华西能源:首次公开发行股票上市公告书.docx
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1、 华西能源工业股份有限公司 CHINA WESTERN POWER INDUSTRIAL CO., LTD. (四川省自贡市高新工业园区荣川路 66 号) 首次公开发行股票上市公告书 保荐人(主承销商):西南证券股份有限公司 (重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦) 第一节 重要声明与提示 华西能源工业股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”)及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对公司A股股票上市(以下简称“本次上市”) 及有关事项的意见,
2、均不表明对公司的任何保证。 公司已承诺将在公司股票上市后三个月内按照中小企业板块上市公司特别规定的要求修改公司章程,在章程中载明“(1)股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系统继续交易;(2)不对公司章程中的前款规定作任何修改。” 公司控股股东、实际控制人黎仁超、股东毛继红、张伶、万思本、罗军、林雨、李伟(副总、董秘)、罗灿、黄有全、杨军、张平、周仲辉、林德宗、宋加义、万丽萍、方建华、陈耀华、李伟(总质量师)、鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨泽清、刘利权、钟贵良、朱长忠、李悦鑫、杨斌兵等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行
3、人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 公司股东赖红梅、张淑兰、张忠民、陆华、杨柳军、万华明、深圳市君丰恒通投资合伙企业(有限合伙)、上海杭信投资管理有限公司、深圳市君丰银泰投资合伙企业(有限合伙)、深圳市君丰恒泰投资合伙企业(有限合伙)、北京怡广投资管理有限公司、拉萨市西鼎投资有限公司、中联资本管理有限公司、景鸿投资有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、成都泰德实业有限责任公司、四川省新宏实业有限公司、王伟东、任显忠、李传俊等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 担任董事、监事、高
4、级管理人员的股东黎仁超、赖红梅、毛继红、万思本、张伶、杨军、张平、黄有全、万丽萍、李伟(副总、董秘)等承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其所持有的公司股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有的公司股票总数的比例不超过50%。 如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 本上市公告书已披露2011年9月30日的资产负债表,2011年1-9月的利润表和现金流量表。其中,2011年1-9月财务数据及可比的2010年1-9月财务数据均
5、未经审计,敬请投资者注意。 公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载于巨潮网站(http:/)的公司首次公开发行A股股票招股说明书全文。 第二节 股票上市情况 一、 本上市公告书系根据公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法和深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)等有关法律法规规定,并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引编制而成,旨在向投资者提供有关公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。 二、 中国证券监督管理委员会以证监许可20111675 号文核准公司公开发行人民币普通股股票不超过4,200万股。其中网下向配售对象发行840万股已于
6、2011年11月4日在保荐机构(主承销商)西南证券股份有限公司主持下发行完毕,网上资金申购定价发行3,360万股已于2011年11月4日成功发行,发行价格为17.00元/股。 三、 经深圳证券交易所关于华西能源工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知(深证上2011340 号文)同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称“华西能源”,股票代码“002630”,其中本次公开发行中网上定价发行的3,360万股股票将于2011年11月11日起上市交易。 四、 本次上市相关信息 1、 上市地点:深圳证券交易所 2、 上市时间:2011年11月11日 3、 股票简称:华西能源 4、
7、 股票代码:002630 5、 发行后总股本:16,700万股 6、 本次A股发行股数:4,200万股 7、 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限 根据公司法的有关规定,本次发行前公司所有股东持有的公司股份自公司A股股票首次在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 8、本次发行前股东所持股份自愿锁定安排的承诺 公司控股股东、实际控制人黎仁超、股东毛继红、张伶、万思本、罗军、林雨、李伟(副总、董秘)、罗灿、黄有全、杨军、张平、周仲辉、林德宗、宋加义、万丽萍、方建华、陈耀华、李伟(总质量师)、鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨泽清、刘利权、钟贵良、朱长忠、李悦鑫、杨斌兵等承诺:自发行人股票在深圳证券
8、交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 公司股东赖红梅、张淑兰、张忠民、陆华、杨柳军、万华明、深圳市君丰恒通投资合伙企业(有限合伙)、上海杭信投资管理有限公司、深圳市君丰银泰投资合伙企业(有限合伙)、深圳市君丰恒泰投资合伙企业(有限合伙)、北京怡广投资管理有限公司、拉萨市西鼎投资有限公司、中联资本管理有限公司、景鸿投资有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、成都泰德实业有限责任公司、四川省新宏实业有限公司、王伟东、任显忠、李传俊等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其本
9、次公开发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 担任董事、监事、高级管理人员的股东黎仁超、赖红梅、毛继红、万思本、张伶、杨军、张平、黄有全、万丽萍、李伟(副总、董秘)等承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其所持有的公司股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有的公司股票总数的比例不超过50%。 9、 本次上市股份的其他锁定安排 本次发行中网下向配售对象配售的 840 万股股份自本次网上资金申购发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。 10、 本次上
10、市的无流通限制及锁定安排的A股股份 本次发行中网上定价发行的3,360万股股份无流通限制及锁定安排,自2011年11月11日起上市交易。 11、 公司股份可上市流通时间表: 股东名称(或类别) 持股数量(万股) 占发行后总股份的比例 可上市流通时间 (非交易日顺延) 有限售条件的流通股 黎仁超 4,638.38 27.77% 2014年11月11日 赖红梅 1,950.62 11.68% 2012年11月11日 北京怡广 700.00 4.19% 2012年11月11日 西鼎投资 682.00 4.08% 2012年11月11日 君丰恒通 555.00 3.32% 2012年11月11日 中联
11、资本 540.00 3.23% 2012年11月11日 君丰恒泰 400.00 2.40% 2012年11月11日 景鸿投资 318.13 1.90% 2012年11月11日 君丰银泰 300.00 1.80% 2012年11月11日 盈峰投资 299.05 1.79% 2012年11月11日 张淑兰 295.79 1.77% 2012年11月11日 张忠民 220.00 1.32% 2012年11月11日 上海杭信 210.53 1.26% 2012年11月11日 陆华 200.00 1.20% 2012年11月11日 成都泰德 129.88 0.78% 2012年11月11日 新宏实业 1
12、29.88 0.78% 2012年11月11日 杨柳军 120.00 0.72% 2012年11月11日 王伟东 118.08 0.71% 2012年11月11日 任显忠 94.46 0.57% 2012年11月11日 李传俊 87.21 0.52% 2012年11月11日 毛继红 52.00 0.31% 2014年11月11日 张伶 39.00 0.23% 2014年11月11日 万思本 34.00 0.20% 2014年11月11日 罗军 33.80 0.20% 2014年11月11日 林雨 33.80 0.20% 2014年11月11日 李伟 30.00 0.18% 2014年11月11
13、日 罗灿 26.00 0.16% 2014年11月11日 黄有全 26.00 0.16% 2014年11月11日 杨军 23.40 0.14% 2014年11月11日 张平 23.00 0.14% 2014年11月11日 万华明 18.00 0.11% 2012年11月11日 周仲辉 13.00 0.08% 2014年11月11日 林德宗 13.00 0.08% 2014年11月11日 宋加义 13.00 0.08% 2014年11月11日 万丽萍 12.00 0.07% 2014年11月11日 杨斌兵 11.00 0.07% 2014年11月11日 方建华 10.00 0.06% 2014年
14、11月11日 股东名称(或类别) 持股数量(万股) 占发行后总股份的比例 可上市流通时间 (非交易日顺延) 陈耀华 10.00 0.06% 2014年11月11日 李伟 10.00 0.06% 2014年11月11日 鲍赫赫 10.00 0.06% 2014年11月11日 周倩 10.00 0.06% 2014年11月11日 罗泽芳 10.00 0.06% 2014年11月11日 杨泽清 10.00 0.06% 2014年11月11日 刘利权 10.00 0.06% 2014年11月11日 钟贵良 10.00 0.06% 2014年11月11日 朱长忠 10.00 0.06% 2014年11月
15、11日 李悦鑫 10.00 0.06% 2014年11月11日 小计 12,500.00 74.85% 本次公开发行的股份 网下配售股份 840.00 5.03% 2012年2月11日 网上定价发行股份 3,360.00 20.12% 2011年11月11日 小计 4,200.00 25.15% 合计 16,700.00 100.00% 12、 股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 13、 上市保荐机构:西南证券股份有限公司 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 华西能源工业股份有限公司 英文名称 CHINA WESTERN POWER INDUS
16、TRIAL CO., LTD. 住 所 四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 注册资本 12,500万元(发行前),16,700万元(发行后) 设立日期 2004年5月18日 法定代表人 黎仁超 主营业务 锅炉及其配套产品的设计、设备成套、产品改造与性能优化、电力工程施工总承包、市政公用工程总承包等服务。 经营范围 电站锅炉、工业锅炉、特种锅炉制造、销售;压力容器设计、制造;锅炉辅机、燃烧器及环保设备、吹灰器等的设计、制造、改造及销售、电力工程、市政工程总承包等。 所属行业 普通机械制造业 董事会秘书 李伟 联系电话 0813-4736870 传真号码 0813-4736870 互联网网址 电
17、子邮箱 hxny 二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况 1、 直接持股情况 姓名 职务 任职起始日 持股数量(万股) 占发行后比例 黎仁超 董事长 2010.10.29-2013.10.28 4,638.38 27.77% 赖红梅 董事 2010.10.29-2013.10.28 1,950.62 11.68% 毛继红 董事、副总经理 2010.10.29-2013.10.28 52.00 0.31% 姓名 职务 任职起始日 持股数量(万股) 占发行后比例 万思本 董事、副总经理 2010.10.29-2013.10.28 34.00 0.20% 杨军 董事、副总经理 2010.10
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