTD深圳市高新区南区市高新技术工业村 T3 栋 B3 楼首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书保荐人（主承销商）深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 A座 3845 楼深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

2、招股说明书深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书1发行股票类型：人民币普通股每股面值：人民币一元发行股数：不超过 2,700 万股预计发行时间：2010 年 1 月 7 日发行后总股本：不超过 10,460 万股拟上市的证券交易所：深圳证券交易所本次发行前股东所持 股 份 的 流 通 限制：本公司股东陈友（持15,379,000 股）、吴志东（持12,168,000 股）、陈鲁康（持 10,478,000 股）、天泽投资（持 9,971,000 股）、李谦益（持 8,112,000 股）、谢晓宾（持 8,112,000 股）、杨文庆（持 3,380,000 股

3、）均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。本公司股东李堃(持 5,000,000 股)、王怀东（持 5,000,000股）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。担任公司董事、高级管理人员的股东陈友、陈鲁康、李谦益、谢晓宾以及担任董事的股东吴志东、杨文庆还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。招股说明书签署日：2009 年 12 月 14 日保荐人

4、（主承销商）：招商证券股份有限公司深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书2发行人声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法等的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资

5、风险，由投资者自行负责。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书3重大事项提示本公司提请投资者注意以下重大事项：1、本次发行前公司总股本 7,760 万股，本次拟发行不超过 2,700 万股人民币普通股，发行后总股本不超过 10,460 万股。上述股份全部为流通股。本公司股东陈友、吴志东、陈鲁康、天泽投资、谢晓宾、李谦益、杨文庆均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。本公司股东李堃、王怀东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司

6、回购该部分股份。担任公司董事、高级管理人员的股东陈友、陈鲁康、李谦益、谢晓宾以及担任董事的股东吴志东、杨文庆还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。上述承诺期限届满后，上述股份可以上市流通。2、2009 年 7 月 20 日召开的公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过了关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司股票发行前滚存利润分配的议案，根据该议案，公司首次公开发行股票前滚存利润由发行后的公司新老股东共享。3、市场竞争风险。公司专注于电信行业与公安行业应用软件的开发，多年来通过自身技术的不断积累

7、和对行业需求的研究和把握，产品均已通过了电信和公安行业软件产品测试与认证，具有较强的竞争能力。但随着参与竞争的软件企业数量不断增加和市场竞争不断加剧，若未来公司研发的软件产品未能通过电信运营商的测试或认证，公司竞争优势将会受到较大影响。4、受电信行业影响的风险。公司的主要业务之一是为电信行业提供电信业务支撑系统应用软件，收入有较大比例来自电信行业。公司未来仍将专注于电信行业应用软件业务，电信行业的发展和行业相关政策的变化将会对公司的经营有一定的影响。5、客户集中导致的风险。公司的客户主要集中在电信行业，目前公司在电信行业的客户包括中国电信集团下属的 9家省级公司和中国联通集团的 8家省级分公司

8、，公司尚未进入中国移动集团，因此公司的客户总量较少。如果公司的产品质量、服务水平不被客户认可，将可能丧失与客户的合作机会，对公司盈利情况造成不利影响。6、核心技术泄密或被侵权的风险。技术优势是公司在行业中保持竞争优势的 主要因素之一。目前公司拥有 49 项计算机软件著作权，均属于公司的核心技术。核心技术是公司发展的基础，如果公司核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，则会对公司生产经营造成较大负面影响。7、新产品开发风险。公司存在新产品开发的技术风险和市场风险。计算机及软件技术发展日新月异，更新换代频繁，如果公司错误预测软件技术的发展趋势，会导致使用落后的技术开发新产品，或新产品开发失败；此外，

9、新产品的市场潜力取决于市场的成熟度及公司对新产品的推广力度，如果公司开发的新深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书4产品市场不成熟或不符合市场需求，公司又不能及时调整产品方向，会给公司的生产经营造成较大的影响。8、公司股权相对分散，使得公司上市后有可能成为被收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。为使公司在上市后继续保持股权结构及经营决策的稳定，本公司全体股东均承诺锁定股份，其中陈友、吴志东、陈鲁康、天泽投资、李谦益、谢晓宾和杨文庆（前述七名股东合计持有本公司股份 6,760 万股，占本公司总股本的 87.

10、11%）承诺自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。为使公司分散的股权结构不影响公司治理的有效性，本公司依法制定了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外担保管理规定、关联交易公允决策制度等公司内部管理制度。本公司设置了独立董事，强化对董事会及经理层的约束和监督，更好地维护公司及中小股东利益。根据本公司的公司章程及累积投票制实施细则的规定，本公司董事、监事选任实施累积投票制。根据累积投票制实施细则的规定，本公司任何股东单独均不能通过实际支配公司股份表决权决定公司董事会半数以上成员选任。在股权结构分散的情

11、况下，本公司通过严格按照公司法、公司章程及公司内部制度对公司进行管理，从而确保公司治理的有效性。9、本公司为国家高新技术企业，有效期三年（2008 年2010 年），执行15%的企业所得税税率。此外，本公司被认定为 2007 年度、2008 年度国家规划布局内重点软件企业，2007 年度、2008 年度实际减按 10%的税率缴纳企业所得税。截至本招股说明书签署日，2009 年度国家规划布局内重点软件企业尚未开始认证，本公司 2009 年 1-9 月暂按 15%的企业所得税税率预缴企业所得税。若未来国家的税收政策、高新技术企业或国家规划布局内重点软件企业认定的条件发生变化导致公司不符合高新技术企

12、业或国家规划布局内重点软件企业认定的相关条件，或公司因自身原因不再符合高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业认定的相关条件，公司的所得税率将会发生变化，这将对公司的税后利润产生一定的影响，故公司存在税收优惠政策变动风险。10、本公司本次发行的申报会计师为深圳南方民和会计师事务所有限责任公司，该所拟被中审国际会计师事务所有限公司吸收合并，其法人主体及证券期货业务审计资格将存续至 2010 年 6 月 30 日。该所为本次发行出具了审计报告、内部控制鉴证报告、非经常性损益情况的审核报告、纳税情况的审阅报告、原始财务报表与申报财务报表差异的审阅报告及其他中国证券监督管理委员会要求的报告和说明，中审

13、国际会计师事务所有限公司对相关报告和说明逐一进行了复核，认为有关报告符合中国注册会计师审计准则的要求，相关说明客观公正地反映了本公司的财务状况和业务现状。中审国际会计师事务所有限公司出具承诺，对深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司申报首次公开发行股票并在创业板上市出具的相关报告和说明的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书5请投资者对发行人上述重大事项提示予以特别关注，并仔细阅读招股说明书中“风险因素”、“同业竞争与关联交易”、“其他重要事项”等章节。目录第一节 释义.9 第二节 概览.16 一、发行人简介.1

14、6 二、发行人股东简介.23 第三节 本次发行概况.27 第四节 风险因素.31 一、市场风险.31 二、技术风险.33 三、股权分散带来的风险.34 四、人力资源风险.35 五、财务风险.35 六、税收优惠政策变动风险.37 七、募集资金投资项目风险.38 八、净资产收益率被摊薄的风险.38 九、管理风险.38第五节 发行人基本情况.40一、发行人的设立及改制重组情况.40二、发行人设立以来重大资产重组情况.45三、发行人组织结构.45四、发行人控股子公司、参股公司简要情况.52五、持有发行人 5%以上股份的主要股东的基本情况.53六、发行人股本情况.55七、工会持股、职工持股会持股、信托持

15、股、委托持股等情况.58八、发行人员工及其社会保障情况.58九、持股 5%以上主要股东及董事、监事、高级管理人员的重要承诺.59第六节 业务与技术.61 一、公司主营业务及其变化情况.61 二、发行人所处行业基本情况.61 三、公司主营业务情况.101 四、主要固定资产与无形资产.128 五、特许经营、境外经营的情况.135 六、核心技术及核心技术产品收入情况.135 七、公司的技术储备情况.139 八、核心技术人员及公司取得的成果.144第七节 同业竞争与关联交易.146 一、同业竞争.146 二、关联交易.147第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员.154一、公司董事、监事、高级

16、管理人员与其他核心人员基本情况.154深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书6二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持股情况.161三、发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员对外投资情况.162四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬待遇情况.162五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外兼职情况.163六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系.164七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议与任职资格.164八、公司 近两年的主要人事变动.164第九节 公司治理.165 一、公司治理制度及运行情

17、况.165 二、发行人近三年及一期违法违规行为情况.173 三、发行人近三年及一期资金占用和对外担保的情况.173 四、发行人内部控制制度情况.173 五、注册会计师对发行人内部控制的鉴证意见.174 六、投资管理、担保事项的相关政策、制度安排及执行情况.174 七、投资者权益保护的措施及规定.176 八、发行人针对股权分散、无实际控制人的情况采取的措施.179第十节 财务会计信息与管理层分析.182一、近三年及一期经审计的财务报表.182二、审计意见.188三、财务报表编制的基础、合并财务报表范围及变化情况.189四、主要会计政策和会计估计.190五、税 项.200六、分部信息情况.202七

18、、近一年收购兼并情况.202八、非经常性损益.202九、主要财务指标.203十、发行人设立时及报告期内资产评估情况.204十一、公司设立时和设立后历次验资情况及发起人投入资产的计量属性.205十二、或有事项、承诺事项、期后事项及其他重要事项.206十三、财务状况分析.206十四、盈利能力分析.230十五、现金流量分析.259十六、股利分配政策及实际分配情况.262十七、本次发行完成前滚存利润的处置安排及已履行的决策程序.263第十一节 募集资金运用.264一、募集资金运用概况.264二、投资项目具体情况.266三、募集资金投资项目开发支出的具体科目和预计支出金额.320四、募集资金投资项目开发

19、支出与公司账面无形资产差异较大的原因.321五、募集资金投资项目效益的测算.322六、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的整体影响.324第十二节 未来发展与规划.327 一、发展战略.327 二、自主创新能力.327 三、募集资金投资项目将进一步增强公司的持续增长能力.328 四、发展目标.328 五、发展规划.329 六、发展计划的假设条件及将面临的困难.331 七、深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书7业务发展计划与现有业务的关系.332 八、公司股东、董事关于未来发展与规划的承诺.332第十三节 其他重要事项.333 一、重要合同.333 二、对外

20、担保事项.337 三、其他重要事项.337 第十四节 有关声明.338 第十五节 附件.343 一、附件.343 二、查阅地点及时间.343深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书8第一节 释义在本招股说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司、发行人、股份公司、指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司天源迪科、天源迪科股份公司发起人指 陈友、吴志东、陈鲁康、天泽投资、谢晓宾、李谦益、杨文庆天源迪科有限公司指 深圳天源迪科计算机有限公司上海天缘迪柯指 上海天缘迪柯信息技术有限公司天泽投资指 深圳市天泽投资有限公司中国电信集团指 中国电信集团公司中国联通集团指

21、 中国联合网络通信集团有限公司中国移动集团指 中国移动通信集团公司投资担保公司指 深圳市高新技术投资担保有限公司担保中心指 深圳市中小企业信用担保中心有限公司保荐人（主承销商）指 招商证券股份有限公司会计师指 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司发行人律师指 北京市竞天公诚律师事务所本次发行指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次向社会公众发行不超过 2,700 万股社会公众股的行为A股、社会公众股指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司本次公开发行的面值为1.00 元的人民币普通股(A股)股票询价对象指 符合中国证券监督管理委员会关于证券发行与承销管理办法和关于做好询价工作相关问题的函中界定的询

22、价对象的条件，并且为中国证券业协会网站公布名单中的询价对象。董事会指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事会股东大会指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司股东大会交易所指 深圳证券交易所深圳发改局指 深圳市发展和改革局深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书9元指人民币元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指深圳天源迪科信息技术股份有限公司公司章程公司章程（草案）指深圳天源迪科信息技术股份有限公司公司章程（创业板上市后草案）专业术语（按数字、英文字母顺序排列）3G指3rd Generation，中文含义是指第三代移动通信技术。与前两代系

23、统相比，第三代移动通信系统的主要特征是可提供丰富多彩的移动多媒体业务。3GPP指3rd Generation Partnership Project，第三代合作伙伴计划的英文缩写，是一家领先的 3G 技术规范机构，该机构目标是实现由第二代移动通讯技术网络到第三代移动通讯技术网络的平滑过渡，保证未来技术的兼容性。ABM指Account Balance Management，余额管理中心的英文缩写。ADSL指非对称数字用户环路技术，就是利用现有的一对电话铜线，为用户提供上、下行非对称的传输速率。Amdocs指Amdocs 公司，是一家全球领先的计费和客户服务软件公司。AoC指Advice of C

24、harge，计费通知的英文缩写。B/S 方式指浏览器服务器方式。BI指Business Intelligence，商业智能的英文缩写。BILLING指计费的英文名词。BPM指Business Process Modeling，业务流程建模的英文缩写；是一种对业务流程进行表述的方式，它是过程分析与重组的重要基础。在跨机构业务流程重组的前提下，流程建模的主要目的就是提供一个有效的跨机构流程模型并辅助相关人员进行跨流程的分析与优化。BREW指Binary Runtime Environment for Wireless，无线二进制运行环境的英文缩写；是无线应用程序开发、设备配置、应用程序开发以及计费

25、和支付解决方案的一部分。BSS指Business Support System，业务支撑系统英文缩写。C/S 方式指客户机服务器方式CCID、赛迪顾问指赛迪顾问股份有限公司深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书10CCW指计世网站（），它创建于 1996 年，是中国 早的互联网站之一，也是中国 早的 IT 网络媒体；集 IT 新闻资讯、IT产品、信息化解决方案、IT 专业搜索、招聘培训以及 5 种 DM 电子杂志于一体的专业网站矩阵，是国内 有影响力的和 具商业价值的 IT 行业网群之一。Cisco指Cisco 公司是网络服务和设备提供商。CMMI指Capab

26、ility Maturity Model Integration，软件能力成熟度模型集成的英文缩写；是软件管理工程的一个部分，是保证软件产品质量、缩短开发周期、提高工作效率的软件工程模式与标准规范。COM/DCOM指the Component Object Model，组件对象模型的英文缩写；是一种平台独立的、分布式、面向对象的系统，用于创建可互操作的二进制软件组件。the Distributed Component Object Model，分布式组件对象模型的英文缩写；支持不同计算机之间的对象间通信，这些计算机可以是位于局域网，广域网，甚至是互连网。DCOM 是 COM 这一世界流行的组件

27、技术的自然发展，因此可以在充分利用已有的基于 COM 的应用程序、组件、工具、知识等的基础之上转向分布式计算。DCOM 使用户能将重点放在真正的商业应用上，而不必关心太多的网络协议细节。CORBA指Common Object Request Broker Architecture，公共对象请求代理结构的英文缩写；对象管理组实现分布式计算节点间互操作性的规范。CRM指Customer Relationship Management，客户关系管理的简称。CTG-MBOSS指中国电信集团企业信息化体系，由管理支撑系统（MSS）、业务支撑系统（BSS）和运营支撑系统（OSS）组成；并且是各省公司 IT

28、系统升级改造和建设的基本依据。DW/EDW指Data Warehouse/Enterprise Data Warehouse，数据仓库/企业数据仓库的英文缩写。EMC指EMC 公司是全球信息储存系统、软件、网络、服务的厂商。EPG指Engineering Process Group，工程过程小组的英文缩写；促进工程组织、实施等过程的定义、维护和改进的一组专家。ERP指Enterprise Resources Planning，企业资源计划的英文缩写；是一个高度集成的信息系统，它体现物流信息同资金流信息的集成。ESB指Enterprise Service Bus，企业服务总线的英文缩写；由中间件

29、技术实现的一组基础架构功能。支持不同技术标准终端之间的服务、消息，以及基于事件的交互，并且具有适当的服务级别和可管理性。ETL指Extract、Transform、Load，抽取、转换、加载的英文缩写；数据流动的过程，从不同技术标准的数据源流向统一的目标数据。其间，数据的抽取、清洗、转换和装载形成串行或并行的过程。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书11Etom指Enhanced Telecom Operations Map，增强的电信运营图的英文缩写；是指导电信业务运营的一套业务流程模型或框架，纵向分为 3 个层次：网络和系统管理处理过程、业务开发和运营处

30、理过程、客户相关处理过程；横向划分为业务开通、业务保障和业务计费三个组成部分，在每个部分中又定义了若干功能模块。GSM指Global System for Mobile Communications，全球移动通讯系统的英文简称。HOTBILLING指准实时计费，俗称热计费；准实时计费是离线计费的一种，其特点是计费系统以联机方式得到使用记录后，马上进行计费，从而尽可能缩短业务使用与计费之间的时间差。HP指Hewlett Packard，惠普公司的英文缩写；是电脑及一些外围设备，如图像打印机等的主要制造商。IBM指International Business Manufacture，国际商业机器公

31、司的英文缩写；是全球 大的提供信息技术和业务解决方案的公司。IC指Integration Circuit，集成电路的英文缩写。ICT指Information and Communications Technologies，信息通信技术的英文缩写，信息技术与通信技术相融合形成的一个新的概念和新的技术领域，是 IT 技术向网络技术扩展和融合。IMS指IP Multimedia Subsystem，基于 IP 网络的多媒体子系统的英文缩写，从本质上说是一种网络结构，是指基于 IP 网络的通用平台，支持固定和移动等多种接入方式，实现固定网与移动网的融合，并实现多种多媒体业务。Internet指国际互联

32、网；全球 大的计算机互连网，在该网上可以为用户提供电子信箱、文件传送、数据库检索、远程信息处理、资料查询、多媒体通信、电子会议、图像传输等服务。IP指Internet Protocol，网间协议的英文缩写。IPv6指互联网协议第四版（IPv4）的更新版,被正式广泛使用的第二版互联网协议。ISO9001:2000指ISO9000 不是指一个标准，而是一族标准的统称；“ISO9000 族标准”指由 ISO/TC176 制定的所有国际标准；2000 年 12 月 15日，2000 版的 ISO9000 族标准正式发布实施，2000 版 ISO9000族国际标准的核心标准共有四个：1、ISO9001:

33、2000 质量管理体系基础和术语；2、ISO9001:2000 质量管理体系要求；3、ISO9004:2000质量管理体系业绩改进指南；4、ISO19011:2000 质量和环境管理体系审核指南。IT指Information Technology，信息技术的英文缩写。JAVA指是由 Sun 微系统公司推出的程序设计语言，它本身是一种面向对象（Object-Oriented）的程序设计语言；目标是满足在各式各样不同类型机器，不同操作系统平台的网络环境中开发软件。JAVAEE指是 Java 平台企业版的简称（Java Platform,Enterprise Edition），由J2EE 演变而成，

34、用于开发便于组装、健壮、可扩展、安全的服务器端 Java 应用。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书12JDBC指Java Database Connectivity，Java 数据库连接的英文缩写；是 Java采用标准结构化查询语言访问数据库的应用程序接口。JMS指Java Message Service，Java 消息服务的英文缩写；定义了 Java 中访问消息中间件的接口。KPI指Key Performance Indicator，关键绩效指标的英文的缩写。MIS指Management Information System，管理信息系统的英文缩写；是一

35、个一般用于描述企业内部电脑系统的术语，这种系统主要提供与企业商业运作相关的信息；也用于指那些管理这些系统的人员。MQ指Message Queue，消息队列的英文缩写；消息队列技术是分布式应用交换信息的一种技术；消息队列可驻留在内存或磁盘上，队列存储需要共享的消息直到它们被应用程序读走，通过消息队列，应用程序可独立地执行（它们不需要知道彼此的位置、或在继续执行前不需要等待便可接收消息）。MSS指Management Support System，管理支撑系统的英文缩写。NE指Network Element,网络单元英文缩写，构成网络的基本单元，包括通信和一些辅助设备。NGBOSS指New Gen

36、eration Business Operation Support System，新一代业务运营支撑系统的英文缩写。NGN指下一代网络，是可以同时提供话音、数据、多媒体等多种业务的综合性的、全开放的宽频网络平台体系。NGOSS指New Generation Operations System and Software，即新一代运营系统和软件的英文缩写。OA指OfficeAutomation，办公自动化的英文的缩写。Object-Oriented,OO指面向对象的英文；采用面向对象的软件开发和设计方法，特点是通过重用提高软件开发和设计的效率。OCS指Online Charging System

37、，在线计费系统的英文缩写；很好地解决了多网络(固网、PHS、3G、IMS、WLAN、宽带)、全业务(语音、数据、增值、IMS)的在线计费问题，使业务融合计费和交叉捆绑优惠成为可能。ODBC指Open Database Connectivity，开放数据库连接的英文缩写；是微软提出的数据库访问接口标准，定义了访问数据库的应用程序接口规范，这些应用程序接口独立于不同厂商的数据库管理系统，也独立于具体的编程语言。ODS指Operation Data Store，运营数据仓储的英文缩写；是一个集成了来自不同操作数据库数据的环境，其目的是为终端用户提供一致的企业数据集成视图。OEM指Original E

38、quipment Manufacturer，设备制造原厂商的英文缩写；在制造计算机及其相关设备的过程中，设备制造原厂商为设备生产商提供元件。OLAP指On-Line Analytical Processing，联机分析处理的英文缩写。OMG指Object Management Group，对象管理组织的英文缩写；是一个国际性的非盈利组织，其职责是为应用开发提供一个公共框架，制订工业指南和对象管理规范，加快对象技术的发展。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书13Oracle指美国 ORACLE 公司，主要生产数据库产品。OSS指Operation Suppor

39、t System，运营支撑系统的英文缩写。OSS/BSS指运营支持系统和业务支持系统结合在一起形成的综合的电信业务运营和管理平台。OSS/J指OSS Through Java 的英文缩写，它是以 JAVA技术为动力的新一代的 OSS/BSS 解决方案。PHS指Personal Hand-phone System，个人手持电话系统的英文缩写。PMO指Project Management Office，项目管理办公室的英文缩写。PMP指Project Management Professional，项目管理专业人员。Portal指即门户，简言之就是提供包括内容聚合、单点登陆、个性化定制和安全管理等

40、服务的基础 Web 平台。PSTN指Public Switch Telephone Network，传统的电话交换网的英文缩写。QA指Quality Assurance，品质保证的英文缩写；表明能够满足品质要求，在品质管理体系中根据品质保证的需求有计划的、系统的进行的相关活动。SaaS指Software-as-a-Service，软件作为服务的英文缩写；包括以下特点：没有大笔的软件授权费用，通常是按月收取使用费，通过互联网，多个公司多重租赁一套服务器软硬件设备，月租费包含服务和升级两项费用。SCA指Service ComponentArchitecture，基于服务的构件架构,是 SOA(面向

41、服务的应用)的核心理念之一，能够对现有的服务进行组装并构成新的应用，SCA编程模型是高度可扩展的并且是语言无关的，SCA进一步分离了技术与业务（领域知识），使开发者能够更多地关注领域而不是技术。Shell指命令解释器，负责把内核发送的命令结果返回给用户。SID指Shared Information Data，共享信息数据的英文缩写。SOA指Service-oriented Architecture，面向服务的体系结构的英文缩写；是一个组件模型，将应用程序的不同功能单元（称为服务）通过这些服务之间定义良好的接口和契约联系起来，并且独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言。Socket指是一套

42、开放的、支持多种协议的网络编程接口。SUN指太阳公司的英文名称，一家美国计算机制造商。TMF指TeleManagement Forum，电信管理论坛的英文缩写。一个国际电信管理的标准化组织。TMN指TMN 是 Telecommunication Management Network 的简称，是 ITU-T 从 1985 年开始制定的一套电信网络管理国际标准，为电信网和业务提供管理功能并提供与电信网和业务进行通信的能力。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书14UML指Unified Modeling Language，统一建模语言的英文缩写，是一种普遍适用的、

43、简单一致的、标准的面向对象的建模语言。UNI-IT指中国联通企业信息化系统。VC指Voucher Center，充值中心的英文简称。WAP指WirelessApplication Protocol，无线应用协议的英文简称。WEB SERVICE指能够用编程的方法通过 Web 来调用的应用程序。WEB2.0指相对 Web1.0（2003 年以前的互联网模式）的新一类互联网应用的统称。WiFi指Wireless Fidelity，无线相容认证的英文缩写；是由无线以太网相容联盟（Wireless Ethernet Compatibility Alliance,WECA）所发布的业界术语；它是一种短程

44、无线传输技术，能够在数百英尺范围内支持互联网接入的无线电信号。WLAN指Wireless LocalArea Network，无线局域网络的缩写。XML指Extensible Markup Language，可扩展标记语言的英文缩写。金盾工程指1998 年公安部提出的，公安通信网络与计算机信息系统建设工程。它是利用现代化信息通信技术，增强公安机关快速反应、协同作战的能力；提高公安机关的工作效率和侦察破案水平，适应新形式下社会治安的动态管理。二次开发指指在现有应用平台上重新编写代码，重新测试，再生成新的应用平台。中间件指一种独立的系统软件或服务程序，管理计算资源和网络通信，分布式应用软件借助这种

45、软件在不同的技术标准之间共享资源。原厂商指在公司生产经营过程中所需要用到的硬件设备、第三方软件的生产厂商。综查比对指综合查询数据比对唛头指外贸中的一种运输标记，又称（SHIPPING MARK），是为了便于识别货物、防止错发货，通常由型号、图形或收货单位简称、目的港、件数或批号等组成。分布式体系结构指指每一个客户端都有数据的副本，查询等数据操作都使用副本进行,通过定期或不定期地与数据交换中心进行交换来获得 新数据的体系结构。分布式处理技术指将任务交由通过通信网络互联的多个系统协调执行，以加快处理速度，提高系统的性能、可靠性、稳定性等。服务提供商指向广大用户综合提供互联网接入业务、信息业务和增值

46、业务的电信运营商。解决方案指业务实现构想，包括设备选型、容量考虑、网络布局、网络配置、软件选型、软件实现、使用实现等。内容提供商指向广大用户综合提供互联网信息业务和增值业务的电信运营商。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书15全业务运营时代指电信业发展的方向，即电信运营商突破以前仅能提供单一通信方式和有限通信内容，为用户提供包括有线通信、无线通信的全部通信方式和语音、数据、视频等多种通信内容的全业务通信服务。融合计费系统指支持全业务运营时代电信运营商对不同通信方式（有线通信、无线通信）、不同通信内容（语音、数据、视频）、不同用户付费模式（预付费、后付费）进行

47、统一计费的应用软件。商务领航指中国电信集团推出的一种典型的转型业务，依托中国电信企业信息化综合服务平台，将众多 IT 软、硬件产品与电信的基础通信业务和增值业务相融合，为商业客户搭建了一个专业的、安全可靠的、高效的电信级网络和服务平台，能够更好地解决商企客户信息化应用需求。新一代 BSS指中国联通集团全业务运营支撑系统规划，包括 IT 架构、管理控制、容灾规划等内容；主要由准实时计费帐务类、客户关系管理类软件组成，针对 BSS 系统建设，在联通集团内统一规范、统一标准、统一实施，规范自身不断升级完善的系统规划。信用度控制协议指服务器端提供实时的批价和信用控制，客户端通过同服务器端交互，获得“额

48、度授权”，并监测“额度”使用情况。当用户使用在线计费业务时，通过服务器和客户端配合完成根据用户帐户余额进行的实时信用控制。第二节 概览重要提示本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、发行人简介（一）发行人基本情况中文名称：深圳天源迪科信息技术股份有限公司英文名称：SHENZHEN TIANYUAN DIC INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD.注册资本：7,760 万元法定代表人：陈友成立日期：1993 年 1 月 18 日，并于 2007 年 4 月 29 日由天源迪科有限公司整体变更为股份有限公司注册地址：深圳市高新区

49、南区市高新技术工业村 T3 栋 B3 楼（二）发行人的经营范围、主营业务及产品公司的经营范围：计算机硬件、软件产品的生产和销售及售后服务；计算机网络设计、软件开发、系统集成（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）。深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书16公司主营业务是电信、公安及其它行业应用软件产品的开发、生产和销售，计算机软、硬件系统集成，技术支持与服务。公司为电信行业提供准实时计费帐务类、实时在线计费类、客户关系管理类、数据仓库类等全面的业务支撑系统软件解决方案及服务咨询；为公安行业提供公安基础业务类和综合应用类应用软件系统解决方案及服务咨询；为电信行业、

50、公安行业客户提供基于应用软件产品支撑配套的系统集成及技术服务，形成满足客户需求的完整解决方案，同时公司也为国内其他行业大型信息化建设工程提供系统集成服务。公司目前已取得 49 项计算机软件著作权证书，34 个软件产品登记证书、11 项科技成果。2008 年，公司的电信数据仓库类软件、实时在线计费类软件、客户关系管理类软件、准实时计费帐务类软件在中国电信集团业务支撑软件的细分市场占有率排名分别为第一、第一、第三、第五；实时在线计费成为中国联通集团七家试点厂商之一、中国联通集团新一代 BSS 五家入围厂商之一；同年，公司在公安行业新一代出入境管理软件产品的市场占有率排名第二。（三）公司取得的主要荣