DCP-02-01-04-00 F008 东风康明斯供应商质量体系自查教程文件.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。DCP-02-01-04-00 F008 东风康明斯供应商质量体系自查-东风康明斯供应商质量体系自查表DongfengCumminsSupplierQualitySystemsSelfAssessmentForm本自查表的目的在于现场审核贵工厂之前使您进行准备，也提供给我们审核团队在现场审核之前关于贵工厂的先期信息。Thepurposeofthisselfassessmentistoprepareyoufortheon-siteauditatyourfactoryaswellastoprovideour

2、organizationwithadvancedinformationpriortoon-siteaudit.现场审核是基于ISO/TS16949：2002质量体系的要求进行审核。本检查表没有包含ISO/TS16949：2002的所有要求。TheISO/TS16949：2002qualitysystemsrequirements,Thirdeditionisusedduringanon-siteaudit.ThischecklistdoesnotcoveralltherequirementsofISO/TS16949：2002.本检查表应该由组织内了解质量体系的人员完成。每个问题都有参考号，他

3、们交叉参考了ISO/TS16949：2002质量体系要素的需求。在完成检查表的同时，您需要简要的描述您公司的行动和文件如何保证符合要求。（您可以涉及程序内容，可是，仅仅提及程序是不被接受的）Thechecklistshouldbecompletedbysomeoneintheorganizationwhohasknowledgeofthequalitysystem.Eachquestionisfollowedbyreferencenumbers,thisisacross-referencetotheISO/TS16949：2002qualitysystemrequirements.Incomp

4、letingthechecklist,brieflydescribehowyourcompanysmethodsanddocumentationassurecompliancewithrequirements.(Youmayreferprocedures.Howeverjustreferenceoftheprocedurealoneisnotacceptable.)请在预定的审核之前完成本检查表。假如没有预定现场审核，请在30天内完成本表。（对每个问题仅填写N/A是不可接受的）Pleasecompletethischecklistpriortothescheduledauditorwithin

5、30daysofreceiptifnoon-siteauditisscheduled.(ref.N/Aforquestionsisapplicabletoyourfactory.)供应商信息SUPPLIERINFORMATION供应商名称：SupplierName:供应商编码：SupplierNumber:供应商工厂：Plant:供应商地址：Address:供应商联系电话：TelephoneNumber:供应商传真：FacsimileNumber:东风康明斯主导厂：DongfengCumminsLeadPlant:东风康明斯用户厂DongfengCumminsUserplants:A本地所生产

6、的产品：Productsproducedatthislocation:B列出这些提供/或可能提供给东风康明斯发动机公司的产品：Listthoseproductsthatare/maybesuppliedtoDongfengCumminsEngineCompany:C本公司对提供给东风康明斯发动机公司的任何产品是否都有设计控制？DoesthecompanyhavedesigncontrolforanyproductsupplyingtoDongfengCumminsEngineCompany?D此公司是否有能力或已经为东风康明斯发动机公司提供样件？Doesthecompanycurrentlym

7、ake,orhavethecapabilitytomake,prototypesforDongfengCumminsEngineCompany?如果供应商有能力，样件是否在按目前质量系统和质量先期策划的要求实施？Ifyes,isprototypeprocessingcoveredbythecurrentQualitySystemandasdefinedbyAdvancedProductQualityPlanning(APQP)?E列出供应商主要客户（占供应商生产能力10%或以上的客户）：Listmajorcustomers(10%oraboveofyourcapacity):F总的占地面积（平

8、方英尺或平方米）：Totalfacilitiesarea:(ReferenceSq.Ft.orSq.Met.):G工厂人员PlantPersonnel职员总人数：Totalnumberofemployees:生产人员：Manufacturinghourly:生产管理人员ManufacturingSalaried:质检人员：Qualityhourly:质量管理人员：Qualitysalaried:H附上一份公司/质量组织机构图Attachacompany/qualityorganizationalchart.I列出已进行过的质量评估和/或第三方认证（例如：AQAP1，ISO9001，Q1等等）：

9、ListQualityApprovalsorthirdpartyregistrationsheld:(e.g.AQAP1,ISO9001,Q1etc.):评估日期/鉴定方/批准文号/有效日期：DateofApproval/AccreditationBody/Approvalnumber/ExpirationDate:J如果你方未通过ISO/TS16949:2002认证，请提供详细计划。IfyouarenotISO/TS16949:2002registered,pleaseprovideadetailedplan.请列出已签约的认证方及预审/审核日期。PleaselistcontractedRe

10、gistrarandPre-Assessment/Assessmentdates.K.请附上您工厂的地址及推荐的住宿宾馆。1. Pleaseattachmap/directionstoyourfacilityandrecommendationsforhotelaccommodations.4.质量管理体系Qualitymanagementsystem4.1总体要求Generalrequirement描述你公司质量管理体系的过程和它们的相互作用，附上过程图。Describewhichprocessesarenecessaryforyourcompanyqualitymanagementsyste

11、mandinteractionbetweentheseprocesses,andattachaprocessmapping.2、举例说明你公司的过程拥有者，对此是否有书面定义。.Describewhoisholdprocessinyourcompanybyuseexamplesandifithadwrittendefinition.3、详细说明你公司确保过程有效运作与控制的准则和方法。Definerulesandmethodswhichassureeffectiveoperationandcontrolofyourcompanyprocess.4、描述公司的相关部门及其职能，查看过程是否能有效

12、运行。Describeyourcompanysomebranchandtheirfunction,Observeifprocesscanassureeffectiveoperation.5、描述公司如何去分析、测量上述过程；列举上季度的过程特性指标（如KPI），是否有持续改进计划。Describehowcompanymeasure&analyzetheprocessesabove.Enumerateprocessindexinlastquarter(e.g.KPI)andifthereisacontinuousimprovementplan.4.2文件要求Documentrequirement

13、1.是否具备如下书面的质量管理体系文件？Describeifaretherewrittendocumentforqualitymanagementsystemtoincludethefollowing？A 质量方针QualitypolicyB 质量目标QualityobjectiveC 质量手册QualitymanualD 体系要求的程序文件processdocumentofsystemrequiredE 实现过程的其它文件otherdocumentoforganizationtoassureoperationprocess.2 体系要求的记录recordsofsystemrequired描述

14、质量方针和质量目标如何传达给全体员工？3 Howisthequalitypolicyandqualitymanualcommunicatedtoallemployee？质量手册是否规定了质量体系的范围，若有裁减，是否包含了裁减的细节和理由？4 Istherethescopeofqualitymanagementsysteminqualitymanual？haveincludedreducedetailsandreasonwhenrequirereduce？质量手册是否包括须建立的文件化的程序且没有遗漏。Therearedocumentaryprocesssetupinqualitymanual

15、andnoomit.5质量手册中需对过程之间相互作用进行描述。Needtodescribeinteractionbetweenallprocessesinqualitymanual.6必须保证您公司质量管理体系文件使用为最新版本。7 AssurethelatesteditionQMSdocumentusedbyyourcompanyorganization.确保对顾客的工程规范需求及时评审。Assuretoreviewengineeringcriterionofcustomerintime.A应建立评审程序setupareviewprocedureB评审时间不超过两周Reviewtimelya

16、ndnotlatethan2workingweek.8 C保存对文件和记录的更改keepchangedreporttodocumentandrecords.描述公司内如何对所有记录的进行控制。Describehowcontrolrecordinyourcompany.A 按照质量管理体系要求建立程序对记录进行处理、维护。Assureestablishdocumentaryprocesstodealwithandmaintainrecordaccordingtoqualitymanagementsystemrequirements.B 记录应清晰，易于识别。Recordmustkeepclean

17、andeasytoidentify.C 记录应有保存期限。Recordtermlimitation.记录应包含顾客规定的需求。Recordshouldincludingcustomerrequirement.1、 管理职责Managementresponsibility高层管理者如何保证对质量管理体系的重视。2、 Describethehigh-levelgovernorhowareassuretoregardsthequalitymanagementsystem？高层管理者是否定期召开管理评审会议。Describewhetherthehighestgovernorholdareregular

18、managementreviewmeeting？3、描述高层管理者是否提供了资源去保证质量管理体系的运行。Describewhetherthehighestmanagementprovidesnecessaryresourcestorunthequalitymanagementsystem.4、描述高层管理者关注顾客满意度，是否制定改进措施。Describewhetherthehighestgovernorattentiononcustomersatisfactionandsetimprovementaction.5、描述质量方针的内容，必须确保：Describecontentofqualit

19、ypolicyandmustinsure:A与公司的目标适应compliancewithcompanyobjective.B有持续改进continueimprovement6、 C在组织内进行沟通communicationamongtheorganization描述公司质量目标，是否采用过程定位图在相关层次建立各自目标。7、 Describequalityobjectiveandwhethersetupownobjectiveineverydepartmentbyuseprocessmapping.描述组织内各部门职责权限，是否进行书面定义。8、 Describealldepartmentob

20、ligationandauthorityandexamineshouldwrittendefine.质量部门的质量职责应包含下面几点：A Describequalityobligationinqualitydepartmenttoincludethefollowing：及时报告产品及过程的不符合项Notifynon-conformityofproductsorprocessintime.B 质量人员有权停止生产，并纠正质量问题。Qualitypersonnelhaveauthorizationtostopproductionprocessandcorrectqualityproblems.C

21、在所有班次配备质量人员。9、 Allshiftsmustbeequippedwithpersoninchargeofquality.高层管理者应任命管理者代表：Thehighestgovernorshouldappointainchargeofspokesman：A、 确保过程建立和维持Assuretoestablishandmaintainprocess报告体系的表现Reportperformanceofthesystem10、 高层管理者应委派人员代表客户的质量需求。Thehighestgovernorshouldappointpersonsforcustomerrequire.11、定义

22、管理评审应包含下面几点：DefinetheManagementreviewprocesstoincludethefollowing：A.频次FrequencyB.质量管理体系的表现趋势qualitymanagementsystemperformancetrendC.过程的效率EfficiencyofprocessD.过程改进建议ProcessImprovementadviceE.目标完成情况ObjectivefinishedstatusF.顾客满意度CustomerQuality/SatisfactionG.内部审核结果/纠正措施InternalAuditresult/opencorrecti

23、veactionsH.交付的产品质量表现QualityperformanceofdeliverproductI其它质量评价OtherQualityMeasures12、详细说明评价质量体系效率的内审程序，应包括：DefinethereviewoftheInternalAuditProcesswhichevaluatestheeffectivenessoftheQualitySystemtoinclude:A频次FrequencyB.职责ResponsibilityC.计划及时间表Planning&schedulingD.纠正措施/跟踪/Correctiveaction/follow-upE.审

24、核员的资格要求Qualificationrequirementsforauditors1、 F、范围及方法Scopeandmethod资源管理ResourceManagement描述公司配备的质量人员能力是否包含下面几点：Describecompanypersonabilityinchargeofqualityshouldincludethefollow:A 教育EducationB 培训TrainingC 技能Skill经验Experience2、采取什么措施去满足公司对质量管理人员能力的要求，评价措施的有效性。Describewhatdocompanytakeactioninquality

25、managementguyabilityandevaluatetheeffectivenessofaction.3、应保存教育、培训、技能和经验的适当记录。Keepsuitablerecordofeducation、training、skillandexperience.4、是否按照质量管理体系要求建立程序明确培训的需求。Havecompanysetupproceduretoassuretrainingrequirementaccordingtoqualitymanagementsystemrequirement？5、描述对特殊工种人员的资格、培训及考核。Describethequalific

26、ation/trainingandexaminationforoperatorinchargeofspecialtypework.6、培训是否包括所有岗位的人员。Havearetrainingincludingtoallemployees？7、培训的效果如何进行评价。Howarecompanyevaluatetheeffectivenessoftraining？8、公司是否提供足够的设施来生产产品，应包含下面几点：Describeifcompanyhaveprovideenoughinfrastructuretoproduceproducts.Toincludingthefollowing:A

27、.有足够的空间.EnoughworkingspaceB.配备基础设施及过程设备InfrastructureandprocessequipmentC.支持的服务(如运输及沟通)Supportiveservice(transportationandcommunicate)9、对生产环境的舒适情况是否进行了管理及确定。Ifhavecompanymanageandassureworkingenvironmentcomfortable？10.、公司必须保证员工的生产安全性。5.0 Companymustassurepersonsafetymanagement.产品实现ProductRealization

28、1、 7.1产品实现的策划Planningofproductrealization描述公司内如何对产品实现的过程进行策划和建立。是否考虑了顾客要求。Describehowcompanyplanandsetupprocessofproductrealizedandwhetherconsidercustomerrequirement.2、公司内谁负责定义产品的质量目标和要求。描述产品的质量目标。Whoiscompanydefinedqualityobjectiveandrequirement。Pleasedescribethem？3、对产品实现的全过程是否建立了相应的文件。Ifhavecompan

29、ysetuprelevantdocumentforfullprocessofproductrealization？4、举例描述公司内主要产品的实现过程。Describecompanysrealizationprocessofmainproductbyexample.5、对上述过程是否执行了验证活动，进行了必要的检验及实验。Ifarethereverificationintheprocessandperformneededinspectionandtest？6、对产品的实现过程是否进行了必要的记录且没有记录遗漏。Aretheremuchnecessaryrecordinprocessofprod

30、uctrealizedandnoomit？7、产品的接受标准由谁确定，必要时，是否经过顾客批准？Whoarecompanyconfirmcriterionofproductacceptance？arecustomerapprovedifnecessary？8、对与顾客合同、图纸及相关信息必须进行了保密性的规定及处理。Companyshouldhaveregulationsonconfidentialityofallcustomercontractsanddrawingsandrelativeinformation.9、产品在设计、制造过程的变更是否建立程序进行了规定。是否包括顾客及供应商提出的

31、变更。10、 Havecompanysetupprocedureforchangeofdesignandmakingprocess？haveincludedcustomerandsupplieradvance？是否对所有的变更是否进行了相应评估。Havecompanycarryoutreviewforallchange？7.2与顾客有关的过程Customer-relatedprocesses1、公司生产的产品是否符合法律和法规的要求。是否对交付及交付后的售后服务进行了规定。Allproductsfromyourcompanyshouldbegoodlaw&coderequirements.Ha

32、veareestablishedservicebothbeforeandafterdelivery？2、公司是否定义了合同评审的过程，确保评审程序包含以下几点：A、 Defineprocessofcontractreviewtoincludingthefollowing:产品的要求得到明确theproductrequirementsareidentifiedB、 能力满足已明确的要求capabilityofmeetidentifiedrequirementsC、 更改应明确并予以传达changemustbeidentifiedandcommunicateD、 评审结果及措施应记录conclus

33、ionandactiveofreviewedmustrecord顾客确认customeraffirm3、是否确定与顾客沟通的渠道，满足顾客的需求：Describehaveensuredcommunicationwithcustomerandmeetcustomerdemand？A、定单接受、修改receiveorderincludingamendmentB、处理顾客抱怨dealwithcustomercomplainC、传递给顾客信息passinfotocustomer7.3设计和开发Designanddevelopment1、定义产品设计和开发APQP过程，必须包括以下几点：Defineth

34、eprocess,whichassuresthefollowingareincludedinadvancedproductqualityplanning:A、设计输入DesignInputB、设计输出DesignOutputC、设计评审DesignReviewD、设计验证DesignVerificationE、设计确认DesignValidationF、设计FMEADesignFMEAG、设计更改DesignchangesH、特性分类ClassificationofcharacteristicsI、可行性研究Feasibilitystudies2、公司必须保存所有设计失效记录。Companym

35、ustsaveallrecordofdesignfailure.7.4采购Purchasing1、公司是否制定文件化的采购程序。是否按供应商名单进行采购？Describeifhavecompanysetupdocumentarypurchasingprocedureandpurchaseaccordingtosupplierlist？2、采购程序对分供方的要求是否包括质量体系的要求？Istherequalitysystemrequiredtoallsub-contractorinpurchasingprocedure？3、描述选择分供方的过程程序。Describeprocessprocedur

36、etoselectsub-contractor。4、公司选择的分供方是否经过顾客批准？Ifhavebeenapprovedbycustomerforallcompanysubcontractors？5、当顾客指定分供方时，公司是否使用不同的开发程序？6、 Isadifferentprocessusedfromabovewhencustomerdesignatedsub-contractorisspecified？公司对分供应商表现如何进行监控，描述评价程序。Howcompanyevaluatesub-contractor？Describesevaluatingprocessincluding:

37、A、 质量qualityB、 交付deliver7、 服务service公司采购的产品及材料是否符合法规的要求，包括环保要求。8、 Areallpurchasingproductandmaterialmeetlawrequirements,includingtocircumstancerequirement？对采购人员的资质是否进行要求，进行了那些培训？9、 Describewhicharerequireforpurchaseguyability？whichistheretraining？是否建立程序对采购产品进行验证？10、 Ifhavesetproceduretopurchaseprodu

38、ctvalidated？对采购产品的质量如何进行确认。应包括下面几点：Howtoassurequalityforpurchaseproductandincludingtothefollowing:A、抽样检验或实验testorinspectassamplingB、二方审核secondpartyauditC、评估统计数据evaluatestatisticdata11、描述进货检验程序应包括下面几点：DescribetheReceivingInspectionprocesstoincludethefollowing:A、检查计划/清单Inspectionplans/checklistsB.、发现不

39、合格品的反应计划Reactionplanonfindinganon-conformanceC、分供方的统计数据Receiptofstatisticaldatafromthesub-contractor12、描述采购定单在确认前是否进行评审。Describethepurchaseorderreviewprocesstoincludereviewandapprovalpriortoissue.13、产品的准时交付率是否清楚、定期传递给供应商？Istheon-timedeliveryperformancerequirementsclearlystatedtoyoursuppliers?14、在采购定

40、单中包括那些采购信息？Whatinformationisincludedonyourpurchaseordertoasub-contractor？15、对分供应商是否制定纠正措施，是否建立淘汰制度？Aretheremanycorrectiveactionstosub-contractorandwashoutsystemifnecessary？1、 7.5生产和服务的提供Productionandserviceprovision公司对顾客的产品是否实行PPAP程序？2、 HavecompanycarryoutPPAPprocessforallcustomerproduct？公司内使用了下面那种控

41、制方法：Whichofthefollowingprocesscontroltoolsarecurrentlybeingused?A、工艺流程图ProcessflowdiagramsB、控制计划ProcessControlPlansC、作业知道书WorkinstructionsD、纠正措施Correctiveactiononfindinganon-conformance3、定义控制计划应包含下面几点：Definetheelementsofthecontrolplantoincludethefollowing:A、控制方法ControlmethodB、过程及加工鉴定Process/machinei

42、dentificationC、检验及实验方法Inspection&TestMethodD、检验及实验频次Inspection&TestFrequencyE、记录结果的方法MethodofrecordingresultsF、关键控制特性的能力Capabilityforkeycontrolcharacteristics.G、SPC的频次SPCfrequencyH、反应计划Actiononfindingadefect/deficiency.I、特殊特性especialcharacteristicsJ、必要的更新mustchangedK、统计工具statistictool4、描述PPAP的要求和关键日

43、期是如何在公司内进行有效的沟通传达。5、 DefinehowthePPAPrequirementsandkeydatesareeffectivelycommunicatedthroughouttheorganization.是否对员工进行了PPAP的培训。IstherePPAPprocesstrainingforemployee？6、说明在公司内使用那些质量方法去评价持续质量和过程改进。Definethequalitymethodologiesusedtoevaluatecontinuousqualityandprocessimprovementthroughouttheorganizatio

44、n.7、说明组织如何去鉴别、执行、跟踪质量改进项目。Definehowteambasedmethodsareusedtoidentify,implementandtrackcontinuousimprovementprojects.8、说明预防性维护的程序，包括以下几点：Definethepreventivemaintenanceprocess,doesitinclude:A、时间表及职责SchedulesandResponsibilitiesB、设备加工能力的改进EquipmentprocesscapabilityimprovementopportunitiesC、关键设备备件Availab

45、ilityofreplacementpartsforkeymanufacturingequipmentD、预防维护的方法Predictivemaintenancemethods,e.g.toolwear,SPCdata,machineuptime.E、维护目的Maintenanceobjectives.9、公司如何去确保工具的充足库存，确保能一直使用。Howistoolingcontrolledtoassurethatitisadequatelystored,andisavailableforuseatalltime?10、定义了刀具的更换频次了吗？Aretoolchangefrequenci

46、esdefined?11、.描述如何去保证刀具、夹具符合设计要求。Describetheprocessthatassurestooling,fixturemeettheirdesignrequirements.12、产品在生产和流通是否具备唯一性标识，具有可追溯性。AllproductmusthaveonlyIDinproduceandcirculateprocess,theycanbackwardwhenfindfailure.13、公司内是否对顾客的财产进行了保护。Companyshouldprotectcustomerpropertywell.14、在运输部门是否有关于包装、运输及保存的

47、作业文件？应包括额外的要求。Arepackaging/marking/preservationinstructionsavailabletotheshippingdepartment,andanyadditionalareasthatrequirethisinformation?15、是否遵循先进先出/总量控制的原则？Isfirstinfirstout/Inventorycontrolinyourfactory？1、 7.6监控和测量仪器的控制Controlofmonitoringandmeasuringdevices描述公司是否有合适的测量设备来对产品进行测量。2、 Describeiftherearerightmeasuringdevicesforproductmonitorandmeasure.描述公司是否建立程序确保测量和监控活动的开展？3、 Incompanyshouldsetu