第三章法律制度PPT讲稿.ppt

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1、第三章法律制度第1页，共116页，编辑于2022年，星期二第一节第一节 公司法公司法 概述概述n一、公司的概述一、公司的概述n（一）公司的概念与特征（一）公司的概念与特征n1 1、概念、概念n是指股东依照公司法的规定，以出资方是指股东依照公司法的规定，以出资方式设立，股东以其出资额或所持股份为式设立，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。对公司债务承担责任的企业法人。第2页，共116页，编辑于2022年，星期二2 2、特征、特征（1 1）合法性）合法性（2 2）营利性：追求利润最大化为目标）营利性：追求利润最

2、大化为目标现在：强调公司的社会责任现在：强调公司的社会责任第3页，共116页，编辑于2022年，星期二（3 3）社团性）社团性社团是人的集合体，是人为实现一定的目的社团是人的集合体，是人为实现一定的目的的组合。其成员应为复数，不能是一个人。的组合。其成员应为复数，不能是一个人。问题：如何看待一人公司？问题：如何看待一人公司？一人公司对公司社团性是重大挑战一人公司对公司社团性是重大挑战第4页，共116页，编辑于2022年，星期二（4 4）法人性：独立的企业法人）法人性：独立的企业法人公司法人性的构成要件：公司法人性的构成要件：独立名称；独立名称；独立意思机关；独立意思机关；独立财产；独立财产；这

3、里涉及两个权利：这里涉及两个权利：一个是公司对股东出让的财产享有什么权利？这个权利一个是公司对股东出让的财产享有什么权利？这个权利是什么性质？是什么性质？法人财产权（第法人财产权（第3 3条）条）另一个就是股东的所谓股权是什么性质？（第另一个就是股东的所谓股权是什么性质？（第4 4条）条）能并应独立承担民事责任。能并应独立承担民事责任。第5页，共116页，编辑于2022年，星期二（二）个人独资企业、合伙企业与公司的区（二）个人独资企业、合伙企业与公司的区别别n1 1、投资者、投资者n个人独资：个人独资：1 1个自然人个自然人n合伙：合伙：2 2个以上自然人个以上自然人n公司：公司：数个（有限公

4、司：数个（有限公司：250250个；股份公司：个；股份公司：5 5个以上发起人）股东个以上发起人）股东自然人、法人、国家自然人、法人、国家n2 2、投资者责任及企业法律地位、投资者责任及企业法律地位n个人独资：无限责任、非法人企业个人独资：无限责任、非法人企业n合伙：合伙：无限连带责任、非法人企业无限连带责任、非法人企业n公司：公司：有限责任、法人企业有限责任、法人企业第6页，共116页，编辑于2022年，星期二n3 3、注册资本、注册资本n个人独资及合伙：无法定最低限额规定个人独资及合伙：无法定最低限额规定n公司：需达到最低注册资本额公司：需达到最低注册资本额n4 4、出资转让、出资转让n个

5、人独资：由投资人自行决定个人独资：由投资人自行决定n合伙：合伙：其他合伙人一致同意其他合伙人一致同意n公司：公司：有限公司：全体股东过半数同意，不同意的应有限公司：全体股东过半数同意，不同意的应 当当购买，不购买视为同意购买，不购买视为同意n 股份公司：自由转让股份公司：自由转让n5 5、组织机构、组织机构n个人独资及合伙：法律无规定，由投资人自行决定个人独资及合伙：法律无规定，由投资人自行决定n公司：公司：实行实行“三会制三会制”，法律有严格规定，法律有严格规定第7页，共116页，编辑于2022年，星期二（三）种类（三）种类n1 1、依照股东对公司的责任不同，可、依照股东对公司的责任不同，可

6、分为分为n无限公司、有限公司、股份有限公无限公司、有限公司、股份有限公司、两合公司和股份两合公司司、两合公司和股份两合公司第8页，共116页，编辑于2022年，星期二（1 1）有限公司的概念与特征）有限公司的概念与特征1 1）概念）概念2 2）特征：）特征：股东人数有法定限制股东人数有法定限制股东对公司债务承担有限责任股东对公司债务承担有限责任公司设立程序简便，组织机构简单公司设立程序简便，组织机构简单公司兼具资合性与人合性公司兼具资合性与人合性股东出资的非股份性和公司资本的封闭性股东出资的非股份性和公司资本的封闭性第第个特征是有限责任公司与股份有限公司的最个特征是有限责任公司与股份有限公司的

7、最重要区别。重要区别。第9页，共116页，编辑于2022年，星期二（2 2）评价）评价1 1）利）利有限责任，股东风险小。有限责任，股东风险小。不发行股票，经营稳定。（被恶意收购的可能性小）不发行股票，经营稳定。（被恶意收购的可能性小）设立程序简便，条件要求低，易于成立。设立程序简便，条件要求低，易于成立。组织机构灵活，便于管理协调。组织机构灵活，便于管理协调。股东能直接参与管理（具人合性），且股东间相互信任、容易股东能直接参与管理（具人合性），且股东间相互信任、容易协调，利于体现所有股东意志，反映股东利益。决策成本低、效协调，利于体现所有股东意志，反映股东利益。决策成本低、效率高。率高。监管

8、相对宽松，财务不须公开，公司保密性好。监管相对宽松，财务不须公开，公司保密性好。一般适合中小企业（不排除大企业，如国企改制），且经营灵活、一般适合中小企业（不排除大企业，如国企改制），且经营灵活、风险小。风险小。第10页，共116页，编辑于2022年，星期二2 2）弊）弊企业人数限制及封闭性，不利于大规模集资，企业人数限制及封闭性，不利于大规模集资，限制企业发展。限制企业发展。易于损害债权人的利益。易于损害债权人的利益。第11页，共116页，编辑于2022年，星期二2 2、股份有限公司的概念与特征、股份有限公司的概念与特征1 1）概念）概念2 2）特征）特征股东人数的广泛性股东人数的广泛性公司

9、资本的股份性公司资本的股份性股东责任的有限性股东责任的有限性资本募集的公开性资本募集的公开性 股份有限公司的这一特征，是其区别于有限公司的最主要股份有限公司的这一特征，是其区别于有限公司的最主要特征。特征。公司经营状况的公开性公司经营状况的公开性 公司信用基础的资合性公司信用基础的资合性 第12页，共116页，编辑于2022年，星期二（2 2）评价）评价1 1）利：）利：融资数量大，速度快，集资能力显著。融资数量大，速度快，集资能力显著。“股份有限公司的出现，意义不亚于瓦特发明蒸汽机。股份有限公司的出现，意义不亚于瓦特发明蒸汽机。”“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程假如必

10、须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。公司转瞬之间就把这件事完成了。”（马克思：资本论第一（马克思：资本论第一卷，卷，P688P688）大量的股东和有限责任，分散了风险。大量的股东和有限责任，分散了风险。股份自由转让，投资者投资灵活，但不影响公司经营。股份自由转让，投资者投资灵活，但不影响公司经营。管理科学。管理科学。第13页，共116页，编辑于2022年，星期二2 2）弊：）弊：设立难度大，程序复杂。设立难度大，程序复杂。股东分散，缺乏凝聚力

11、。股东分散，缺乏凝聚力。公司易于被少数股东控制和操纵，损害中小股东利公司易于被少数股东控制和操纵，损害中小股东利益。益。股份自由转让，易导致投机行为，不利于交易股份自由转让，易导致投机行为，不利于交易安全。安全。第14页，共116页，编辑于2022年，星期二n2 2、依照公司的信用标准不同，可分为：、依照公司的信用标准不同，可分为：人合公司、资合公司和人资兼合公司人合公司、资合公司和人资兼合公司第15页，共116页，编辑于2022年，星期二n3 3、依照公司之间的控制与依附关系，、依照公司之间的控制与依附关系，可分为：母公司和子公司可分为：母公司和子公司n母公司与子公司之间法律关系的特点母公司

12、与子公司之间法律关系的特点 ：n（1 1）子公司受母公司的实际控制，即母公司）子公司受母公司的实际控制，即母公司拥有对子公司的重大事项的决定权，其中尤其拥有对子公司的重大事项的决定权，其中尤其是能够决定子公司董事会的组成。是能够决定子公司董事会的组成。n （2 2）母公司与子公司之间的控制关系主要）母公司与子公司之间的控制关系主要是基于股权的占有，而不是直接依靠行政权力是基于股权的占有，而不是直接依靠行政权力控制公司。控制公司。n （3 3）母公司、子公司各为独立的法人。）母公司、子公司各为独立的法人。第16页，共116页，编辑于2022年，星期二4、关联公司与公司集团、关联公司与公司集团（1

13、 1）关联公司）关联公司关联公司亦称关联企业。广义的关联公司，指两个以上独立存在关联公司亦称关联企业。广义的关联公司，指两个以上独立存在而相互之间又具有稳定、密切的业务联系或投资关系的公司。狭而相互之间又具有稳定、密切的业务联系或投资关系的公司。狭义的关联公司，则仅指存在持股关系但未达到控制程度的公司。义的关联公司，则仅指存在持股关系但未达到控制程度的公司。通常所称的关联公司是指广义的关联公司（第通常所称的关联公司是指广义的关联公司（第217217条对关联关系条对关联关系的定义，比关联公司的范围要广）的定义，比关联公司的范围要广）（2 2）公司集团）公司集团亦称企业集团，它是指在统一管理之下，

14、由法律上独立的若干企亦称企业集团，它是指在统一管理之下，由法律上独立的若干企业或公司联合组成的团体。公司集团中处于主导地位的为母公司或业或公司联合组成的团体。公司集团中处于主导地位的为母公司或支配公司，公司集团的成员都属关联公司或称从属公司。支配公司，公司集团的成员都属关联公司或称从属公司。公司集团本身只是表明母公司与众多子公司之间的一种特殊联系，公司集团本身只是表明母公司与众多子公司之间的一种特殊联系，其本身并不成为一个独立的法律主体，不具有法人地位。其本身并不成为一个独立的法律主体，不具有法人地位。第17页，共116页，编辑于2022年，星期二n5 5、依照公司的组织管辖关系不同，可分、依

15、照公司的组织管辖关系不同，可分为本公司和分公司为本公司和分公司n公司在经营过程中，因业务需要依法设公司在经营过程中，因业务需要依法设立的相对独立的分支机构，相对公司来立的相对独立的分支机构，相对公司来讲，称作公司的分公司。相对应，公司讲，称作公司的分公司。相对应，公司则称为本公司或总公司。则称为本公司或总公司。第18页，共116页，编辑于2022年，星期二分公司没有独立的法人地位或资格，它可以有自己的分公司没有独立的法人地位或资格，它可以有自己的名称，如办事处、分行、分公司等，但其名称应反映其名称，如办事处、分行、分公司等，但其名称应反映其与总公司的隶属关系。与总公司的隶属关系。分公司也没有自

16、己的独立财产，其实际占有、使用的财产分公司也没有自己的独立财产，其实际占有、使用的财产是作为总公司的财产而计入总公司的资产负债表之中。是作为总公司的财产而计入总公司的资产负债表之中。分公司的业务、资金、人事均受总公司的统一管辖与安排。分公司的业务、资金、人事均受总公司的统一管辖与安排。分公司的设立也无须经过一般公司设立的许多法律程序，分公司的设立也无须经过一般公司设立的许多法律程序，而只是在当地履行简单的登记和管理手续即可。而只是在当地履行简单的登记和管理手续即可。由此可见，分公司实际上并不是法律意义上的公司，而只是由此可见，分公司实际上并不是法律意义上的公司，而只是总公司的组成部分或业务活动

17、机构。总公司的组成部分或业务活动机构。n总（本）公司与分公司的区别？总（本）公司与分公司的区别？第19页，共116页，编辑于2022年，星期二总公司与分公司是什么关系？总公司与分公司是什么关系？分公司没有独立的法人地位或资格。这是分公司没有独立的法人地位或资格。这是总公司与分公司关系的最大特征。总公司与分公司关系的最大特征。因此，分公司的行为视为总公司的行为；因此，分公司的行为视为总公司的行为；分公司占有的财产，视为总公司的财产；分公司占有的财产，视为总公司的财产；分公司的债务由总公司承担。分公司的债务由总公司承担。第20页，共116页，编辑于2022年，星期二n二、公司法概述二、公司法概述n

18、（一）概念（一）概念n（二）特征（二）特征n1 1、强制性规范与任意性规范的结合、强制性规范与任意性规范的结合n2 2、既是组织法，又是行为法、既是组织法，又是行为法 n3 3、既是程序法，又是实体法、既是程序法，又是实体法第21页，共116页，编辑于2022年，星期二第二节第二节 公司法的基本法律制度公司法的基本法律制度n一、公司的设立一、公司的设立n（一）概念（一）概念n是指公司发起人为促成公司成立并取得法人资是指公司发起人为促成公司成立并取得法人资格的所依法进行的一系列法律行为的总和格的所依法进行的一系列法律行为的总和第22页，共116页，编辑于2022年，星期二n何谓发起人？何谓发起人

19、？n1 1、概念：公司发起人，也称公司创办人或设立人，是指出资、概念：公司发起人，也称公司创办人或设立人，是指出资、筹划、实施公司设立，在公司章程上签名并承担设立责任的人。筹划、实施公司设立，在公司章程上签名并承担设立责任的人。2 2、与股东的区别：主要在于二者的权利和责任问题上：、与股东的区别：主要在于二者的权利和责任问题上：发起人是特殊的股东发起人是特殊的股东是实施设立行为的股东，是公司是实施设立行为的股东，是公司的原始股东，要为设立行为付出努力并承担公司设立的责任，的原始股东，要为设立行为付出努力并承担公司设立的责任，法律一般允许发起人在公司成立后获取其他股东不能享有的法律一般允许发起人

20、在公司成立后获取其他股东不能享有的特别利益。特别利益。相应地，法律对其也有不同于一般股东的特别限制，如发起相应地，法律对其也有不同于一般股东的特别限制，如发起人的权利必须公开，发起人须承担资本填补责任，发起人的股人的权利必须公开，发起人须承担资本填补责任，发起人的股份在一定期限内不得转让，承担公司设立失败的风险和责任等。份在一定期限内不得转让，承担公司设立失败的风险和责任等。通常情况，在公司成立之前称为发起人，公司成立后即称为股通常情况，在公司成立之前称为发起人，公司成立后即称为股东。东。第23页，共116页，编辑于2022年，星期二n（二）原则（二）原则n1 1、严格准则主义、严格准则主义法

21、律没有特别规定，均采用法律没有特别规定，均采用此种此种n2 2、核准主义：法律法规规定须报经批准，在登记、核准主义：法律法规规定须报经批准，在登记前依法办理批准手续（特殊的公司）前依法办理批准手续（特殊的公司）须核准的特殊行业：须核准的特殊行业：涉及公共安全和特种行业的，如生产和经销爆破器材、烟花爆竹、消防涉及公共安全和特种行业的，如生产和经销爆破器材、烟花爆竹、消防器材、管制刀具、气枪等，经营复印、刻字等须经公安部门批准。器材、管制刀具、气枪等，经营复印、刻字等须经公安部门批准。开办烟厂，经营卷烟、雪茄烟、烟丝的，须经烟草专卖局批准。开办烟厂，经营卷烟、雪茄烟、烟丝的，须经烟草专卖局批准。开

22、办旅游企业或涉外旅游企业，开发营业性旅游项目须经旅游局批准。开办旅游企业或涉外旅游企业，开发营业性旅游项目须经旅游局批准。开办印刷业、书刊出版和发行业须经新闻出版局批准。开办印刷业、书刊出版和发行业须经新闻出版局批准。制作录像带、经营录像制品的出版发行须经电影电视部批准。制作录像带、经营录像制品的出版发行须经电影电视部批准。第24页，共116页，编辑于2022年，星期二开办建筑企业须经建委批准。开办建筑企业须经建委批准。销售国画须经文化局批准。销售国画须经文化局批准。经营文物须经文物局批准。经营文物须经文物局批准。开办兽药生产、经营企业须经畜牧局批准。开办兽药生产、经营企业须经畜牧局批准。食品

23、经营须经卫生防疫部门批准。食品经营须经卫生防疫部门批准。对于银行、保险、证券业须经银监会、保监会、对于银行、保险、证券业须经银监会、保监会、证监会批准，并适用专门的审批程序。证监会批准，并适用专门的审批程序。第25页，共116页，编辑于2022年，星期二n（三）方式（三）方式n1 1、发起设立。、发起设立。n发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。有限公司与股份公司均可采用有限公司与股份公司均可采用 n2 2、募集设立。、募集设立。n发发起起人人认认购购公公司司应应发发行行股股份份的的一一部部分分，其其余余部部分分向向社社会会公公开开募募集集（公公募

24、募发发行行）或或者者向向特特定定对对象象定定向向募募集集（私私募募发行）发行）而设立公司。而设立公司。股份公司采用股份公司采用n私募的实践：私募的实践：B B股的发行；新股发行中向原股东配股；股的发行；新股发行中向原股东配股；第26页，共116页，编辑于2022年，星期二n（四）登记（四）登记n1 1、名称预先核准登记、名称预先核准登记n2 2、提出申请、提出申请n（1 1）有限公司：全体股东指定的代表或共同委）有限公司：全体股东指定的代表或共同委托的代理人托的代理人n（2 2）股份有限公司：董事会）股份有限公司：董事会n3 3、审查核准、审查核准n4 4、公告、公告第27页，共116页，编辑

25、于2022年，星期二n二、公司章程二、公司章程n是指公司必须具备的由发起设立公司的投资者制定是指公司必须具备的由发起设立公司的投资者制定的，并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束的，并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营行为的自治规则。力的调整公司内部组织关系和经营行为的自治规则。”n（一）涵义：（一）涵义：n1 1、是法定文件：是设立的必备法律文件、是法定文件：是设立的必备法律文件n2 2、是要式文件：必须采用书面形式、是要式文件：必须采用书面形式n3 3、是公司的组织与行为规范、是公司的组织与行为规范n4 4、体现了股东的意志、体现了股东的意志n（二）性质

26、（二）性质n是体现法人组织自治规则的法律文件。不仅约束公是体现法人组织自治规则的法律文件。不仅约束公司股东，而且对公司的董事、监事和司股东，而且对公司的董事、监事和高级管理人高级管理人员员都有约束力。都有约束力。第28页，共116页，编辑于2022年，星期二（三）特征（三）特征1 1、法定性、法定性 所谓法定性是指公司章程的制定、内容、效力和修改均由公司所谓法定性是指公司章程的制定、内容、效力和修改均由公司法明确规定法明确规定,并须经登记机关登记。并须经登记机关登记。2 2、公开性、公开性 公司章程记载的所有内容都是可以为公众所知悉的。公司章程记载的所有内容都是可以为公众所知悉的。3 3、自治

27、性。、自治性。公司章程是公司的自治规则。公司章程是公司的自治规则。章程可由公司自己制定。章程可由公司自己制定。但公司章程的自治性是相对的，其自治是以不违法为前提的。但公司章程的自治性是相对的，其自治是以不违法为前提的。章程只对公司内部有约束力，对于第三人不产生约束力。章程只对公司内部有约束力，对于第三人不产生约束力。第29页，共116页，编辑于2022年，星期二n（四）制定（四）制定 n1 1、主体：、主体：n（1 1）有限公司：设立时的全体股东）有限公司：设立时的全体股东n（2 2）股份公司：发起设立：由发起人制定）股份公司：发起设立：由发起人制定n 募集设立：由发起人制定，募集设立：由发起

28、人制定，经创立大会通过经创立大会通过n2 2、内容：、内容：n包括必要记载事项和任意记载事项。包括必要记载事项和任意记载事项。n必要记载事项因有限公司与股份有限公司有所区必要记载事项因有限公司与股份有限公司有所区别。别。第30页，共116页，编辑于2022年，星期二n（五）修改（五）修改n1 1、有限公司：必须经代表、有限公司：必须经代表2/32/3以上表决以上表决权的股东通过权的股东通过n2 2、股份公司：必须经出席股东大会的股、股份公司：必须经出席股东大会的股东所持表决权的东所持表决权的2/32/3以上通过以上通过n必须办理变更登记，否则不得对抗第三必须办理变更登记，否则不得对抗第三人人第

29、31页，共116页，编辑于2022年，星期二n（六）新公司法大大地增强了公司章程作为公（六）新公司法大大地增强了公司章程作为公司自治准则的作用，司自治准则的作用，公司法在其他条款大量公司法在其他条款大量地规定了可以由公司章程规定的内容，达到地规定了可以由公司章程规定的内容，达到2828处处 ，包括：，包括：1 1、公司的经营范围：、公司的经营范围：1212条；条；2 2、法定代表人的职务：、法定代表人的职务：1313条；条；3 3、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，投资或者担保的总额或单项数额的限额规定：投资或者担保的总额或单项数额的限额规定：161

30、6条；条；4 4、股东会召集的通知日期：、股东会召集的通知日期：4242条；条；5 5、股东会的议事方式、表决权、表决程序：、股东会的议事方式、表决权、表决程序：4343条；条；第32页，共116页，编辑于2022年，星期二（6 6）董事长、副董事长的产生办法：）董事长、副董事长的产生办法：4444条条（7 7）董事的任职期限：）董事的任职期限：4646条；条；（8 8）董事改选、新董事就任前，原董事应履行的职责：）董事改选、新董事就任前，原董事应履行的职责：4646条；条；（9 9）董事会的议事方式和表决程序：）董事会的议事方式和表决程序：4949条；条；（1010）经理的职权：）经理的职权

31、：5050条；条；（1111）执行董事的职权：）执行董事的职权：5151条；条；（1212）监事会中职工代表的比例：）监事会中职工代表的比例：5252条；条；（1313）监事会的其他职权：）监事会的其他职权：5454条；条；（1414）监事会的议事方式和表决程序：）监事会的议事方式和表决程序：5656条；条；（1515）一人有限责任公司的出资额：）一人有限责任公司的出资额：5959条；条；（1616）国有独资公司监事会中职工代表的比例：）国有独资公司监事会中职工代表的比例：7171条；条；（1717）股权转让规定：）股权转让规定：7272条；条；（1818）公司的营业期限：）公司的营业期限：7

32、575条；条；（1919）股东的资格：）股东的资格：7676条；条；第33页，共116页，编辑于2022年，星期二（2020）临时股东大会的召开：）临时股东大会的召开：101101条；条；（2121）公司转让或受让重大资产，或提供担保：）公司转让或受让重大资产，或提供担保：105105条；条；（2222）股份有限公司选举董事、监事实行累积投票制：）股份有限公司选举董事、监事实行累积投票制：106106条；条；（2323）股份有限公司监事会中职工代表的比例：）股份有限公司监事会中职工代表的比例：118118条；条；（2424）股份有限公司监事会的议事方式和表决程序：）股份有限公司监事会的议事方式

33、和表决程序：120120条；条；（2525）对公司的董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公）对公司的董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份作出限定性规定：司股份作出限定性规定：142142条；条；（2626）有限责任公司会计报告送交各股东的期限：）有限责任公司会计报告送交各股东的期限：166166条；条；（2727）公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所：）公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所：170170条；条；（2828）公司的营业期限届满、解散的其他事由：）公司的营业期限届满、解散的其他事由：181181条。条。第34页，共116页，编辑于2022年，星期二需要领

34、会的问题：章程性质需要领会的问题：章程性质大港与爱使大港与爱使“章程之争章程之争”的法律问题的法律问题 截止到截止到19981998年年7 7月月3131日，天津炼达集团有限公日，天津炼达集团有限公司、天津大港油田重油公司和天津市大港油田港司、天津大港油田重油公司和天津市大港油田港联石油产业股份有限公司等三家具有关联关系的联石油产业股份有限公司等三家具有关联关系的公司（简称为公司（简称为“大港大港”）所持上海爱使股份有限）所持上海爱使股份有限公司（简称为公司（简称为“爱使爱使”）股份达总股本的）股份达总股本的101001160116，大港收购爱使的行动趋于白热。在大港，大港收购爱使的行动趋于白

35、热。在大港实施收购行为的期间，爱使修改了公司章程，增实施收购行为的期间，爱使修改了公司章程，增加了四项条款，以提高反收购能力。加了四项条款，以提高反收购能力。第35页，共116页，编辑于2022年，星期二 爱使在公司章程第爱使在公司章程第6767条增加了以下内容，董事会在听取条增加了以下内容，董事会在听取股东意见的基础上提出董事、监事候选人名单。董事、监股东意见的基础上提出董事、监事候选人名单。董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。单独或者事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。单独或者合并持有公司有表决权股份总数合并持有公司有表决权股份总数1010（不合投票代理权）（不合投票代

36、理权）以上，持有时间半年以上的股东，如要推派代表进入董事以上，持有时间半年以上的股东，如要推派代表进入董事会、监事会的，应当在股东大会召开前会、监事会的，应当在股东大会召开前2020日，书面向董事日，书面向董事会提出，并提供有关材料。董事会、监事会任期届满需要会提出，并提供有关材料。董事会、监事会任期届满需要换届时，新的董事、监事人数不超过董事会、监事会组成换届时，新的董事、监事人数不超过董事会、监事会组成人数的人数的l l2 2。董事、监事候选人产生程序：。董事、监事候选人产生程序：董事会负责董事会负责召开股东座谈会，听取股东意见；召开股东座谈会，听取股东意见；董事会召开会议，审董事会召开会

37、议，审查候选人任职资料，讨论、确定候选人名单；查候选人任职资料，讨论、确定候选人名单；董事会向董事会向股东大会提交董事、监事候选人名单，提供董事、监事候股东大会提交董事、监事候选人名单，提供董事、监事候选人的简历和基本情况。此外，爱使公司章程第选人的简历和基本情况。此外，爱使公司章程第9393条规定，条规定，董事会由董事会由1313人组成，董事会任期届满前，股东大会不得无人组成，董事会任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。故解除其职务。第36页，共116页，编辑于2022年，星期二 根据这些新增条款，大港即使长期高比例持有爱根据这些新增条款，大港即使长期高比例持有爱使的股份，也难以从实质上控

38、制和经营管理爱使。被使的股份，也难以从实质上控制和经营管理爱使。被收购公司的章程成为收购者收购的障碍并由此引发出收购公司的章程成为收购者收购的障碍并由此引发出“章程之争章程之争”。公司法第公司法第4 4条规定：条规定：“公司股东作为出资者依法享有资产收公司股东作为出资者依法享有资产收益、重大决策和选择管理者等权利。益、重大决策和选择管理者等权利。”因此，对公司董事、监事因此，对公司董事、监事的提名权是选择管理者权利的组成部分，是股东固有的权利，公的提名权是选择管理者权利的组成部分，是股东固有的权利，公司章程只能依据法律保障其行使而不能加以限制。在本案例中，司章程只能依据法律保障其行使而不能加以

39、限制。在本案例中，爱使公司章程第爱使公司章程第6767条关于董事提名必须通过董事会的规定，剥夺条关于董事提名必须通过董事会的规定，剥夺了股东固有权利。了股东固有权利。换届时新任董事、监事人数不得超过组成人数的换届时新任董事、监事人数不得超过组成人数的1 12 2的规定，的规定，其目的是为了保住现任管理层的地位，实际上限制其他股东信任其目的是为了保住现任管理层的地位，实际上限制其他股东信任的董事、监事进入管理层，不具有积极的社会意义。的董事、监事进入管理层，不具有积极的社会意义。第37页，共116页，编辑于2022年，星期二n三、公司人格制度三、公司人格制度n（一）含义：是指公司在法律上的主体资

40、格，表现为权利能（一）含义：是指公司在法律上的主体资格，表现为权利能力与行为能力、法律地位等力与行为能力、法律地位等n（二）行为能力的限制性规定（二）行为能力的限制性规定n1 1、对公司资金借贷的限制：、对公司资金借贷的限制：n旧旧:绝对禁止；绝对禁止；n新（新（149149条）：相对禁止条）：相对禁止董事、高级管理人员不得违董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会的反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会的同意同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；担保；第38页，共116页，编辑于2022年

41、，星期二n 2 2、对外担保的限制、对外担保的限制n旧旧:董事、经理不得以公司资产为本公司的股东董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。或者其他个人债务提供担保。n n新（新（149149条）条）:公司董事、高级管理人员不得违反公司董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定，公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者未经股东会、股东大会或者董事会同意董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保财产为他人提供担保;n 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定公司章程的规定

42、由董事会或者股东会、股东大会由董事会或者股东会、股东大会决议决议；公司章程对投资或者担保的总额及单；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。超过规定的限额。n 第39页，共116页，编辑于2022年，星期二n公司为公司股东或者实际控制人提供担公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。保的，必须经股东会或者股东大会决议。n关联股东回避表决制：前款规定的股东关联股东回避表决制：前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决

43、。东，不得参加前款规定事项的表决。该该项表决由出席会议的其他股东所持表决项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。权的过半数通过。第40页，共116页，编辑于2022年，星期二n新（新（132132条）：上市公司在一年内购买、条）：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者出售重大资产或者担保金额超过公司资担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。决权的三分之二以上通过。第41页，共116页，编辑于2022年，星期二n含义：公司对外担保含义：公司对外担保形

44、似开禁实为严格形似开禁实为严格n表现：第一，修订后的公司法将表现：第一，修订后的公司法将“担保担保”问题特别放在总则里加以规定问题特别放在总则里加以规定,根根据被担保对象的不同据被担保对象的不同,规定了不同的决策规定了不同的决策机构的决策权限以及审批程序机构的决策权限以及审批程序,层层递进层层递进,既体现了担保是公司具有普遍意义的一既体现了担保是公司具有普遍意义的一项经营活动项经营活动,又显示出立法部门对此问题又显示出立法部门对此问题的高度重视。的高度重视。n第二第二,和对外投资一样和对外投资一样,担保问题成了公担保问题成了公司章程的必备条款司章程的必备条款,有关担保的重要问题有关担保的重要问

45、题均应在章程中作出约定均应在章程中作出约定 第42页，共116页，编辑于2022年，星期二n有关担保条款有关担保条款,具有以下几个层次的含具有以下几个层次的含义义:n第一第一,严格限定了担保的批准机构只能严格限定了担保的批准机构只能是是董事会或股东会董事会或股东会(股东大会股东大会)。公司可。公司可根据公司的性质、规模、资产状况、行根据公司的性质、规模、资产状况、行业特点、金融环境等内部的和外部的情业特点、金融环境等内部的和外部的情况况,在章程中对不同的批准机构赋予不在章程中对不同的批准机构赋予不同的批准权限。同时同的批准权限。同时,公司可以在章程公司可以在章程中约定对外担保的总额限额中约定对

46、外担保的总额限额,以及单笔以及单笔担保的限额。担保的限额。第43页，共116页，编辑于2022年，星期二n第二第二,根据不同的担保对象根据不同的担保对象(被担保人被担保人),),批准机批准机构和表决程序有所不同构和表决程序有所不同:n为为普通第三者普通第三者提供的担保提供的担保,在批准权限上没有在批准权限上没有特别的限定特别的限定,既可以由股东会作出决议既可以由股东会作出决议,也可以也可以由董事会作出决议。由董事会作出决议。n为为股东或实际控制人股东或实际控制人提供担保的提供担保的,将受到两个将受到两个层面的限定层面的限定:首先首先,批准机构必须由批准机构必须由股东会或股东股东会或股东大会大会

47、作出决议；其次作出决议；其次,关联股东应当回避表决关联股东应当回避表决,由出席股东会或股东大会的其他股东所持表决权由出席股东会或股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。这里的的过半数通过。这里的“关联股东关联股东”一是指本应一是指本应参加表决的股东本身就是拟议中的被担保人参加表决的股东本身就是拟议中的被担保人,自自然应当回避；二是指本应参加表决的股东受到拟然应当回避；二是指本应参加表决的股东受到拟议中的被担保人议中的被担保人(实际控制人实际控制人)的支配的支配,当然也应当然也应当回避当回避第44页，共116页，编辑于2022年，星期二n第三第三,上市公司的对外担保上市公司的对外担保,以资产总

48、额以资产总额30%30%为限设定为限设定了不同的批准权限。上市公司一年内担保金额累计了不同的批准权限。上市公司一年内担保金额累计超过公司资产总额超过公司资产总额30%30%的的,应由股东会作出决议应由股东会作出决议,并经并经出席股东大会的股东所持表决权的出席股东大会的股东所持表决权的2/32/3以上通过。以上通过。n这些规定这些规定,从根本上杜绝了过去董事长或总经理从根本上杜绝了过去董事长或总经理“一支笔一支笔”现象现象,将公司的担保风险引导至董事将公司的担保风险引导至董事会或股东会层面控制会或股东会层面控制,对于公司为股东担保采用对于公司为股东担保采用了回避表决机制了回避表决机制,大大降低了

49、过去由公司高管个大大降低了过去由公司高管个人层面的道德风险及因法律不完备所致的法律风人层面的道德风险及因法律不完备所致的法律风险。险。第45页，共116页，编辑于2022年，星期二n 3 3、对公司股份回购的限制、对公司股份回购的限制:n允许股份回购存在的问题允许股份回购存在的问题:n一、属于抽逃资本，损害债权人利益；一、属于抽逃资本，损害债权人利益；n二、通过对自己的股票买进卖出，抬高或压低二、通过对自己的股票买进卖出，抬高或压低其股票价格，操纵股市，损害交易公正；三、其股票价格，操纵股市，损害交易公正；三、权利与义务主体混同，违背了公司法人独立性权利与义务主体混同，违背了公司法人独立性的特

50、点，损害了公司其他股东及债权人的利益的特点，损害了公司其他股东及债权人的利益n但是特殊情况下应允许回购但是特殊情况下应允许回购第46页，共116页，编辑于2022年，星期二n旧：公司不得收购本公司的股票，但旧：公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。有本公司股票的其他公司合并时除外。n第47页，共116页，编辑于2022年，星期二n新：新：n有限公司（有限公司（7575条）：条）：异议股东股份回购请求权异议股东股份回购请求权n有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可有下列情形之一的，对股东会该项决议