普门科技：首次公开发行股票上市公告书.docx

《普门科技：首次公开发行股票上市公告书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《普门科技：首次公开发行股票上市公告书.docx（42页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、股票简称：普门科技 股票代码：688389 深圳普门科技股份有限公司 Shenzhen Lifotronic Technology Co., Ltd. （深圳市龙华区观湖街道观城社区求知东路 8 号金地天悦湾 1 层） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层） 二一九年十一月四日特别提示 本公司股票将于2019年11月5日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 深圳普门科技股

2、份有限公司（以下简称“普门科技”、“公司”、“本公司” 或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行

3、股票招股说明书中的相同。 二、主要风险 （一） 涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 根据上海证券交易所股票交易特别规定，股票竞价交易的涨跌幅比例为 20%，首次公开发行上市的股票上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。 （二） 流通股数量较少上市初期，原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，高管核心员工专项资产管理计划锁定期为 12 个月，网下

4、限售股锁定期为 6 个月。本公司本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为34,751,805 股，占发行后总股本的 8.2311%，流通股数量较少。 （三） 市盈率高于同行业平均水平本次发行价格为 9.10 元/股，此价格对应的市盈率为： （1）67.05 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后的 2018 年净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）42.53 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前的 2018 年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）74.65 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经

5、常性损益后的 2018 年净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）47.35 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前的 2018 年净利润除以本次发行后总股本计算） 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），发行人所属行业为 C35 专用设备制造业。截止 2019 年 10 月 22 日（T-3 日）,中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 36.47 倍，本次发行价格所对应的发行人 2018 年扣除非经常性损益前后孰低的市盈率高于该市盈率水平，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四）融资融券风险 根据上海证券交易所股票交易

6、特别规定，股票自上市首日起可作为融资融券标的。股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 （一）

7、重大客户合作协议到期不能续约的风险 2016 年 1 月，公司与 SYSMEX 首次达成战略合作，SYSMEX 成为公司特定蛋白分析仪（型号为 PA-600、PA-900、PA-990）及配套 CRP 试剂在中国市场独家经销商，期限从 2016 年 1 月至 2018 年 12 月。2019 年 4 月，公司与 SYSMEX 进行了合作协议续约，合作期限自 2019 年 1 月至 2023 年 12 月，并扩大了合作范围，在原合作产品基础上新增合作设备型号 PA-800 和配套 SAA 试剂。双方的战略合作，使得 SYSMEX 以最短时间、最低成本进入国内特定蛋白分析领域，其血液细胞分析仪与公

8、司特定蛋白分析仪组合销售效果良好，巩固了 SYSMEX 在血液分析领域的市场竞争力；公司的特定蛋白分析仪通过 SYSMEX 的销售渠道，迅速提升国内市场尤其是二级以上医院的装机覆盖率。 报告期内，公司对 SYSMEX 的销售收入分别为 7,325.34 万元、9,418.02 万元、11,296.07 万元和 6,595.17 万元，收入占比分别为 41.97%、37.55%、34.93% 和 32.17%。尽管双方的合作带来了业务双赢，合作具有长期持续性，但如果未来公司与 SYSMEX 合作协议提前终止或到期后不能续约，则存在可能导致公司销售业绩下滑的风险。 （二） 新产品研发失败的风险 医

9、疗器械行业是典型的技术密集型行业，对技术创新和产品研发能力要求较高、研发周期较长。因此在新产品研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发投入成本过高、研发进程缓慢或研发失败的风险。 截至 2019 年 6 月末，公司主要在研治疗与康复产品 7 项，推出后可以与公司现有产品形成更好的搭配，形成更好的治疗与康复整体解决方案；在研体外诊断设备 6 项，在研体外诊断配套试剂 31 项，主要在研项目包括高速大通量电化学发光设备、电化学发光配套试剂、免疫荧光配套试剂等，将对现有产品体系形成重要补充。如果公司新产品研发失败，将对公司新产品战略和市场拓展产生不利影响。 其中，电化学发光产品作为公司于

10、2017 年推出的新产品，是公司未来一段时间内较为重要的业绩增长点。截至 2019 年 6 月末，公司共有 1 项电化学发光设备注册证和 26 项电化学发光配套试剂注册证，与同行业公司相比，试剂种类相对较少，尚无法完全满足终端医疗客户多元化的诊断需求。如果公司不能及时研发出更多的试剂产品，或不能及时对设备进行升级迭代，将会影响该产品的市场开拓。 （三） 新产品注册失败的风险 我国医疗器械产品实行分类管理制度，在行业主管部门按分类规定进行注册或备案后方可生产和销售。国外主要市场对医疗器械也制定了严格的监管制度，公司产品进入国外市场需首先满足其市场准入要求。目前公司销售的产品已取得了不同国家和地区

11、对产品的认证许可，包括我国的注册证或备案凭证、欧盟 CE 符合性声明证书等。 虽然公司设有专门部门负责产品注册认证，并积累了丰富的注册和认证经验，但由于不同国家和地区的产品注册认证程序、要求和周期存在差异，部分国家和地区对进口医疗器械准入门槛较高，注册周期较长。若未来国内外产品准入标准发生重大变化，或公司新产品无法达到相应准入标准，则将对公司产品销售造成不利影响。 （四） 国家医疗卫生体制改革导致的风险 2009 年 1 月 21 日，国务院常务会议审议并通过关于深化医药卫生体制改革的意见和医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009 年-2011 年）。此次医改方案是我国完善医疗卫生体制的重要

12、措施，也被称为“新医改”。“新医改”提出了“有效减轻居民就医费用负担，切实缓解看病难、看病贵”的近期目标，以及“建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务”的长远目标，体现了国家对医疗健康行业的高度重视。“新医改”推出至今，促进了我国医疗卫生事业的发展，政府沿着改革方向陆续推出更加完善的政策，并对医疗器械市场供求关系和医疗器械生产经营企业的产销状况、营销模式等产生重要影响，代表性的政策包括“分级诊疗”、“两票制”等： 2015 年 9 月 8 日国务院办公厅发布了关于推进分级诊疗制度建设的指导意见，为指导各地推进分级诊疗制度建设，围绕总体要求、以强基

13、层为重点完善分级诊疗服务体系、建立健全分级诊疗保障机制、组织实施等四方面提出了意见。分级诊疗旨在扭转当前不合理的医疗资源配置格局，解决资源配置不均衡问题。由于目前我国基层医疗机构检验、治疗设备配备水平相对较低、预算受限，分级诊疗政策的推进刺激了基层医疗机构对医疗器械企业，特别是国产医疗器械企业的采购，促使医疗器械企业市场向基层倾斜。目前，公司的产品销售终端既包括三级医院，也包括二级及以下医院等基层医疗机构，分级诊疗政策的执行，提高了基层医疗机构市场对公司的重要性，也影响了公司相应销售渠道建设以及销售策略的制定。 2016 年 12 月 26 日，国务院医改办会同其他八部门联合印发关于在公立医疗

14、机构药品采购中推行“两票制”的实施意见（试行）（国医改办发2016 4 号），界定“两票制”即药品生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开一次发票，并要求公立医疗机构在药品采购中逐步推行“两票制”，鼓励其他医疗机构在药品采购中推行“两票制”。2018 年 3 月，国家卫健委、财政部、国家发改委、人社部、国家中医药管理局、国务院医改办联合发布关于巩固破除以药补医成果持续深化公立医院综合改革的通知，该通知要求，要持续深化药品耗材领域改革，实行高值医用耗材分类集中采购，逐步推行高值医用耗材购销“两票制”。目前，部分省市将体外诊断试剂纳入“两票制”实施范围。在医疗机构全面推进“两票制”政策的

15、背景下，不排除未来“两票制”政策在体外诊断试剂领域乃至医疗器械领域全面推行。目前，公司体外诊断试剂产品主要通过经销商等间接销售客户销售至医院等终端客户。“两票制”下，市场流通环节压缩，市场集中度进一步提高，流通市场将集中于部分专业化的大型经销商，小规模经销商受限于自身资源及资质，可能会逐步退出市场。因此，在“两票制”下，公司部分实力较弱、规模较小的客户将逐步淘汰。对于个别存在下级经销客户的间接销售客户，在“两票制”下，该部分客户将直接向医院等终端客户进行销售，其原有下级经销商将转变为配送商等职能。如果公司未来不能及时、更好地适应“新医改”、“两票制”及其他相关政策的调整变化，将可能导致公司产品

16、不能适应市场需求、市场份额减少、销售渠道不稳定等一系列问题，可能面临经营业绩波动的风险。 （五） 政府补助可持续性的风险 报告期内，公司确认剔除软件退税税收优惠后的政府补助收益分别为 1,786.52 万元、1,540.74 万元、2,031.49 万元和 792.05 万元，占当期利润总额的比例分别为 153.04%、28.29%、22.66%和 13.43%，主要包括国家、广东省、深圳市有关部门下发的技术研究开发及产业化补助资金等，补助的项目主要为全自动电化学发光免疫分析系统开发和产业化、临床检验设备及配套试剂制造产业基地、特定蛋白分析仪产业化项目等。上述政府补助的金额占公司利润总额的比例

17、较高，若政府对相关产业和技术研发方向扶持政策发生变化，政府补助的可持续性将会受到影响，从而在一定程度上影响公司业绩水平。 （六） 税收优惠政策变化的风险 公司在 2013 年被广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局认定为高新技术企业，并于 2016 年通过高新技术企业复审认定，有效期至 2018 年 12 月 31 日。根据国务院关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）和财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）规定，公司及子公司普门信息销售其自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，对其

18、增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。报告期内，公司确认所得税、增值税税收优惠 697.77 万元、1,114.32 万元、2,157.70 万元和 1,228.04 万元，占当期利润总额的比例分别为 59.77%、20.46%、24.07%和 20.82%。 若公司或子公司普门信息享有的税收优惠政策发生不利变化，将对公司未来经营业绩产生一定影响。 （七） 租赁厂房搬迁风险 报告期内，公司位于深圳市南山区西丽镇阳光社区松白路 1008 号 15 栋厂房、深圳市光明新区公明楼村鲤鱼水冠城工业园区 G 栋、F 栋的生产经营场所均系租赁取得，上述厂房为发行人的主要生产经营场所。其中，松白路

19、厂房属于深圳市农村城市化历史遗留违法建筑，发行人亦未取得出租方出具的有关冠城工业区厂房的权属证书，上述房产的租赁可能存在瑕疵。如发行人与上述房产的出租方产生纠纷，则租赁合同存在因未办理建设手续而被人民法院认定为无效合同的可能，发行人存在不能继续租赁该等房屋的风险。 尽管公司在深圳龙华区、东莞松山湖正在建设公司总部及自有研发生产基地，其中，发行人已启动松山湖产业基地的厂房装修、设备安装调试等搬迁工作，计划在 2019 年内将生产厂房搬迁至东莞松山湖产业基地，但在上述自有厂房竣工并通过相关部门验收、允许正式生产前，公司仍需在现有租赁厂房内开展生产经营活动。如果未来公司所租赁的厂房所在地块被纳入城市

20、更新改造范围，公司将面临搬迁问题，可能给公司生产经营造成影响。 目前，发行人松山湖产业基地 1 号厂房已基本完成装修及生产准备工作，预计 2019 年 10-12 月间将陆续、分批投入使用。届时，发行人现有租赁厂房生产场地将与松山湖产业基地并行生产运行一段时间，以保证公司日常生产活动的正常开展，本次搬迁预计不会对公司生产经营产生重大不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行 A 股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会“证监许可20191923 号” 文同意注册，具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发

21、行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书2019235 号批准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“普门科技”，证券代码“688389”；其中 34,751,805 股股票将于 2019 年 11 月 5 日起上市交易。 二、股票上市相关信息 （一

22、） 上市地点及上市板块：上海证券交易所 （二） 上市时间：2019 年 11 月 5 日 （三） 股票简称：普门科技 （四） 扩位简称：深圳普门科技 （五） 股票代码：688389 （六） 本次公开发行后的总股本：42,220 万股 （七） 本次公开发行的股票数量：4,300 万股 （八） 本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：34,751,805 股 （九） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：387,448,195 股 （十） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：6,450,000 股（十一）发行前股东所持股份的流通限制及期限： 项目 发行前股东名称 持股数（股） 锁定

23、期（月） 有限售条件的股份 刘先成 122,353,560.00 36 曾映 18,812,880.00 36 胡明龙 18,812,880.00 36 徐岩 12,542,040.00 36 张海英 13,935,600.00 12 深圳瀚钰生物科技合伙企业（有限合伙） 34,169,400.00 36 深圳瑞源成健康产业投资管理中心（有限合伙） 29,458,800.00 36 深圳瑞普医疗技术研究所（有限合伙） 28,836,720.00 36 深圳市创新投资集团有限公司 11,229,000.00 12 深圳市红土孔雀创业投资有限公司 8,586,000.00 12 广东红土创业投资有

24、限公司 1,800,000.00 12 东莞红土创业投资有限公司 1,800,000.00 12 前海股权投资基金（有限合伙） 5,568,120.00 12 上海悦璞投资中心（有限合伙） 7,099,920.00 12 北京华泰瑞合医疗产业投资中心（有限合伙） 11,023,920.00 12 杭州南海成长投资合伙企业（有限合伙） 5,568,120.00 12 深圳市群峰创富资本管理有限公司 4,639,680.00 12 深圳市倚锋睿意投资中心（有限合伙） 4,639,680.00 12 北京顺祺健康股权投资基金管理中心（有限合伙） 1,855,440.00 12 深圳市人才创新创业一号

25、股权投资基金（有限合伙） 6,967,440.00 12 深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙） 6,062,040.00 12 深圳市松禾成长一号股权投资合伙企业（有限合伙） 8,342,040.00 12 贵阳高新软银创业投资合伙企业（有限合伙） 3,600,000.00 12 成都软银天投创业投资中心（有限合伙） 3,600,000.00 12 深圳市南山软银股权投资基金合伙企业（有限合伙） 3,096,720.00 12 江苏红土软件创业投资有限公司 2,400,000.00 12 深圳市新富国股权投资企业（有限合伙） 2,400,000.00 12 合计 37,920,000.00

26、- （十二） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“二、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”。 （十三） 本次上市股份的其他限售安排： 1、 国信资本有限责任公司本次跟投获配股票的锁定期为 24 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 2、 高管核心员工专项资产管理计划本次跟投获配股票的锁定期为 12 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 3、 本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等

27、配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算；本次发行网下配售摇号中签账户共计260 个，对应的股份数量为 1,798,195 股。 （十四） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五） 上市保荐机构：国信证券股份有限公司 三、上市标准 （一） 具体上市标准 本公司按照上海证券交易所股票上市规则2.1.2 条，选取的上市标准为：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润

28、为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 （二） 公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 本公司本次公开发行 4,300 万股人民币普通股（A 股），本次发行价格为 9.1 元/股，发行完成后相应市值符合“预计市值不低于人民币 10 亿元”的规定。 本公司 2017 年度、2018 年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低计算）均为正且累计净利润为 8,809.68 万元，符合“最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”的规定。 本公司 2018 年度净利润为 5,146.85 万元（以扣除非经常性损益前后孰低计算），营业收入为 32,342.93 万元

29、，符合“最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”的规定。 综上，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 1、 中文名称：深圳普门科技股份有限公司 2、 英文名称：Shenzhen Lifotronic Technology Co., Ltd. 3、 注册资本：37,920 万元（本次发行前） 4、 法定代表人：刘先成 5、 有限公司成立日期：2008 年 1 月 16 日 6、 股份公司成立日期：2017 年 11 月 2 日 7、 住所：深圳市龙华区观湖街道观城社区求知东路 8 号金地天悦湾（梅关高速与环观南路交汇

30、处）1 层 8、 经营范围：一般经营项目是：计算机软硬件、科学仪器的技术开发和销售(不含限制项目)；医疗器械产品的研发；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营)。许可经营项目是：类 6864 医用卫生材料及敷料，类 6857 消毒和灭菌设备及器具，类、 类 6854 手术室、急救室、诊疗室设备及器具，类、类 6840 临床检验分析仪器，类、类 6833 医用核素设备，类、类 6832 医用高能射线设备, 类 6831 医用 X 射线附属设备及部件，类、类 6830 医用 X 射线设备,类、 类 6828 医用磁共振设备，类、类 6826 物理治

31、疗及康复设备，类、类 6825 医用高频仪器设备，类、类 6824 医用激光仪器设备，类、类 6823 医用超声仪器及有关设备，类、类 6821 医用电子仪器设备(类 6821-1、 6821-2、6821-3 除外)，类 6810 矫形外科(骨科)手术器械的销售；II 类：6826 物理治疗及康复设备，6854 手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6823 医用超声仪器及有关设备、6825 医用高频仪器设备、6864 医用卫生材料及敷料、6840 体外诊断试剂、6840 临床检验分析仪器的生产。 9、 主营业务：治疗与康复产品、体外诊断设备及配套试剂的研发、生产和销售 10、 所属行业：专用设

32、备制造业 11、 联系电话：0755-29060026 12、 传真号码：0755-29060036 13、 电子信箱：lifo2008 14、 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 15、 董事会秘书：王红 联系电话：0755-29060131 二、控股股东及实际控制人情况 刘先成先生直接持有普门科技 32.2662%的股份，为发行人的控股股东。同时，刘先成分别担任深圳瀚钰生物科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“瀚钰生物”）、深圳瑞源成健康产业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“瑞源成健康”）、深圳瑞普医疗技术研究所（有限合伙）（以下简称“瑞普医疗”）执行事务合伙人，实际支配三个持股

33、平台拥有的对发行人的表决权，间接控制发行人 24.3842%股份，通过直接和间接方式合计控制发行人 56.6504%股份。刘先成先生系公司主要创始人，报告期内长期担任公司董事长，其所持有公司的股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，可以对公司董事、总经理的提名、任免以及公司的重大决策发挥决定作用。据此，刘先成先生为发行人的实际控制人。 公司成立以来控股股东及实际控制人未发生变化。 实际控制人的基本情况如下： 姓名 国籍 是否拥有永久境外居留权 住所 刘先成 中国 否 深圳市南山区工业九路 1 号* 本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、董事、监事、高级管理人

34、员情况 公司现任董事、监事及高级管理人员的任职情况如下： 董事会成员：本公司董事会现有 9 名董事，其中独立董事 3 名。 名称 职务 任职期间 刘先成 董事长 2017 年 10 月-2020 年 10 月 胡明龙 董事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 曾映 董事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 王红 董事 2018 年 05 月-2020 年 10 月 于少杰 董事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 叶杨晶 董事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 尹伟 独立董事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 万仁春 独立董事 2

35、017 年 10 月-2020 年 10 月 陈实强 独立董事 2019 年 03 月-2020 年 10 月 监事会成员：本公司监事会共有监事 3 名，其中职工代表监事 1 名。 名称 职务 任职期间 王铮 监事会主席 2017 年 10 月-2020 年 10 月 杨军 监事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 李孝梅 监事 2017 年 10 月-2020 年 10 月 高级管理人员：本公司共有高级管理人员 5 名。 名称 职务 任职期间 胡明龙 总经理 2017 年 10 月-2020 年 10 月 曾映 副总经理 2017 年 10 月-2020 年 10 月 王红 董事

36、会秘书、财务总监 2017 年 10 月-2020 年 10 月（财务总监） 2018 年 5 月-2020 年 10 月（董事会秘书） 李大巍 副总经理 2017 年 10 月-2020 年 10 月 邱亮 副总经理 2017 年 10 月-2020 年 10 月 截至本上市公告书刊登之日，本公司尚未发行过债券，董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在持有本公司债券的情况。 本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接持有本公司股权情况如下： 姓名 公司职务或亲属关系 直接持股数量（股） 直接持股比例 锁定期 刘先成 董事长 122,353,560 28.9800% 36 个月 胡

37、明龙 董事兼总经理 18,812,880 4.4559% 36 个月 曾映 董事兼副总经理、核心技术人员 18,812,880 4.4559% 36 个月 王红 董事、董事会秘书、财务总监 - - 于少杰 董事 - - 叶扬晶 董事 - - 尹伟 独立董事 - - 万仁春 独立董事 - - 蒋培登 独立董事 - - 王铮 监事会主席、核心技术人员 - - 杨军 监事 - - 李孝梅 职工代表监事 - - 李大巍 副总经理 - - 邱亮 副总经理 - - 徐岩 董事长助理、核心技术人员 12,542,040 2.9706% 36 个月 彭国庆 研发总监、核心技术人员 - - 本次发行后，公司董事

38、、监事、高级管理人员及其近亲属间接持有本公司股权情况如下： 姓名 公司职务或亲属关系 持有出资额的合伙企业 在合伙企业中的出资比例 间接持有公司的权益比例 锁定期 刘先成 董事长 瀚钰生物 7.8292% 0.6336% 36 个月 瑞源成健康 0.7067% 0.0493% 36 个月 瑞普医疗 14.8528% 1.0145% 36 个月 胡明龙 董事兼总经理 瑞源成健康 9.4610% 0.6601% 36 个月 曾映 董事兼副总经理、核心技术人员 瑞普医疗 3.6244% 0.2476% 36 个月 王红 董事、董事会秘书、财务总监 瑞普医疗 9.6651% 0.6601% 36 个月

39、 于少杰 董事 - - - 叶扬晶 董事 - - - 尹伟 独立董事 - - - 万仁春 独立董事 - - - 陈实强 独立董事 - - - 王铮 监事会主席、核心技术人员 瑞普医疗 2.8995% 0.1980% 36 个月 杨军 监事 瑞源成健康 4.4940% 0.3136% 36 个月 李孝梅 职工代表监事 瑞普医疗 0.2416% 0.0165% 36 个月 李大巍 副总经理 瑞源成健康 15.6107% 1.0892% 36 个月 邱亮 副总经理 瑞源成健康 17.7394% 1.2378% 36 个月 徐岩 董事长助理、核心技术人员 瀚钰生物 13.2546% 1.0727% 3

40、6 个月 彭国庆 研发总监、核心技术人员 瑞普医疗 8.7711% 0.5991% 36 个月 刘晓芳 董事长刘先成之配偶 瀚钰生物 19.3722% 1.5678% 36 个月 瑞源成健康 4.9670% 0.3466% 36 个月 除上述情形外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在其他间接持有本公司股份的情况。 除上述情形外，截至本上市公告书刊登之日，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在其他持有本公司股份的情况。 四、核心技术人员情况 本次发行后，公司核心技术人员为曾映、王铮、徐岩、彭国庆，公司核心技术人员及其近亲属直接持股情况如下： 姓名 公司职务或亲属

41、关系 直接持股数量（股） 直接持股比例 锁定期 曾映 董事兼副总经理、核心技术人员 18,812,880 4.4559% 36 个月 王铮 监事会主席、核心技术人员 - - 徐岩 董事长助理、核心技术人员 12,542,040 2.9706% 36 个月 彭国庆 研发总监、核心技术人员 - - 本次发行后，公司核心技术人员及其近亲属间接持股情况如下： 姓名 公司职务或亲属关系 持有出资额的合伙企业 在合伙企业中的出资比例 间接持有公司的权益比例 锁定期 曾映 董事兼副总经理、核心技术人员 瑞普医疗 3.6244% 0.2476% 36 个月 王铮 监事会主席、核心技术人员 瑞普医疗 2.899

42、5% 0.1980% 36 个月 徐岩 董事长助理、核心技术人员 瀚钰生物 13.2546% 1.0727% 36 个月 彭国庆 研发总监、核心技术人员 瑞普医疗 8.7711% 0.5991% 36 个月 五、股东情况 （一） 本次发行前后的股本结构变动情况 序号 股东姓名/名称 本次发行前 本次发行后 锁定期 持股数（股） 持股比例 持股数（股） 持股比例 一、限售流通股 1 刘先成 122,353,560 32.2662% 122,353,560 28.9800% 36 个月2 瀚钰生物 34,169,400 9.0109% 34,169,400 8.0932% 36 个月3 瑞源成健康

43、 29,458,800 7.7687% 29,458,800 6.9775% 36 个月4 瑞普医疗 28,836,720 7.6046% 28,836,720 6.8301% 36 个月5 曾映 18,812,880 4.9612% 18,812,880 4.4559% 36 个月6 胡明龙 18,812,880 4.9612% 18,812,880 4.4559% 36 个月7 张海英 13,935,600 3.6750% 13,935,600 3.3007% 12 个月8 徐岩 12,542,040 3.3075% 12,542,040 2.9706% 36 个月9 深圳创新投 11,2

44、29,000 2.9612% 11,229,000 2.6596% 12 个月10 华泰瑞合 11,023,920 2.9072% 11,023,920 2.6111% 12 个月11 深圳红土 8,586,000 2.2642% 8,586,000 2.0336% 12 个月12 松禾成长一号 8,342,040 2.1999% 8,342,040 1.9759% 12 个月序号 股东姓名/名称 本次发行前 本次发行后 锁定期 持股数（股） 持股比例 持股数（股） 持股比例 一、限售流通股 13 上海悦璞 7,099,920 1.8723% 7,099,920 1.6816% 12 个月14 人才创新创业一号 6,967,440 1.8374% 6,967,440 1.6503% 12 个月15 倚锋九期 6,062,040 1.5986% 6,062,040 1.4358% 12 个月16 前海投资 5,568,120 1.4684% 5,568,120 1.3188% 12 个月17 南海成长 5,568,120 1.4