C12001上市公司治理准则答案D教程文件.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。C12001上市公司治理准则答案D-上市公司治理准则考试题一、判断题1、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。错2、股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。对3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承担刑事责任。错4、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。错5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。对6、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。对7、机构投资者应在公司

2、董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。对8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。对9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。错10、控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续；错11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。对12、控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。对13、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。对14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。错15、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票

3、，被委托人应承担法律责任。错16、经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。错17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。对18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。对19、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。错20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。对21、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准，错22、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。对23、企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分

4、流富余人员，不保留存续企业。错24、战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。对25、上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。对二、单项选择题1、股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（）。A、知情权B、参与权C、决策权D、知情权和参与权2、独立董事、监事的评价应采取（）的方式进行。A、自我评价B、相互评价C、自我评价与相互评价相结合D、董事会评价与监事会评价相结合三、多项选择题1、上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为准则和职业

5、道德等内容。A、董事；B、职工代表；C、监事；D、经理；2、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（）等。A、会议通知及出席会议登记；B、提案的审议；C、会议投票、计票、表决结果的宣布；D、会议决议的形成；E、会议记录及其签署、公告；3、上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。A、董事会；B、独立董事；C、监事会；D、符合有关条件的股东；4、控股股东对拟上市公司改制重组时应（）。A、分离其社会职能；B、剥离非经营性资产；C、剥离非经营性机构；D、福利性机构及其设施不进入上市公司；5、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立（）等专门委员会。A、战略；B、

6、审计；C、提名；D、薪酬与考核；6、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容：A、提议聘请或更换外部审计机构；B、监督公司的内部审计制度及其实施；C、负责内部审计与外部审计之间的沟通；D、负责公司的财务信息及其披露；E、审查公司的内控制度；7、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：A、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；B、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；C、对董事候选人选进行审查并提出建议；D、对监事候选人选进行审查并提出建议；E、对经理人选进行审查并提出建议；8、上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容：A、研究董事考核的标准，进行考核并提出建议；B、研

7、究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；C、研究经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；D、提名上市公司年度先进员工名单；9、监事会可要求公司（）出席监事会会议，回答所关注的问题。A、职工代表；B、董事；C、经理及其他高级管理人员；D、内部及外部审计人员；10、上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（）等。A、信息披露制度；B、接待来访；C、回答咨询；D、联系股东；E、向投资者提供公司公开披露的资料；11、上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：A、董事会、监事会的人员及构成；B、董事会、监事会的工作及评价；C、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；D、各专门委员会的组成及工作情况；E、公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其原因；F、改进公司治理的具体计划和措施；-