银行内控管理工作总结_银行内控工作总结.docx
《银行内控管理工作总结_银行内控工作总结.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《银行内控管理工作总结_银行内控工作总结.docx(51页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、银行内控管理工作总结_银行内控工作总结 银行内控管理工作总结。 银行内控工作是特别的重要的。对于它的工作总结应当如何来写呢?下面是由工作总结之家我为大家整理的“银行内控管理工作总结”,仅供参考,欢迎大家阅读。 银行内控管理工作总结一 支行加强内控管理,把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本,实行有效措施,强化制度执行,有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生,为支行各项业务健康稳定进展奠定了良好的基础。 一、加强业务风险核查 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作,仔细落实核查制度,不断加强监督核查力度,严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则,仔细分析推断每一笔风险大事,保证各类可能风险大
2、事得到准时核查、准时发觉、准时处置。 对各级部门检查发觉的问题,明确专人准时进行落实整改,对查询准时核实回复。同时,利用晨会的形式点评上日工作状况,实行表扬与批判相结合、嘉奖与惩罚相结合的方法,削减差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职 支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责”的意识,切实担当起事中掌握与现场管理的职责,扎实做好业务操作的基础管理工作,切实消退风险隐患,确保各部门的业务客观、精确、真实发生。 同时,支行充分利用业务监控系统,加强对大额存取款、特别资金划付、违规开户等风险大事进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围,通过实行
3、突然性检查、滚动检查等形式,防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识训练 支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中,常常性训练和引导员工增加风险防范意识,在业务过程中不能有丝毫的松懈心情,把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节,防止触碰“五禁”类违规操作红线,结合业务风险案例训练员工树立案件防范意识和自我爱护意识,增加工作责任心和执行规章制度的自觉性,防止随便操作引起风险大事。 支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度,通报案例宣扬、加强制度学习,针对错综复杂的.经济形势,强化开展对员工的合规廉政训练,仔细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐,训练大家认清形势、把握好自己。通
4、过这种广泛、深化、持续地训练学习,引起员工思想共鸣,自觉远离违规经营及经济犯罪。 银行内控管理工作总结二 20xx年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部掌握管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、方法的前提下,针对xx支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了乐观的作用。现将我行内控管理基本状况汇报如下: 一、加强制度的梳理及学习 今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,仔细组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终
5、贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行训练月活动内容,全面深化开展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、xx银行股份有限公司员工守则、员工违规行为处理方法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。 二、连续落实重要岗位人员管控措施 我行严格根据相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决
6、杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。 三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控 我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行状况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账状况。 四、乐观开展今年的各项风险排查工作 依据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,规范日常操作,增加员工合规操作和风险意识。 (
7、一)公司条线 依据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知文件要求,我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范,确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。 (二)个金条线 1、依据关于发送的通知文件要求,进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作,切实做好我行个人客户信息的保密工作。 2、依据关于发送的通知文件要求,我行对20xx年x月至20xx年x月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查,重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规,无上述状况出现。 (三)监察及法律合规方
8、面 1、依据关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知文件要求,我行切实开展了员工的思想训练和管理工作,加大了员工保密工作的培训力度。 2、依据关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知文件要求,对我行员工开展了业务指导与学习,培育全员操作风险管理文化,规范柜台操作流程。 五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位 近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作,通过观看、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解把握每位员工思想动态和行为变化。同时常常与每位员工进行沟通,进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等训练,并畅通沟通渠道,鼓舞每位员工为支行的合规内控工作献
9、计献策。 在支行领导及我行全体员工的不懈努力下,我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中,我行将连续高度重视,将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓,让合规内控工作为我行的经营进展保驾护航。 银行内控管理工作总结三 通过今年“合规管理年”全行开展的一系列内控与合规制度的学习训练活动,我深知内控合规涉及全行各条线、各部门,掩盖全行的每一个环节,我们必需将合规意识渗透到每一名员工,明确合规经营的重大性及紧迫性,深刻体会到了合规经营的重大意义。现在就今年的合规学习谈谈自己的体会: 一、对合规经营的熟悉理解 1、合规经营是防范银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发生,
10、全面防范风险,提升经营管理水平的需要,能为银行制造价值,而且有效的合规经营能将合规风险消退。 2、合规经营是银行进展的重要前提。银行赖以生存的质量效益源于每一个岗位的每一位员工,源于产生质量和效益的每一个环节,源于依法合规经营。银行的进展肯定要以合法、合规经营为前提,才能从源头上预防风险。 3、合规经营是银行实现进展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的,是为了更好地促进业务进展服务的。在进展、开拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,提高管理的质量,才能保证银行业务的经久不衰。 二、对今后在工作中加强内控合规意识的要求 1、做好政治思想和职业道德训练,树立正确的人生观、价值观,
11、自觉抵制腐朽思想的侵蚀。在培训训练时让每个业务操作环节真正营造“依法合规,开拓创新”的良好氛围,促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律法规和标准,严于守纪做到警钟常敲,预防针常打,做好监督管理,重要环节轮岗,异地沟通制度相互制衡机制。 2、提高自身业务素养,加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务学问为基础。合规制度的每一个项目,我们都可以从金融业务学问中找到答案,应当说加强自身业务素养的培育,就是从源头上熟悉合规文化,所以要自觉学习业务,仔细按操作规程办理业务,真正履行职责。 3、内控合规防范要落到实处。要加强各项内掌握度的落实,合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。所以要管好自
12、己,坚持根据操作规程处理每一笔业务,把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务之中,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。坚持流程规范,流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流程制往往隐蔽着较大的道德风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳健经营供应强有力的督查制约。 总之,我们员工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”,树立对建行工作的信念,增加维护我行利益的责任心和使命感,自觉以标准严格要求自己,做到遵纪守法,严以律己,尽职尽责,恪守职业道德,争做遵规守纪的建行人,为实现建行持续稳健经营快速进展的目标贡献自己的力气。 银行内控管理工作总结四 xxxx年以来,结合个人金融业
13、务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下: 一、 银行卡业务 我部对信用卡业务进行了检查,客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、 加强了内控合规建设 对内控合规员进行了调整和落实,依据个人金融部实际状况,指定xx副主任牵头,xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法,在会议上评估。 三、 强调业务学习和规章制度学
14、习的重要性 每月至少支配2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。加强对员工的思想训练工作,培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理 因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员准时进行了清理和更新,并将清理和更新状况登记备案。 更多工作总结.扩展阅读 食堂内控管理工作总结 时间飞速,一段时间的工作已经结束了,经过这段时间的努力后,我们在不断的成长中得到了更多的进步,让我们对过去的工作做个梳理,再写一份工作总结。下面是由工作总结之家我为大家整理的“食堂内控管理工作总结”,仅供参
15、考,欢迎大家阅读。 食堂内控管理工作总结一 20xx年以来,结合我行各项金融业务特点,我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经受,使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的熟悉,也对自己所在的岗位,所从事的工作有了更深刻的感受和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下: 一认清形势,树立正确的人生观价值观。银行是一个特别的行业,特殊强调思想素养。要做一名合格的工行员工,首先我们要做一个正直诚恳的人。做一名思想素养过硬的员工,才能时刻坚持根据业务流程操作,根据规章制度办事,抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。 二坚持合规经营,扎扎实实地把业务流程和
16、规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上,一到真正处理业务时在操作细节上,就把流程制度丢在一边,工作浮躁,业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是由于在这些细节上没有坚持合规操作,最终给客户造成了不便和损失,给我行造成了经济和声誉上的损失,更是给自己的工作和进展带来了阻碍。假如每笔业务的每个环节上的每个员工都能够根据我行的规定工作,严格执行业务流程,那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件,关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存侥幸,把制度弱化,使制度形同虚设。 三内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会,我明白了,不是只要自己管好自己不违规,
17、不犯法就行了,而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响,甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉,时刻对比自己的岗位职责进行反思,在工作时刻提示自己和身边的同事,严格根据规章制度工作,严格执行制度。 四仔细学习员工违规积分管理方法员工违规行为处理规定和员工行为守则等内容和要求。明白违规的严峻性质,提高违规就要问责的熟悉。业务的开展要在健康合规的前提下进行,抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会爱护自己和他人,坚固树立“一切不能代替制度”的从业观念,爱护好自己,爱护好自己的同事。 案件发生的教训是深刻的,20xx年我同样也在这方面翻过错误,由于自己的过分“敏捷
18、”,由于自己的那点“小聪慧”违犯了业务正常流程和规章制度,幸亏领导和同事们的准时制止和训练,使我悬崖勒马,浪子回头,没有造成更大损失。20xx年我必当坚固地树立合规意识,严格遵守各项规章制度,树立信念,不断地学习和把握各项专业学问和技能,以饱满的热忱投入到新一年的工作中去。 食堂内控管理工作总结二 我们学校始终特别重视学校食堂平安卫生以及就餐质量的管理工作,成立了学校食堂平安卫生管理小组,校长亲自担当组长,成员由学校食堂管理老师、后勤的有关人员组成。同时,我们还制订了具体的学校食堂平安卫生管理制度,并定期深化到食堂进行检查落实。我们按规定办理了食品卫生许可证,并按时进行年审。现将食堂工作状况总
19、结如下: 一、高度重视,工作落实 学校依据上级文件精神和镇教委的直接指导,成立了以校长为组长的食品卫生平安管理工作领导小组,委派工作责任心强熟识食堂管理的李长明老师担当食堂负责人,食堂配齐选购员、保管员、卫生管理员和监督会计员,食堂按正规程序聘请员工2名。 二、健全制度,有章可循 食堂工作是学校工作的重要组成部分,直接影响到师生的身心健康,关系到学校的稳定和进展,我们学校把敬重同学生命权和健康权放在首位,从食品的选购到食品的验收;从食品的加工到食品的储存;从师生的就餐到餐具的处理,我们都按上级的规定,自始自终抓好落实层层把关。我们学校食堂选购的大米、面粉、猪油、面条全部是训练局的招标单位供应,
20、这从根本上保证了师生饮食的平安。在实际工作中仔细践行科学管理,责任到人的思想,以为师生服务为宗旨,建立健全了各项规章制度和工作职责。有食堂管理制度、选购制度、保管制度以及从业人员职责等制度,使每个人员有明确的工作目标和详细的工作任务,每个人员在工作中均能听从大局、听从支配,有较强的仆人公意识、责任意识、团队意识和服务意识。工作中做到了既分工又合作,强调了各自的工作必需到位入格,不得有半点马虎和懈怠,员工之间能主动相互关心、爱护、关怀,精彩地完成了学校下达的各项工作任务。 三、加强食堂内部管理,提高服务质量 1、严格执行从业人员持证上岗制度。 学校食堂办理了卫生许可证,并且按时进行年审;食堂员工
21、均接受卫监所的培训和健康检查,全部的从业人员均持有效的健康证上岗。学校强化了对学校食品卫生工作管理人员和从业人员培训,做到每月开一次食堂工作会对食堂人员有一个训练主题,每周不定时对食堂工作进行自查,保证各项制度的贯彻落实。食堂定期组织工作员工学习食品卫生法、食品卫生管理制度和食堂内部的相关制度和职责,始终把全校师生的生命平安和身心健康放在第一位。 2、严格程序,规范操作。 食堂操作,严格规范,从食品原材料选购(坚持“四不购”)储存保管(坚持验收入库制度)出入库(进出登记制度)食品加工过程(生熟食品分开)从业人员个人卫生(着装、配证、卫生)。结合学校食堂实际,依据管理规范,严格过程管理和规范操作
22、,确保生熟食品的平安卫生。要努力消退食堂担心全隐患(如剩余食品储存、消毒的平安,预防中毒、疾病的平安,坚持每日食物留样),确保饭菜平安。另外,学校还不定期对食堂状况进行检查,发觉问题准时整改。 3、员工树立服务意识。 食堂员工在粗加工阶段既要留意观看菜的质量,发觉问题要准时报告,更要勤俭节省,坚固树立节省意识,成本意识。两位员工把握好烹制菜品的火候,保证色、香、味俱佳。每天的饭菜按时供应,并保证肯定平安、卫生。每天餐具按时、按规定消毒,从而保证餐具的卫生和食品的平安。从食堂洁净、干净到饭菜味道,养分、节省以及让师生吃饱吃好方面都是有口皆碑的。 4、实施民主监督 学校食堂财务收支实行由经手人、货
23、主、验收人、伙食负责人、审批人“一支笔”签字审批制度。重大开支经学校领导集体讨论打算后,征求全体老师看法方可执行,伙食账目实行按期公开。 5、明确相关责任 为规范学校财务管理,学校校长是学校食堂管理工作的第一责任人,负责并主持食堂全面工作制定各种规章制度、奖罚措施。负责食堂环境卫生、食品卫生、食堂人员个人卫生的监督检查,负责食堂财务支出审批和物品出库审批,并能保证学校食堂的正常运转。报帐员是直接责任人,要严格掌握伙食利润,真正办好师生伙食,并对学校食堂财务工作的合法性、真伪性负责,担当经济责任、纪律责任、法律责任。仓库保管员职责:负责全部选购食品、物资验收检验工作,核对数量、品名与发票的数量、
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 银行 内控 管理工作 总结 工作总结
限制150内