明冠新材：首次公开发行股票上市公告书.docx

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1、股票简称：明冠新材 股票代码：688560 明冠新材料股份有限公司 Crown Advanced Material Co., Ltd. （住所：江西省宜春市宜春经济技术开发区经发大道32号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 2020年12月23日 特别提示 明冠新材料股份有限公司（以下简称“明冠新材”、“本公司”或“发行人”、 “公司”）股票将于 2020 年 12 月 24 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应

2、当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投资

3、者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2020 年 12 月 24 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下： （一） 股票交易风险 股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%；上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。进一步放宽了对股票上市

4、初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二） 流通股数较少的风险 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划获配股份锁定期为 12 个月，部分网下限售股锁定期为 6 个月，有限售条件股份数130,695,123 股，无限售条件流通股票数量为 33,392,613 股，占发行后总股数的20.35%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三） 市盈率处于较高水平的风险 发行人所处行业为橡胶和塑料制品业（代码 C29），截止 2020 年 12 月 9 日（T-3），中证指数有限公

5、司发布的行业最近一个月平均静态市盈率 39.82 倍。本次发行价格 15.87 元/股，公司本次发行对应的市盈率情况如下： （1）24.08 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）18.62 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）32.11 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）2

6、4.82 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 公司市盈率处于较高水平，虽低于中证指数有限公司发布的橡胶和塑料制品业（代码 C29）最近一个月平均静态市盈率 39.82 倍，但仍存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四）股票异常波动风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大杠杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过 3 个月后可作为融资融券标的。此外，股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关

7、风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书相同。 下文“报告期”是指 2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年 1-6 月。 三、特别风险提示 （一） 技术迭代及被替代风险 太阳能电池背板行业的竞争主要表现为制造成本、产品功能等方面的竞争，随着技术进步和行业竞争的加剧，如果公司无法不断研发新技术、新产品，公

8、司将面临技术迭代及被替代的风险。 公司技术迭代及被替代风险主要体现如下： （1）双面电池组件已成为光伏组件重要发展方向。双面电池组件主要有两种封装结构，双玻结构和玻璃+透明背板结构，根据中国光伏行业协会与赛迪智库集成电路研究所发布的中国光伏产业发展路线图（2019 年版），2019 年双玻结构组件的市场占有率约为 13.5%，玻璃+透明背板结构组件的市场占有率约为 0.5%，预计未来几年将保持一定增长趋势。双面组件的出现和发展将导致玻璃背板、透明背板、POE 胶膜等产品市场份额出现增长，从而对公司现有主要背板产品的市场份额形成挤压，导致对公司传统背板产品发生技术迭代及被替代风险。（2）随着组件

9、适用场景越来越多样化，光伏组件对背板性能的要求也日趋多样。如果未来下游组件厂商继续对背板产品类型提出新的需求，而公司又未能及时研发出相应产品以满足客户多样化的采购需求，公司将面临技术迭代风险。 （二） 下游产业政策变动风险 太阳能电池背板制造业属于光伏发电行业的子行业，受国内行业政策的影响较大。2018 年以来，我国陆续发布了关于 2018 年光伏发电有关事项的通知等一系列光伏产业政策，不断对光伏发电政策进行积极调整。由于现阶段光伏产业依旧需要依靠政府扶持及补贴政策支持，随着我国光伏产业补贴政策的逐步减弱，部分下游光伏企业的投资回报率及投资意愿可能有所下降，进而导致短期内光伏发电新增建设规模有

10、所下降，对公司背板产品的市场需求将造成不利影响；另一方面，随着政府补贴的逐步下降，光伏产业链中上游企业的降价压力增加，如果公司不能进一步降低制造成本或及时调整自身原材料采购价格，也将会对公司盈利能力造成不利影响。 （三） 与协鑫集团的诉讼及回款风险 截至 2020 年 11 月 17 日，公司与协鑫集团存在尚未了结的诉讼案件，且涉及金额超过 1,000 万元。相关案件的金额及目前进展如下： 序号 案件名称 案件类型 涉诉金额 目前进展 1 与 GCL System Integration Technology PTE. LTD.等的买卖合同纠纷案 买卖合同纠纷 1,397.91 万元 本案目前

11、已获法院受理，尚未开庭审理 2 与镇江协鑫新能源发展有限公司等的票据追索权纠纷案 票据追索权纠纷 504.49 万元 本案目前已获法院受理，尚未开庭审理 3 与协鑫集成科技股份有限公司的票据追索权纠纷案 票据追索权纠纷 306.26 万元 本案已于 2020 年 10 月 16 日在法院主持下达成调解 4 与协鑫集成科技股份有限公司、张家港协鑫集成科技有限公司的票据追索权纠纷案 票据追索权纠纷 307.39 万元 本案已于 2020 年 10 月 23 日在法院主持下达成调解，并已于 2020 年 10 月 28 日收到协鑫集团支付的汇票票款 300 万元及案件受理费和保全费0.78 万元 注

12、：上述涉诉金额累计数超过公司对协鑫集团应收账款余额，主要是由于序号 1 中买卖合同纠纷案的涉诉金额系按照买卖合同项下的交易发生额及相关违约金金额为依据计算等原因所致。 上述案件系由于协鑫集团未按时支付合同款项或承兑票据所致。截至 2020 年 6 月 30 日，公司对协鑫集团的应收账款的账面余额为 2,019.28 万元，公司已单项计提了 605.78 万元坏账准备，计提比例为 30%。如果未来协鑫集团持续不能支付所欠债务，公司相应债权存在无法收回的风险，公司须进一步加大对协鑫集团坏账准备的计提比例，这将会对公司的经营业绩造成不利影响。 （四） 应收账款坏账风险 近年来，光伏行业内部分公司经营

13、状况出现波动的情况时有发生，如海润光伏、昱辉阳光等业内公司均发生过严重的经营危机。随着“531 光伏新政”、补贴退坡、平价上网等一系列政策的出台，近几年光伏行业快速发展的势头受到了一定的影响，行业在短期内出现了一定的波动。 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 24,645.78 万元、35,022.66 万元、35,480.18 万元和 30,428.94 万元。如果应收账款回款不及时，或主要债务人的财务经营状况恶化，将给公司带来一定的坏账风险。截至 2020 年 6 月末，公司根据客户的经营情况，对处于财务状况不良或财务状况困难的浙江昱辉阳光能源有限公司、协鑫集成科技股份有限公司及其关联公

14、司等客户的应收账款相应地单项计提了坏账准备 3,747.79 万元。若未来公司下游客户的经营财务状况出现不利变化，公司仍需对应收账款计提相应坏账准备，将对公司的经营业绩造成不利影响。 （五） 市场竞争加剧导致产品价格持续下降风险 受光伏发电行业提质增效、补贴下降等市场形势变化以及“平价上网”相关政策压力的影响，组件生产企业面临产品价格持续下降的压力，从而不断压缩上游供应商利润空间，致使背板行业市场竞争不断加剧。报告期内，公司主要产品单面氟膜背板的平均销售单价分别为 14.37 元/平方米、13.95 元/平方米、12.86 元/平方米和 12.91 元/平方米，呈下降趋势。随着背板行业市场竞争

15、日趋激烈、下游光伏组件价格不断下降等因素的影响，公司产品销售价格存在进一步下降的可能。若公司未来不能持续加强技术研发和降低生产成本，保持和强化自身竞争优势，进而使得公司在日趋激烈的市场竞争中处于不利地位。 （六） 新产品的市场拓展风险 公司的主营业务为新型复合膜材料的研发、生产和销售。公司以现有复合膜材料类产品的配方及生产工艺为依托，陆续开发了锂离子电池用铝塑膜、特种防护膜、POE 胶膜等产品，将相关技术拓展至多个应用领域。报告期内，上述新产品收入占公司主营业务收入的比例分别为 0.01%、0.80%、5.89%和 9.06%。 在铝塑膜领域，由于铝塑膜生产工艺难度较高，大部分国产铝塑膜在耐电

16、解液腐蚀性、冲深性能等方面不过关，因此目前全球及国内铝塑膜市场主要被日本 DNP 印刷、日本昭和电工等少数日本企业所垄断。根据国金证券发布的相关研究报告，2019 年中国铝塑膜行业市场需求量达到1.8 亿平方米，同比增长11.11%，主要由日本企业所垄断。其中，热法工艺龙头企业日本 DNP 的市场份额最高，占比为 49%，干法工艺龙头企业昭和电工位居其次，市场份额为 20%，日本 DNP 和昭和电工在我国合计的市场占有率达到了 69%，市场优势地位明显。整体而言，铝塑膜市场由日本企业垄断，国内厂家市场占有率不到 10%。在特种防护膜领域，由于其下游应用领域较为广泛，市场较为分散，目前尚无行业相

17、关数据统计。在 POE 胶膜产品市场，根据2019-2020 年中国光伏产业年度报告，POE 胶膜作为双玻组件的主要封装材料，近年来随着双面双玻组件市场的兴起引发其市场需求也快速增长，国内企业开始陆续研发投产 POE 胶膜。POE 胶膜市场处于从起步到快速增长过渡阶段，各家公司均在积极拓展，意图在市场扩张的过程中占得先机。 由于公司铝塑膜、特种防护膜、POE 胶膜产品起步时间相对较晚，市场拓展经验相对欠缺，能否建立规范、高效且具有竞争力的销售体系，并顺利打开市场，存在一定不确定性，公司铝塑膜、特种防护膜、POE 胶膜等新产品存在市场拓展风险。 （七）下游行业集中度提高风险 受光伏发电行业提质增

18、效、补贴下降等市场形势变化以及“平价上网”相关政策压力的影响，行业整体提质增效效果逐步显现，低效产能逐步退出行业，下游组件行业集中度仍在逐步提升，组件生产企业面临产品价格持续下降的压力，从而不断压缩上游供应商利润空间。截至 2019 年底，我国组件产量超 2GW 的企业有 13 家，产量占国内总产量的 65.6%。从组件的全球出货量来看，2019 年前 10 家企业组件出货 79.6GW，同比 2018 年提升了 20GW，占比上升了 5.3 个百分点。报告期内，公司对前五名客户的销售收入占当期营业收入的比例分别为69.46%、61.86%、56.08%和 66.30%，对第一大客户的销售收入

19、占当期营业收入的比例分别为 23.32%、25.48%、24.16%和 32.94%，客户集中度较高。 若公司未来不能持续加强技术研发和降低生产成本，保持和强化自身竞争优势，下游行业集中度的提升可能会导致公司选择客户的范围缩小，议价能力下降，将有可能使得公司在日趋激烈的市场竞争中处于不利地位。亦或公司主要客户的经营或财务状况出现不利变化，或者公司与主要客户的合作关系发生变动，这将可能对公司的经营业绩产生不利影响。 （八） 原材料价格波动风险 报告期内，公司营业成本中直接材料的占比接近 90%，占比较大。公司生产所需的主要原材料包括氟膜、PET 基膜、胶粘剂和聚烯烃粒子等，原材料采购价格受市场供

20、需及其初级原料（如聚酯切片、LLDPE 等有公开市场报价的商品）市场价格等因素影响，存在一定波动性。 报告期内，公司主要原材料氟膜、PET 材料和聚烯烃粒子的价格变动对毛利额及毛利率的影响如下： 单位：万平米、万元、元/平米 情景 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 基准数据 背板毛利额 6,892.73 20,692.76 17,905.41 12,822.96 毛利率 22.48% 23.41% 20.89% 21.66% 当氟膜价格上涨 10% 毛利额 6,045.70 18,366.41 15,213.82 11,253.66 毛利变动额 -847

21、.03 -2,326.35 -2,691.59 -1,569.30 毛利率 19.71% 20.79% 17.75% 19.01% 毛利率变动额 -2.76% -2.62% -3.14% -2.65% 当 PET 材料上涨 10% 毛利额 6,058.74 18,090.06 15,641.41 11,220.73 毛利变动额 -833.99 -2,602.70 -2,264.00 -1,602.23 毛利率 19.76% 20.47% 18.25% 18.95% 毛利率变动额 -2.72% -2.94% -2.64% -2.71% 当聚烯烃粒子上涨 10% 毛利额 6,675.49 20,0

22、99.99 17,367.81 12,425.78 毛利变动额 -217.24 -592.77 -537.60 -397.18 毛利率 21.77% 22.75% 20.26% 20.99% 毛利率变动额 -0.71% -0.66% -0.63% -0.67% 由上表可见，原材料价格的波动将直接影响公司的营业成本，进而对公司的经营业绩产生影响。倘若原材料价格出现上涨，将对公司的经营业绩造成一定的不利影响。 （九） 供应商依赖风险 公司T系列背板产品生产所需的PVF氟膜全部由美国杜邦供应。报告期内，公司从美国杜邦采购的 PVF 氟膜金额占公司采购总额的比例分别为 11.42%、 22.12%、2

23、2.74%和 17.27%，美国杜邦为公司报告期内的前五大供应商。由于国内外尚无其他供应商生产同类产品，如果公司未来与美国杜邦在商业条款上未能达成一致，或因为发生自然灾害、国际贸易争端等其他不可抗力因素导致美国杜邦不再能够向公司提供 PVF 氟膜产品，将会对公司生产经营产生不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一） 中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2020 年 11 月 13 日，中国证监会发布证监许可20203064 号文，同意明冠新材料股份有限公司首次公开发行股票并在上市（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注

24、册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二） 上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司A股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书2020421号批准。本次发行完成后，公司总股本为 164,087,736 股。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“明冠新材”，证券代码“688560”；其中33,392,613 股股票将于 2020 年 12 月 24

25、 日起上市交易。 二、股票上市相关信息 （一） 上市地点及上市板块：上海证券交易所 （二） 上市时间：2020 年 12 月 24 日 （三） 股票简称：明冠新材 （四） 股票扩位简称：明冠新材料 （五） 股票代码：688560 （六） 本次公开发行后的总股本：164,087,736 股 （七） 本次公开发行的股票数量：41,022,000 股，均为新股，无老股转让 （八） 本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：33,392,613 股 （九） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：130,695,123 股 （十） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：6,153,300 股

26、 （十一） 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：请参见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”之“五、（一）本次发行前后发行人股本情况” （十二） 本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十三） 本次上市股份的其他限售安排如下： 1、 战略投资者民生证券投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的广发原驰明冠新材战略配售 1 号集合资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月； 2、 本次发行网下配售摇号中签账户共计 391 个，对应的股份数

27、量为 1,476,087 股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 （十四） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五） 上市保荐机构：民生证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一） 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准公司选择的具体上市标准为 上海证券交易所股票上市规则第 2.1.2 条第（一）款的上市标准，即：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民

28、币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。 （二） 公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本次发行价格确定后发行人上市时市值为 26.04 亿元，根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，发行人 2019 年归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为 8,109.01 万元，营业收入为 94,574.52 万元。满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标上市标准，即上海证券交易所股票上市规则第 2.1.2 条的第一套标准第二款内容：“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币

29、5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 中文名称 明冠新材料股份有限公司 英文名称 Crown Advanced Material Co., Ltd. 注册资本 （本次发行前） 123,065,736 元 法定代表人 闫洪嘉 住 所 江西省宜春市宜春经济技术开发区经发大道 32 号 经营范围 电池背板、铝塑膜、POE 膜、PVB 膜、多功能薄膜、特种防护膜、特种功能复合材料及其制品的研发、生产和销售、货物与技术进出口业务;房屋租赁、物业管理(依法须经批准的项目,

30、经相关部门批准后方可开展经营活动) 主营业务 新型复合膜材料的研发、生产和销售 所属行业 橡胶和塑料制品业 电 话 0795-3666265 传 真 0795-7205383 电子邮箱 irmg- 董事会秘书 叶勇 二、控股股东及实际控制人情况 （一）公司控股股东和实际控制人的情况 闫洪嘉为公司控股股东，闫洪嘉、闫勇为公司实际控制人。 本次发行前，闫洪嘉直接持有公司 41.44%的股份，为公司控股股东；闫勇系闫洪嘉之兄长，通过博强投资控制公司 17.27%的股份，通过博汇银投资控制公司 1.24%的股份。闫洪嘉及闫勇合计控制公司 59.95%的股份，为公司实际控制人。闫洪嘉、闫勇基本情况如下：

31、 闫洪嘉，男，曾用名闫水云，1980 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历，中山大学在职经理 MBA 课程高级研修班结业，住所为广东省东莞市万江区，曾主持或参与了“一种凹凸聚酯膜及其制备工艺”、“一种太阳能电池背板用薄膜及其制备方法”等 8 项发明专利的研发工作，为国家创新创业人才、江西省第十三届人大代表、宜春市第四届人大代表。2003 年 7 月至 2015 年 7 月，任昆山云天电子有限公司执行董事兼总经理；2006 年 7 月至 2018 年 1 月，任天正科技（江西）有限公司执行董事兼总经理；2007 年 11 月起，创立明冠有限并担任明冠有限及本公司董事长、总经理等职

32、务；2018 年 2 月至今，任明冠国际董事；2018 年 7 月至今，任明冠锂膜执行董事兼总经理；2019 年 8 月至今，任宜春一造智能技术有限公司执行董事。现任本公司董事长兼总经理。 闫勇，男，曾用名闫水平，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历，瑞士维多利亚大学工商管理硕士，清华大学国际创新管理总裁高级研修班结业，住所为江苏省昆山市巴城镇。 2008 年 1 月至 2016 年 10 月，任昆山明冠电子科技有限公司执行董事兼总经理； 2010 年 2 月至今，任苏州城邦达益材料科技有限公司董事长兼总经理；2010 年 11 月至今，任上海博强投资有限公司监事；2

33、013 年 11 月至 2014 年 10 月，任苏州爱可姆机械有限公司执行董事兼总经理；2013 年 12 月至 2016 年 3 月，任深圳市博汇银投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2015 年 5 月至今，任苏州久聚投资有限公司执行董事兼总经理；2016 年 12 月至今，任江西维嘉集成电子有限公司执行董事兼总经理；2020 年 4 月至今，任苏州聚启态新材料科技有限公司执行董事兼总经理。现任本公司董事。 （二）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，发行人的股权结构控制关系图如下所示： 明冠新材料股份有限公司苏州明冠新材料科技有限公司博强投资闫洪嘉博汇银投资31.08%

34、12.95%0.93%21.05%闫勇%90实际控制人明冠国际控股有限公司江西明冠锂膜技术有限公司100%100%100%CROWN ADVANCED MATERIAL VIET NAM CO.,LTD100% 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一） 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 1、 董事简介 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。基本情况如下： 序号 姓名 职务 本届任职起止日期 提名人 1 闫洪嘉 董事长 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 2 闫勇 董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月

35、 26 日 董事会 3 李涛勇 董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 4 路宝鹏 董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 5 李安民 董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 6 张磊 董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 7 彭辅顺 独立董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 8 罗书章 独立董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 序号 姓名 职务 本届

36、任职起止日期 提名人 9 郭华军 独立董事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 董事会 2、 监事简介 公司监事会由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事，设监事会主席 1 名。公司现任监事基本情况如下： 序号 姓名 职务 本届任职起止日期 提名人 1 李成利 监事会主席 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 监事会 2 刘丹 监事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 监事会 3 谭志刚 职工监事 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 - 3、 高级管理人员简介 公司共有

37、 5 名高级管理人员。公司现任高级管理人员基本情况如下： 序号 姓名 职务 本届任职起止日期 1 闫洪嘉 总经理 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 2 李涛勇 副总经理 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 3 张磊 副总经理 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 4 赖锡安 财务负责人 2020 年 1 月 21 日至 2022 年 6 月 26 日 5 叶勇 董事会秘书 2019 年 6 月 27 日至 2022 年 6 月 26 日 4、 核心技术人员简介 公司共有 6 名核心技术人员，基本情况如下：

38、 序号 姓 名 职务 1 闫洪嘉 董事长、总经理 2 李涛勇 董事、副总经理 3 李成利 监事会主席、技术总监 4 徐海燕 研发部研发主管 5 纪孝熹 研发部工程师 6 张曙光 明冠锂膜研发部工程师 （二） 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持股情况截至本上市公告书签署日，董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况如下表： 序号 姓名 职务 持股形式 持股比例 限售期限 1 闫洪嘉 董事长、总经理、核心技术人员 直接持股 31.08% 36 个月 2 闫勇 董事 通过博强投资、博汇银投资间接持股 11.83% 36 个月 3 李安民 董事 通过久丰

39、投资间接持股 0.03% 12 个月 4 叶勇 董事会秘书 通过博汇银投资间接持股 0.06% 12 个月 5 李成利 监事会主席、核心技术人员 通过博汇银投资间接持股 0.12% 12 个月 6 刘丹 监事 通过博汇银投资间接持股 0.03% 12 个月 7 谭志刚 职工监事 通过博汇银投资间接持股 0.01% 12 个月 8 张曙光 核心技术人员 通过博汇银投资间接持股 0.01% 12 个月 9 徐海燕 核心技术人员 通过博汇银投资间接持股 0.01% 12 个月 注：上述间接持股比例系根据持股平台持有发行人的股权比例与上述人员持有的持股平台份额比例相乘计算得出。 截至本上市公告书签署日

40、，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四、发行人已制定或实施的股权激励、员工持股计划及相关安排 截至本上市公告书签署之日，博汇银投资为公司设立的员工持股平台。除此之外，公司不存在其他已经制定或实施的股权激励、员工持股计划及相关安排。 （一） 员工持股平台情况 博汇银投资的具体情况如下： 公司名称 深圳市博汇银投资合伙企业（有限合伙） 成立时间 2013 年 12 月 19 日 执行事务合伙人 上海博强投资有限公司（委派代表：王培业） 实缴出资额 456.00 万元 注册地址 深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗

41、商务中心 4 号楼 3701A-3 主要生产经营地 深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心 4 号楼 3701A-3 经营范围 股权投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理与咨询（不含限制项目） 主营业务 股权投资 与发行人主营业务的关系 无 出资结构 合伙人姓名/名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例 在发行人处担任的职务 博强投资 普通合伙人 96.00 21.05% 公司股东 张鹏 有限合伙人 60.00 13.16% 研发总监 李成利 有限合伙人 60.00 13.16% 监事、技术总监、苏州明冠执行董事兼总经理 肖胜军 有限合伙

42、人 30.00 6.58% 工会主席 叶勇 有限合伙人 30.00 6.58% 董事会秘书 陈四方 有限合伙人 30.00 6.58% 销售总监 刘丹 有限合伙人 15.00 3.29% 监事、海外销售总监、明冠锂膜监事、越南明冠总经理 彭友华 有限合伙人 15.00 3.29% 品质部工程师 陈耀仓 有限合伙人 15.00 3.29% 明冠锂膜研发部经理 张霞 有限合伙人 15.00 3.29% 采购部副总监 廖易荣 有限合伙人 12.00 2.63% 商务代表副总监 宋良平 有限合伙人 12.00 2.63% 研发部技术总监助理 李萍 有限合伙人 9.00 1.97% 总经办副主任 张耀斌

43、 有限合伙人 6.00 1.32% 仓管员 刘礼 有限合伙人 6.00 1.32% 明冠锂膜研发部主管 杨其耀 有限合伙人 6.00 1.32% 背板二车间车间主任 张曙光 有限合伙人 6.00 1.32% 明冠锂膜研发部工程师 姚帆 有限合伙人 3.00 0.66% 审计主管 唐建国 有限合伙人 3.00 0.66% 原行政部员工，现已退休 徐海燕 有限合伙人 3.00 0.66% 研发部研发主管 谭志刚 有限合伙人 3.00 0.66% 监事、研发部工程师 陈绍江 有限合伙人 3.00 0.66% 研发部工程师 郭海玲 有限合伙人 3.00 0.66% 财务部会计 方艳 有限合伙人 3.0

44、0 0.66% 测试中心主任 卢强 有限合伙人 3.00 0.66% 车间主任助理 徐康 有限合伙人 3.00 0.66% PC 专员 袁修文 有限合伙人 3.00 0.66% 研发部工程师 聂旭峰 有限合伙人 3.00 0.66% 明冠锂膜研发部工程师 合计 456.00 100.00% 主要财务数据 （万元） 项目 2020.6.30 2019.12.31 总资产 458.88 459.45 净资产 450.88 452.49 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 营业收入 - - 净利润 -1.61 -0.47 注：2019 年财务数据已经深圳鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年上半年财务数据未经审计。 （二） 员工持股平台持有公司股份的限售安排 博汇银投资所持股份的限售期为自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月，具体限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、股份限售安排及自愿锁定的承诺”部分内容。 五、股东情况 （一） 本次发行前后发行人股本情况 本公司本次发行前总股本为 123,065,736 股，本次公开发行 41,022,000 股，占发行后总股本的比例为 25%，不存在公司原股东股份转让事项。公司发