建设工程监理工作程序及流程.doc

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1、建设工程监理工作程序及流程一、监理工作程序表1、施工准备阶段序号工作内容行为主体工作成果工作时限1组织设计技术交底和图纸会审专业监专题纪要项目开工前2审查承包商施工组织设计（方案）总监专题纪要项目开工前3编制监理规划总监监理规划初次例会前4编制监理细则专业监监理细则项目开工前5定位放线复查专业监报验单项目开工前6召开第一次工地例会业主会议纪要项目开工前7监理交底总监会议纪要项目开工前8审批开工报告总监开工报告项目开工前2、施工阶段质量控制程序序号工作内容行为主体工作成果工作时限1审查专项施工方案专业监报审单专项施工前2重点部位、关键工序质量控制措施审查专业监报审单工程施工前3施工测量成果的确认

2、专业监报审单2天内4材料、构配件和设备验收专业监报审单2天内5计量设备的技术状况检查专业监监理日记经常6工序报验和隐蔽工程验收专业监报验单2天内7分项工程验收专业监报验单2天内8分部工程验收总监报验单7天内9一般工程质量隐患处理专业监监理日记经常10工程质量事故处理总监事故报告发生后7天3、施工阶段控制控制程序序号工作内容行为主体工作成果工作时限1完成工程量的质量确认专业监报验单2天内2工程量清单审查专业监审查结果2天内3签署工程进度款支付证书总监支付证书2天内4签证工程量审核专业监签证单2天内5签证工程量签署监理意见总监签证单1天内6对造价目标进行风险分析总监监理月报每月28日前4、施工阶段

3、进度控制程序序号工作内容行为主体工作成果工作时限1施工进度计划审查总监报验表工程开工前2对进度计划实施情况检查分析专业监监理日记经常3对进度目标进行风险分析总监监理月报每月28日前5、施工阶段的安全控制程序序号工作内容行为主体工作成果工作时限1安全措施审查专业监报验表2天内2对施工现场安全状况进行检查专业监监理日记经常3每周组织安全检查总监会议纪要每周4对安全隐患督促整改专业监通知单不定期5安全事故处理总监事故报告发生时6、竣工验收工作程序序号工作内容行为主体工作成果工作时限1单位工程竣工验收总监验收报告7天内2竣工资料审核、监理资料整理专业监归档资料30天内3监理工作总结总监工作总结30天内

4、二、监理工作基本程序流程（一）技术交底与图纸会审监理工作程序协商出席审图会议单位：建设单位、施工单位、设计单位、监理单位、接收单位、质量监督站、安全监督站，以及与本工程建设有关的其他各有关单位。协助建设单位报请审计部门审计相关专业监理工程师协助建设单位报请规划部门审批相关专业监理工程师对于牵涉改变原规划的设计更改对于牵涉工程造价增加的设计更改督促施工单位尽快熟悉施工图纸各专业监理工程师整理汇总有关各方的审图意见总监理工程师将审图意见提交建设单位转送设计单位总监理工程师与各有关单位协调、商定图纸会审时间总监理工程师主持召开图纸会审及技术交底会议总监理工程师提出图纸会审及技术交底会议纪要相关监理工

5、程师撰写，总监理审核送与会相关单位复核并签认、盖章相关专业监理工程师签发图纸会审纪要并督促相关单位执行总监携相关专业监理工程师领取工程施工图纸监理机构主管人员熟悉施工图纸,对错、漏、碰、缺提出意见各专业监理工程师协助建设单位提请各专业部门审图各专业监理工程师收集各专业部门的审图意见各专业监理工程师督促设计单位完善施工图设计总监携相关专业监理工程师督促相关单位执行图纸会审纪要条文总监携相关专业监理工程师需提请审图的各专业部门：工程质量监督站、自来水公司、供电局、燃气公司、电讯公司、交警大队、养护处、绿化管理处、排水管理处、路灯管理处等相关专业管理部门。技术交底与图纸会审监理工作程序框图（二）施工

6、组织设计（方案）审查监理工作程序审查施工组织设计（方案）并提出审查意见各专业监理工程师施工单位于工程项目开工前15天，向监理机构报送施工组织设计（方案）及报审表对于关键部位、重要设备和专业性较强的分项工程还需报送专项施工技术方案重点审查内容1.内容的完整性；2.施工顺序安排的合理性；3.项目施工工艺、施工方法的可行性和可靠性；4.技术组织、质量、进度、安全文明施工等保证体系和措施的科学性、针对性和可靠性；5.项目组织管理机构人员名单及资格的符合性和合理性；6.设备材料物资、劳动力、主要施工机械设备及计量、测量器具配置计划的合理性、针对性；7.施工进度计划和施工总平面布置的合理性。组织召开施工组

7、织设计（方案）会审会议总监理工程师必要时，建议建设单位邀请专家参与审查与会单位：建设单位、设计单位、勘察单位、施工单位、监理单位、质量监督站和安全监督站等各有关单位整理、汇总施工组织设计（方案）会审意见专业监理工程师审批施工组织设计（方案）审查意见总监理工程师组织实施经审批的施工组织设计（方案）施工单位旁站监督施工组织设计（方案）的实施各专业监理人员继续组织实施经审批的施工组织设计（方案）施工单位发现施工单位未能按批准的施工组织设计（方案）实施发现原批准的施工组织设计（方案）已不能满足施工要求签发调整、修改监理通知专业监理人员签发整改通知，必要时签发暂停工指令专业监理人员检查验收满意专业监理工

8、程师纠正、整改、补充施工单位修改完善，提交新的施工方案施工单位审查并提出审查意见相关专业监理工程师施工组织设计审查监理工作程序框图（三）施工阶段监理工作主程序施工阶段监理工作主程序框图总监携监理机构全员质量、进度、投资控制安全文明施工监督，合同信息管理，组织协调施工过程监督与管理组织工程竣工初检签署工程竣工报告提出质量评估意见总监携各专业监理工程师参与建设单位组织的工程竣工验收，参与签署工程竣工验收意见总监携各专业监理工程师施工阶段监理工作小结总监携监理机构全员.材料与构配件进场验收.见证取样送检.组织隐蔽工程验收.监控工序质量.处理质量问题.组织分部、分项工程检查验收.设备进场及安装验收质量

9、控制.审查施工总进度计划.对进度计划实施跟踪检查、分析.采取纠偏措施并督促实施.审查、审批进度报表进度控制.审查安全、文明施工措施.检查安全、文明施工情况.评价安全、文明施工.采取安全、文明施工监督措施安全文明监督.审查工程造价.控制工程变更、审查变更造价.控制工程签证、审查签证造价.工程计量和支付的监控与确认.审查审批投资完成报表.审查工程竣工结算投资控制进入保修阶段监理监理机构主管人员检查、监督、指导1S09001:2000质量管理体系持续、有效地运行管理者代表监制监理机构的日常监理工作，为监理机构提供工作指导、支持和帮助机关职能部室审批施工组织设计总监携各专业监理工程师组织技术交底与图纸

10、会审总监携各专业监理工程师审查分包单位资质总监携相关监理工程师签发开工指令总监理工程师监理通知内容.监理人员名单通知.监理工程师权限通知.监理工作程序通知.工程用表格式通知监理机构进驻工程现场总监携监理机构全员熟悉图纸及有关情况编制监理实施细则总监携监理机构全员向施工单位发送监理通知监理机构主管人员主持召开第一次工地会议总监携监理机构全员开展施工现场调查相关专业监理工程师（四）施工阶段质量控制监理工作程序资料审查，现场检查，抽样试验各专业监理工程师分项（工序）工程施工施工质量自检及试验合格填报分项工程质量报验单施工单位进入下一分项工程（工序）施工施工单位签发分项工程质量检验认可书各专业监理工程

11、师资料审查，现场检查，抽样试验各专业监理工程师签发分部工程质量检验认可书总监理工程师资料审查，组织工程竣工初检总监携各专业监理工程师报验单附件资料·材料出厂合格证书·材料试验报告·配合比试验报告·强度试验报告·分项工程质量评定表·其它检测报告同时附上审核开工申请报告，签发开工令总监理工程师填写开工申请报告施工单位开工报告附件资料·经批准的施工组织设计·分包单位的资质证件·工程放样签证·管理人员名单及分工·人员、设备进场情况·有关材料试验报告同时附上旁站监督及时发现问题

12、3;口头通知·发备忘录·发监理通知各专业监理工程师合格报验单附件资料·各分项工程质量评定表·各分项工程质检认可书·分部工程质量评定表·其它必需的工程资料同时附上报验单附件资料·各分部工程质量评定表·各分部工程质检认可书·单位工程质量评定表·规定要求的其它资料同时附上报请建设单位组织单位工程竣工验收总监理工程师整改、返工后重报质量报验单不合格合格合格合格不合格不合格不合格重报组织单位工程竣工验收建设单位合格各分部工程施工完成汇总各分部工程竣工资料填报单位工程初检申请书施工单位分部工程施工完成施工质

13、量自检及试验合格填报分部工程质量报验单施工单位施工阶段质量控制监理工作程序框图（五）施工阶段投资控制监理工作程序同意施工阶段投资控制监理工作程序框图图注：投资控制的各细项监理工作须分别执行各细项的监理流程与建设单位协商总监理工程师组织复核、审批总监理工程师审批付款证书建设单位签认付款证书总监理工程师协商一致必要时不同意协助建设单位与施工单位商签施工合同总监携主管监理工程师组织进行施工组织设计审查总监携相关专业监理工程师组织进行技术交底与图纸会审监理机构全员工程预付款申请施工单位工程预付款审查监理工程师主要设备、材料招标、采购相关各方联合考察设备、材料供应厂商实施项目施工施工单位工程量变更申请施

14、工单位工程量变更审查造价工程师申报已完工程量施工单位已完工程量审查专业监理工程师提出差价申请施工单位差价申请审查造价工程师提出索赔申请施工单位索赔申请审查专业监理工程师否否否否否不同意（六）施工阶段进度控制监理工作程序批准施工阶段进度控制监理工作程序框图图要求整改是否影响总工期提出工期延期施工单位审批工期延期总监理工程师监督计划的实施相关专业监理工程师实现工期总目标批准批准要求整改无拖期有拖期是否要求整改进度控制循环过程是否调整计划同时附上：.材料设备采供计划.劳动力使用计划.施工机械使用计划要求施工单位采取赶工措施或相应调整进度计划相关专业监理工程师审批调整后的进度计划相关专业监理工程师按调

15、整后的进度计划组织施工施工单位编制并提交年、季、月进度计划施工单位检查计划执行情况，随时将实际进度与计划进度作对比分析相关专业监理工程师是否属施工单位责任审批施工总进度计划总监理工程师编制并提交施工总进度计划施工单位审批年、季、月进度计划相关专业监理工程师按计划组织实施施工施工单位监督计划的实施相关专业监理工程师（七）施工阶段安全施工监理工作程序专职监理工程师及监理机构全员巡视、平行检验、重点旁站监理，定期不定期的现场安全检查；工程例会提出施工安全防患措施，参加安检站检查以建筑施工安全检查标准为依据熟悉工程情况，调查可能导致意外安全事故的诱因，制定必要的监理措施专职监理工程师及监理机构全员报批

16、包括安全目标、安全施工管理机构安全施工保证措施在内的施工组织设计施工单位总监确认施工单位专职安全人员全部到位，安全组织机构真正发挥作用，安全保证体系正常运行，安全施工措施全面落实，现场施工安全有序开工前安全施工准备工作检查专职监理工程师及监理机构全员审查包括安全目标、安全施工管理机构安全施工保证措施在内的施工组织设计相关专业监理工程师总监审批组织实施开工前安全施工准备工作施工单位发出部分或全部工程暂停指令总监理工程师进入安全事故程序施工单位继续正常施工施工单位签发书面安全施工整改通知书专职监理工程师检查监督实施安全施工整改相关专业监理工程师是否需要修改施工组织设计满足评定标准严重安全隐患或异常

17、情况不满足评定标准重点审查内容：·安全资质·安全保证体系·安全组织机构及人员配置·安全管理制度·安全生产操作规程·特种操作人员管理·施工机械设备技术性能及安全条件·安全生产措施和纠正措施重点监控内容：·专职安全人员到位履职情况·脚手架和基坑支护模板工程·施工临时用电·起重吊装·施工机具·特殊机械和特殊工种操作人员资格及年检合格不合格不合格整改合格整改否是施工阶段安全施工监理工作程序框图（八）工程变更（洽商）监理工作程序工程变更（洽商）监理工作流程图实施变更

18、工程施工施工单位编制工程变更费用预算施工单位审核工程变更费用预算造价监理工程师审定工程变更费用预算总监理工程师施工单位签收工程变更令同意经济是否合理技术是否可行结构是否安全外观是否靓丽审查主要内容当变更内容仅涉及工期延期问题时，将进入工程延期监理工作程序当变更内容涉及设计修改时提出工程变更要求施工单位、建设单位或其它有关单位审查各有关单位提出的工程变更求总监理工程师携相关专业监理工程师与设计单位充分洽商总监理工程师携相关专业监理工程师提出设计修改通知单或设计修改图设计单位审查设计修改通知单或设计修改图相关专业监理工程师审定设计修改通知单或设计修改图总监理工程师下达工程变更令总监理工程师与建设单

19、位磋商，并征得建设单位的书面认可当变更内容涉及增加投资或者延长工期时不同意同意不同意不同意监理变更工程施工相关专业监理工程师签收工程变更令相关专业监理工程师（九）工期延期确认监理工作程序申请资料是否真实齐全，提供的依据是否准确，理由是否充分，计算原则、方法是否恰当审查延期原因、依据及证明材料，合同条款对工期延期的计算方式退回不同意提出工期延期申请施工单位收集有关资料、记录并予初审主管监理工程师审核施工单位的工期延期申请总监理工程师组织进行延期评估总监理工程师编制延期审查报告主管监理工程师审批工期延期建设单位代表审定工期实际延期总监理工程师工期延期确认监理工作流程图（十）工程索赔处理监理工作程序

20、工期索赔监理工作程序框图意见一致是是未能达成一致意见不同意达成一致意见否否意见不一致重新协商谈判附：索赔依据和计算方法等资料与建设单位充分协商并争取达成一致意见调解成功仲裁调解调解不成退还索赔生效提出书面索赔申报表施工单位索赔依据是否有效、完整？相关专业监理工程师审查索赔理由是否成立？索赔计算是否正确确？接受施工单位的索赔申报表并与施工单位协商谈判总监理工程师组织相关专业监理工程师进行调查、研究决定是否受理施工单位索赔申报表总监理工程师向建设单位提出同意索赔建议书总监理工程师审定索赔建议书并签署审定意见建设单位批准索赔建议书并请相关各方签认总监理工程师（十一）工程计量监理工作程序修改重报与建设

21、单位充分协商填报月（中间）支付申请表施工单位确认计量项目质量合格确认可计量部位确认工程量及工作量相关专业监理工程师审批月（中间）计量支付证书建设单位签发月（中间）计量支付证书总监理工程师本月（中间）施工项目质量合格不同意同意月（中间）计量支付监理工作程序框图（十二）工程停工、复工监理工作程序工程停工、复工监理工作程序框图必要时征求建设单位意见签发监理工程师通知总监理工程师签发暂停部分工程施工指令总监理工程师总监理工程师审核检查质量事故处理情况相关专业监理工程师填报复工申请单施工单位签发暂停部分工程施工指令总监理工程师执行工程质量事故处理程序对质量问题进行处理认可不认可（十三）材料、成品半成品质

22、量控制监理工作程序材料、成品半成品质量控制监理工作程序框图退货或降级使用同时附上：1.生产厂家产品合格证；2.生产厂家的生产设备、工艺及产品的合格率证明文件；3.施工单位质检认定记录。材料、成品半成品质量复核试验监理试验室按规定频率抽检，对影响使用功能或观感的原材料等进行质量预控检测专业监理工程师按规定频率自检施工单位投入使用是否合格选择原材料、成品半成品厂商，填报进场原材料、成品半成品报验单施工单位审核进场材料、成品半成品报验单检测监理工程师审批进场原材料、构配件报验单总监理工程师组织原材料、成品半成品进场施工单位是否合格抽检不合格不合格合格合格不合格退货并更换供货厂商（十四）隐蔽工程验收监

23、理工作程序下达停工令或签发要求建设单位更换施工单位的报告总监理工程师合格在隐蔽工程检查验收记录上签字认可监理工程师进入下一道工序施工施工单位同时附上：·自检纪录及有关检测报告；·质量检验评定表；·所用材料合格证及检验报告再次组织现场检查验收专业监理工程师隐蔽工程自检合格，填报工程报验单施工单位组织现场检查验收专业监理工程师下达监理通知并提出整改要求专业监理工程师整改后再次填报工程报验单施工单位下达不合格项目通知并限期整改专业监理工程师第三次组织现场检查验收专业监理工程师整改后第三次填报工程报验单施工单位合格合格不合格不合格不合格隐蔽工程检查验收监理工作程序框图（十

24、五）工程质量事故处理监理工作程序可行工程质量事故处理监理工作程序框图按质量事故管理规定的有关要求，立即报告各有关部门暂停施工批准必要时组织事故调查，分析事故原因，明确事故责任总监携相关专业监理工程师签发质量事故待处理通知单专业监理工程师报请总监发生工程质量事故相关施工单位单位返工处理专业监理工程师编制并提交质量事故处理方案施工单位编制并提交质量事故调查报告施工单位审查质量事故调查报告总监携相关专业监理工程师审查质量事故处理方案总监携相关专业监理工程师实施质量事故处理施工施工单位事故处理施工质量验收合格总监携相关专业监理工程师事故处理施工完毕，质量自检合格，提交处理施工质量报验单施工单位审查签发

25、质量事故处理报告总监理工程师提出质量事故处理报告相关专业监理工程师发出停工令发出复工令旁站监督，巡视检查现场监理人员原因不清、责任不明修改或提出新方案不可行必要时提请质监站和设计单位联合审查并由设计单位提出处理方案补充调查，重新编制督促暂停施工（十六）分部、分项工程质量监理工作程序填报分项工程开工申请报告施工单位填报质量验收通知书施工单位检验结果报送总监理工程师抽样检验检测监理工程师现场检查专业监理工程师审核分项工程开工申请报告监理工程师试验或测量监理工程师分项工程开工现场监理人员旁站检查施工单位根据合同条款、规范要求经自检合格后呈报有关资料填写质量验收单监理工程师签认中间交工证书检查、抽查、

26、评定政府质量监督机构（必要时）施工单位须同时提供：施工组织设计、施工工艺、施工准备、验收标准等。工人、技术人员数量机械设备数量、型号原材料试验资料、配合比资料等试验仪器、设备情况不同意同意，作批示返工不合格合格审核结果分部分项工程质量监理工作程序图审核结果（十七）单位（单项）工程竣工验收监理工作程序须同时附上：·工程竣工资料（含竣工图）·质量签证文件；·工程决算资料等。单位工程施工完毕并自检合格施工单位填报单位工程（单项）竣工报告单施工单位审核单位工程（单项）竣工报告单及附件资料各专业监理工程师组织单位（单项）工程竣工初检总监理工程师初验结果协助建设单位组织单位（

27、单项）工程竣工验收总监理工程师会同建设单位（单项）评定单位工程质量等级总监理工程师会签单位（单项）工程竣工验收证明书建设、监理、设计、施工等单位验收结果工程竣工验收备案建设单位工程移交使用进入保修期竣工决算合格合格合格不合格不合格不合格重新填报返工整改完毕单位（单项）工程竣工验收监理工作程序框图（框图513）（框图513）（十八）施工测量放样监理工作程序进入下一道工序施工施工单位审核、复测结果签发施工测量放样监理复核单测量监理工程师审核、复测施工测量放样成果测量监理工程师填报施工测量放样报验单施工单位根据规范要求，自检合格后，向监理工程师报送施工测量放样的详细资料主要复核轴线、中线、曲线控制点

28、位置水准高程、垂直度和主要断面尺寸等不合格重测、重报合格施工测量放样监理工作程序框图（十九）工程归档资料监理工作程序工程归档资料监理工作程序框图编制监理规划及监理实施细则总监理工程师携各专业监理工程师施工过程文档整理与管理监理机构专职监理人员向本公司信息资料室移交归档监理机构专职监理人员监理文档验收、保存本公司信息资料室监理机构进驻工程现场总监理工程师携监理机构全员工程竣工后按规定进行整理、汇编监理机构专职监理人员向建设单位移交整理汇编的监理文档监理机构专职监理人员整理、提供自身经手的监理文档监理机构全员提请建设单位审批总监理工程师（二十）保修阶段监理工作程序保修阶段监理工作内容一般包括：检查

29、施工单位剩余工程计划，确定保修责任及修复费用，督促施工单位按合同规定完成竣工资料，保修责任解除证书的签发等方面的工作。详情如下：保修阶段监理工作程序框图发现质量缺陷后通知监理工程师建设单位非施工单位责任施工单位责任保修期结束，签发保修期质量责任解除证书总监理工程师向建设单位签发退还剩余保留金或保函证明文件总监理工程师核实工程费用，签署工程支付证书总监理工程师，造价监理工程师工程支付审批、付款建设单位质量缺陷处理监督监理工程师提出质量缺陷处理方案施工单位实施质量缺陷处理方案施工单位审批质量缺陷处理方案监理工程师质量缺陷处理验收监理工程师、建设、设计、施工等单位质量缺陷责任的认定监理工程师、建设、

30、设计、施工等单位不同意重新编制提出返工处理不合格合格保修期回访发现质量缺陷监理工程师保修阶段监理工作程序框图发现质量缺陷后通知监理工程师建设单位非施工单位责任施工单位责任保修期结束，签发保修期质量责任解除证书总监理工程师向建设单位签发退还剩余保留金或保函证明文件总监理工程师核实工程费用，签署工程支付证书总监理工程师，造价监理工程师工程支付审批、付款建设单位质量缺陷处理监督监理工程师提出质量缺陷处理方案施工单位实施质量缺陷处理方案施工单位审批质量缺陷处理方案监理工程师质量缺陷处理验收监理工程师、建设、设计、施工等单位质量缺陷责任的认定监理工程师、建设、设计、施工等单位不同意重新编制提出返工处理不合格合格保修期回访发现质量缺陷监理工程师