川环科技：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

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1、股票简称：川环科技股票代码：300547四川川环科技股份有限公司SICHUAN CHUANHUAN TECHNOLOGY CO.,LTD（大竹县东柳工业园区）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐机构（主承销商）（长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼）特别提示如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本公司股票将于 2016 年 9 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。第一节重要声明与提

2、示本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性、及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址

3、）以及发行人网站（）的本公司招股说明书全文。一、本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明（一）股份锁定及减持意向的承诺 1、股东、董事、监事、高级管理人员关于自愿锁股的承诺（1）公司实际控制人文谟统、文建树承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。文谟统和文建树作为公司董事会成员，还承诺：上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份

4、；如在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让所持公司股份；如在公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月内申报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让所持公司股份。文谟统和文建树除遵守上述承诺外，还承诺：无论是否出现发行人股票上市后6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2017 年 3 月 31 日）收盘价低于发行价的情形，所持发行人股票在锁定期满后均延长二十四个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行

5、的股份。（2） 作为与公司实际控制人关系密切的亲属，公司股东文秀兰、邹宏波、王继胜、王欣、王荣、王春、唐万干、唐莉华、朱俊仕承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。（3） 担任公司董事、监事及高级管理人员的股东王继胜、吴际发、张富厚、欧如国、文勇、蒋青春、朱俊仕、毛伯海承诺：自上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份；如在

6、公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让所持公司股份；如在公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月内申报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让所持公司股份。王继胜、吴际发、张富厚、欧如国、文勇、蒋青春、朱俊仕、毛伯海除遵守上述承诺外，还承诺：发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2017 年 3 月 31 日）收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。董事、监事及高级管理人员不因自身职务变更、离职等原因违反上述承诺。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，

7、若所持股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由相关人员按以下顺序补偿给发行人：（1）现金方式；（2）相关人员在发行人处取得的现金红利；（3）相关人员在发行人控股股东处取得的现金红利。（4） 未在公司担任董事、监事或高级管理人员的股东欧如祥、李榜春、李淑美、李辉秀、余波、李兵、王宗武、邹勇、刘志军、王华权承诺：自上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。公司股东王欣、王荣、王春除遵守上述承诺外，还承诺：自所持发行人股票锁定期满之日起十二个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人股票上市之日所

8、持有发行人可转让股份总额的50%；自所持发行人股票锁定期满之日起二十四个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人股票上市之日所持有发行人可转让股份总额的50%。（5） 未在公司担任董事、监事或高级管理人员的股东黄益民、缪炯承诺：自受让重庆建兴原持有发行人的股份工商变更登记之日起，三十六个月内不转让所持有公司的股份；自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。（6） 未在公司担任董事、监事或高级管理人员的股东吴兵、张利、韩冰、李景斌、王国华承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或

9、间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。（7）四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、达州市中贸粮油总公司、大竹县电力公司、达州市国有资产经营管理公司、四川省名泰科技发展有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该等股份。公司股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司除遵守上述承诺外，还承诺：自所持发行人股票锁定期满之日起十二个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人股票上市之日所持有发行人可转让股份总额的 75%。（8）根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障

10、基金实施办法（财企【2009】94 号）的有关规定，四川省国有资产监督管理委员会出具了关于四川川环科技股份有限公司国有股转持有关问题的批复（川国资产权【2012】75 号），同意公司国有法人股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、达州市中贸粮油总公司、大竹县电力公司、达州市国有资产经营管理公司分别将其持有的公司92.6628 万股、24.3738 万股、20.2765 万股、12.1869 万股国有法人股在本次发行后转由全国社会保障基金理事会持有。全国社会保障基金理事会将承继四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、达州市中贸粮油总公司、大竹县电力公司、达州市国有资产经营管理公司的禁售期义务

11、。如本次发行股份数量少于 1,495 万股，则上述各方需转持股份数额将根据四川省国有资产监督管理委员会的相关文件进行调整。（9）股份追加锁定期承诺：为了体现发行人股东对于公司长期成长的信心。本公司股东文谟统、文建树、王欣、王荣、王春、欧如祥、邹宏波、王国华、李榜春、韩冰、毛伯海、文秀兰、王继胜、李淑美、李辉秀、唐万干、吴际发、朱俊仕、唐莉华、欧如国、蒋青春、张富厚、张利、余波、李兵、文勇、李景斌、王宗武、吴兵、邹勇、刘志军、王华权、达州市中贸粮油总公司、大竹县电力公司、达州市国有资产经营管理公司承诺：如发行人股票经核准在深圳证券交易所创业板上市，本人/本单位所持股份的 20%自发行人股票上市流

12、通之日起 10 年内由深圳证券交易所相关系统予以锁定，并不通过任何交易途径向他人转让、不委托他人进行管理、也不由发行人回购。公司股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司承诺：如发行人股票经核准在深圳证券交易所创业板上市，本人/本单位所持股份的 10%自发行人股票上市流通之日起 10 年内由深圳证券交易所相关系统予以锁定，并不通过任何交易途径向他人转让、不委托他人进行管理、也不由发行人回购。2、主要股东所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺（1）发行人控股股东、实际控制人对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺公司控股股东、实际控制人文谟统、文建树承诺：自发

13、行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；无论是否出现发行人股票上市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2017 年 3 月 31 日）收盘价低于发行价的情形，所持发行人股票在锁定期满后均延长二十四个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。所持股票在延长锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个

14、交易日向发行人提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。减持发行人股票时，将依照公司法、证券法、中国证监会和深交所的相关规定执行。（2）其他持有发行人 5%以上股份的股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺1） 公司股东王欣、王荣、王春承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；自所持发行人股票锁定期满之日起十二个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人

15、股票上市之日所持有发行人可转让股份总额的 50%；自所持发行人股票锁定期满之日起二十四个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人股票上市之日所持有发行人可转让股份总额的 50%。2） 公司股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；自所持发行人股票锁定期满之日起十二个月内，转让的发行人股份总额不超过发行人股票上市之日所持有发行人可转让股份总额的 75%。（3）持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员对所持股份自愿锁

16、定期、减持价格的承诺公司董事、监事及高级管理人员王继胜、蒋青春、吴际发、张富厚、欧如国、毛伯海、文勇、朱俊仕承诺：在法定禁售期过后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；若其自发行人上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的发行人股份；若其自发行人上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的发行人股份；发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2017 年 3 月 31 日）收盘价低于发行价，持

17、有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不因自身职务变更、离职等原因违反上述承诺。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，若所持股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由相关人员按以下顺序补偿给发行人：1、现金方式；2、相关人员在发行人处取得的现金红利；3、相关人员在发行人控股股东处取得的现金红利。上述人员减持发行人股票时，将依照公司法、证券法、中国证监会和深交所相关规定执行。（二）关于发行人各主体因信息披露重大违规涉及回购新股、购买股份、赔偿损失承诺发行人承诺：本公司本次发行招股说明书不存在虚假记载、误

18、导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若因本次发行招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。如本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本公司将按公司股票的二级市场价格回购首次公开发行时的全部新股。发行人控股股东、实际控制人文谟统承诺：如公司本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本人将以二级市场价格依法购回本次公开发行时本人

19、公开发售的股份。若因公司本次发行招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：公司本次发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若因公司本次发行招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事

20、赔偿案件的若干规定（法释【2003】2 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。发行人、控股股东、实际控制人以及全体董事、监事、高级管理人员将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。（三）关于稳定公司股价的预案为维护市场公平，切实保护中小投资者的合法权益，公司 A 股股票上市后 3 年内，其收盘价（除权除息后，下同）连续 20 个交易日（本公司股票全天停牌的交易日除外，下同）低于最近一期经审计的每股净资产，且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，则触发控股股东、董事（不含独立董

21、事，下同）及高级管理人员增持及回购的相关义务。未来新聘的董事及高级管理人员，也应履行本承诺规定的增持及回购的相关义务。1、 启动股价稳定措施的具体条件公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产。2、 股价稳定措施的方法及顺序（1）股价稳定措施的方式：1）公司回购股票；2）公司控股股东增持公司股票；3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票。选用前述方式时应考虑：1）不能导致公司不满足法定上市条件；2）不能导致控股股东或实际控制人履行要约收购义务。（2）股价稳定措施的实施顺序如下：第一选择为公司回购股票，但如公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件，则第一选

22、择为控股股东增持公司股票；第二选择为控股股东增持公司股票。在下列情形之一出现时将启动第二选择：1）公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务；2）公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产”之条件。第三选择为董事（不含独立董事）和高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为：在控股股东增持公司股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产”之条件，并且董事（不含独立董事）

23、和高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务。每一自然年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务仅限一次。3、实施公司回购股票的程序在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，公司将在 10 日内召开董事会，依法作出实施回购股票的决议，提交股东大会批准并履行相应的公告程序。公司将在董事会决议出具之日起 30 日内召开股东大会，审议实施回购股票的议案，公司股东大会对实施回购股票作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股

24、票的议案中所规定的价格区间、期限实施回购。除非出现下列情形，公司将在股东大会决议作出之日起 6 个月内回购股票，且回购股票的数量不超过回购前公司股份总数的 2%：（1） 通过实施回购股票，公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2） 继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件。单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施完毕或终止之日起 10 日内注销，并及时办理公司减资程序。4、实施控股股东增持公司股票的程序（1）启动程序1） 公司未实施股票回购计划在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，并且在公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会

25、批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下，公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。2） 公司已实施股票回购计划公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产”之条件，公司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。（2）控股股东增持公司股票的计划在履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条件下依照方案中所规定的价格区

26、间、期限实施增持。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。除非出现下列情形，控股股东将在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公司股票计划，且增持股票的数量不超过公司股份总数的 2%：1） 通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产；2） 继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；3） 继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计划实施要约收购。5、董事（不含独立董事）和高级管理人员增持公司股票的程序在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产”之

27、条件，董事（不含独立董事）和高级管理人员将在控股股东增持公司股票方案实施完成后 90 日内增持公司股票，且用于增持股票的资金不低于其上一年度于公司取得薪酬总额的 30%。董事（不含独立董事）和高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：（1） 通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产；（2） 继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；（3） 继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。6、

28、稳定公司股价预案的约束措施发行人未采取稳定股价的具体措施，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。公司控股股东、实际控制人文谟统、文建树未采取稳定股价的具体措施，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如未采取稳定股价的具体措施，将在前述事项发生之日起 10 个工作日内停止在发行人处获得股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。公司董事（不含独立董事）和高级管理人员未采取稳定股价的具体措施，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东

29、和社会公众投资者道歉。如未采取稳定股价的具体措施，将在前述事项发生之日起 10 个工作日内停止在发行人处获得股东分红及领取薪酬，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。（四）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺1、填补被摊薄即期回报措施为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司承诺将通过强化募集资金管理、加快募集资金项目投资进度、加大市场开发力度、强化投资者回报机制等方式，提升产品质量，提高销售收入，增厚未来收益，实现可持续发展，以填补被摊薄即期回报。公司填补被摊薄即期回报的承诺措施如下：（1） 加快募投项目实施进度本次发行募投项目的实施将提升公司产品的技术水

30、平、扩充生产规模、抵御市场竞争风险、提高综合竞争实力。公司已对上述募投项目进行了可行性研究论证，符合行业发展趋势，若募投项目顺利实施，将大幅提高公司的盈利能力。公司将加快募投项目实施，提升投资回报，降低上市后即期回报被摊薄的风险。（2） 强化募集资金管理为规范募集资金的管理和使用，公司将根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及募集资金管理办法的要求，将募集资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理，做到专款专用、使用规范，并接受保荐机构、开户银行、证券交易所和其他有权部门的监督。（3） 持续拓展公司主营业务公司自创立以来一直专注于车用橡胶软管业务领域，主营业务为车用胶管系列产品的研发、生产、销

31、售。未来，公司将充分利用国内汽车行业持续稳定发展所带来的机遇，立足自己的优势产品，突出发展重点，保持并进一步发展公司业务，提升公司盈利能力，以降低上市后即期回报被摊薄的风险。（4） 强化投资者回报机制公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，制订了上市后适用的公司章程（草案），就利润分配政策进行了详细规定和公开承诺，并制定了关于股东未来分红的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，切实提高公司的未来回报能力。2、关于填补被摊薄即期回报措施切实履行的承诺（1） 发行人控股股东、实际控制人承诺发行人控股股东、实际控制人文谟统、文建

32、树承诺：“本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。”（2） 发行人全体董事、高级管理人员承诺1） 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2） 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3） 本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4） 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5） 本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6） 本承诺出具日后至公司首次公开发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足

33、中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。（五） 利润分配政策的承诺公司主要股东文谟统、文建树、王欣、王荣、王春承诺：本人同意在符合届时有效的法律法规和监管部门的相关规定、公司章程的相关规定且满足现金分红条件下，发行人应当优选采取现金方式分配股利，现金分红的比例在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如公司外部经营环境和经营状况未发生重大不利变化，公司每年以现金形式分配的利润应当不少于当年实现的可供分配利润的 20%。在发行人股东大会未来审议上市后三年内的利润分配议案时，参加该等股东大会并就上述事项投赞成票。（六） 避免同业竞争承诺1、控股股东、实际控制人关于避

34、免同业竞争的承诺为避免同业竞争，本公司控股股东、实际控制人文谟统、文建树出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺内容为：（1） 本人目前未从事任何直接或间接与发行人所从事业务构成同业竞争的业务活动；（2） 本人保证在实际控制发行人期间，本人直接或间接控制的、与他人共同控制的、或本人可以施加重大影响的企业不会从事与发行人相同或类似的业务，以避免对发行人的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；（3） 本人及本人直接或间接控制的、与他人共同控制的、或本人可以施加重大影响的企业如与发行人及其控制的企业进行交易，均会以一般商业性及市场上公平的条款及价格进行。无论发行人是否放弃该业务机会，本人均不会自行从

35、事、发展、经营该等业务。2、其他主要股东的承诺为避免同业竞争，持有公司 5%以上股份的主要股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、王欣、王荣、王春分别出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺内容为：（1）本人/本公司目前未从事任何直接或间接与发行人所从事业务构成同业竞争的业务活动；（2）本人/本公司保证在作为发行人的股东期间，本人/本公司直接或间接控制的、与他人共同控制的、或本人/本公司可以施加重大影响的企业不会从事与发行人相同或类似的业务，以避免对发行人的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；（3）本人/本公司及本人/本公司直接或间接控制的、与他人共同控制的、或本人/本公司可以施加重大影

36、响的企业如与发行人及其控制的企业进行交易，均会以一般商业性及市场上公平的条款及价格进行。无论发行人是否放弃该业务机会，本人/ 本公司均不会自行从事、发展、经营该等业务。（七）规范关联交易的承诺1、公司实际控制人、控股股东文谟统、文建树就减少和规范关联交易事宜作出如下承诺：（1） 发行人控股股东和实际控制人保证不利用其对发行人的控制力影响发行人的独立性，并将保持发行人在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性；（2） 发行人控股股东和实际控制人承诺将诚信和善意地履行各自义务，尽量减少和规范其自身及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间的关联交易；（3） 对于无法避免的或有合理原因发生的关联

37、交易，控股股东和实际控制人将严格按照有关法律法规、深圳证券交易所有关规则及一般商业原则以公允、合理的市场价格与发行人签订书面协议，并及时履行信息披露和办理有关审批程序，不损害发行人及其他股东的合法权益；（4） 控股股东和实际控制人有关关联交易的承诺同样适用于其控股子公司，并在合法权限内促成控股子公司履行关联交易承诺。2、公司主要股东王欣、王荣、王春、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司作为持有发行人 5%以上股份的股东，就减少和规范与发行人之间的关联交易事宜作出如下承诺：（1）截至本承诺出具日，王欣、王荣、王春、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司与发行人及其控股子公司之间不存在任何未予披

38、露的关联交易行为；（2）王欣、王荣、王春、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司承诺将诚信且善意地履行股东及其他法定义务，尽量减少和规范其及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间的关联交易；（3）对于无法避免的或有合理原因而发生的关联交易，王欣、王荣、王春、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司将严格按照有关法律法规、深圳证券交易所有关规则及一般商业原则，以公允、合理的市场价格与发行人签订书面协议，并及时履行信息披露和办理有关审批程序，不损害发行人及其他股东的合法权益。（八）发行人、实际控制人、主要股东及公司董事、监事、高级管理人员违反承诺的相关措施1、发行人关于未能履行承诺相关事宜的说明

39、本公司将严格履行在首次公开发行股票时所作的一切公开承诺。（1） 如本公司所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；向本公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。（2） 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施：及时、充分披露本公司承诺未能履行

40、、无法履行或无法按期履行的具体原因；向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护本公司投资者的权益。如本公司违反上述一项或多项承诺或违反本公司在首次公开发行股票时所作的其他一项或多项公开承诺，造成投资者损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于未能履行公开承诺相关事宜的说明本人将严格履行在川环科技首次公开发行股票时所作的一切公开承诺。（1） 如本人所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：通过川环科技及时、充分披露本人承诺未能履

41、行、无法履行或无法按期履行的具体原因；向川环科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护川环科技及其投资者的权益；将上述补充承诺或替代承诺提交川环科技股东大会审议；本人违反承诺所得收益将归属于川环科技，因此给川环科技或投资者造成损失的，将依法对川环科技或投资者进行赔偿。（2） 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：通过川环科技及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；向川环科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护川环科技及其投资者的权益。如本人

42、违反上述一项或多项承诺或违反本人在川环科技首次公开发行股票时所作出的其他一项或多项公开承诺，造成川环科技或投资者损失的，本人将依法赔偿投资者损失。二、相关中介机构的承诺发行人保荐机构承诺：本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。发行人申报会计师承诺：本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存

43、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。发行人律师承诺：本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。第二节股票上市情况一、 公司股票发行上市审批情况本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、首次公

44、开发行股票并在创业板上市管理办法和深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引而编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票上市的基本情况。经中国证券监督管理委员会关于核准四川川环科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20162064 号）核准，本次公开发行股票总量不超过 1,495 万股。本次发行采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式，网上发行数量 1,495 万股，发行价格为 22.07 元/股。经深圳证券交易所关于四川川环科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2016675 号）同意，本

45、公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，简称“川环科技”，股票代码“300547”。本公司首次公开发行的 1,495 万股股票将于 2016 年 9 月 30 日起上市交易。二、 公司股票上市概况1、 上市地点：深圳证券交易所2、 上市时间：2016 年 9 月 30 日3、 股票简称：川环科技4、 股票代码：3005475、 首次公开发行后总股本：5,977.9215 万股6、 首次公开发行股票数量：1,495 万股7、 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据公司法有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。8、 发行前股东对

46、所持份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第一节重要声明与提示”。9、 本次上市股份的其他锁定安排：无。10、 本次上市的无流通限制及锁定安排股份：本次网上发行的 1,495 万股股份均无流通限制及锁定安排。11、 公司股份可上市交易时间序号股东名称持股数量（股）持股比例（%）可上市交易日（非交易日顺延）首次公开发行前已发行股份：1文谟统9,970,10616.682019-9-302四川省国有资产经营投资管理有限责任公司4,864,4468.142017-9-303文建树4,687,6187.842019-9-304王 欣3,419,9865.722019-9-305王 荣2,409,6644

47、.032019-9-306王 春2,409,6644.032019-9-307四川省名泰科技发展有限公司2,000,0003.352017-9-308欧如祥1,835,1533.072017-9-309黄益民1,400,0002.342017-9-3010达州市中贸粮油总公司1,279,5372.142017-9-3011缪 炯1,100,0001.842017-9-3012四川省水电集团大竹电力有限公司1,064,4431.782017-9-3013邹宏波688,3241.152019-9-3014达州市国有资产经营管理公司639,7691.072017-9-3015王国华500,0000.842019-9-3016李榜春468,0730.782017-9-3017韩 冰400,0000.672019-9-3018毛伯海346,3940.582017-9-3019文秀兰344,4340.582019-9-3020王继胜326,4380.552019-9-3021李淑美315,1090.532017-9-3022李辉秀297,7270