创源文化：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

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1、宁波创源文化发展股份有限公司上市公告书股票简称：创源文化股票代码： 3 0 0 7 0 3宁波创源文化发展股份有限公司Cre8 Direct (Ningbo) Co., Ltd.（住所：宁波市北仑区庐山西路45号）Ch2ZDIRECT首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐机构（主承销商）砀巾国巾祉勇中国中投证券有限责任公司（深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18一21层）特别提示本公司股票将于2017年9月19日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新，应当审慎决策、理性投资。第一节重要声明与提

2、示本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“创源文化”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有

3、关内容，请投资者查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站：巨潮资讯网（中国证券网(）、证券时报网（）、中国资本证券网 ()的本公司招股说明书全文。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与宁波创源文化发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。一、股份锁定的承诺公司实际控制人、董事长任召国承诺：自公司首次公开发行A股股票并上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司实际控制人、董事长任召国承诺：所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因公司派发现金

4、、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）；公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有其股票的锁定期限自动延长6个月。在担任董事期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25。离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。公司控股股东合力咨询承诺：自公司首次公开发行A股股票并上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份，也不由公司回购该部分股份。所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因公司派发现金、送股、转增股本、增发新

5、股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）；公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有其股票的锁定期限自动延长6个月。公司董事王桂强、王少波、柴孝海、邓建军与副总经理张亚飞、王先羽承诺：自公司首次公开发行A股股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份，也不由公司回购该部分股份；所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因公司派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）；公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低

6、于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有其股票的锁定期限自动延长6个月。在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。如在公司股票上市交易之日起6个月内申报离职，则自申报离职之日起18个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在公司股票上市交易之日起第7个月至第12个月之间申报离职，则自申报离职之日起12个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份。公司监事江明中、周必红、叶鹏志、乐晓燕承诺：自公司首次公开发行A 股股票并上市之日起1

7、2个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份，也不由公司回购该部分股份。其在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25。从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股份；如在公司股票上市交易之日起6个月内申报离职，则自申报离职之日起18个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在公司股票上市交易之日起第7个月至第12个月之间申报离职，则自申报离职之日起12个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份。公司股东宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波市合富汇投

8、资咨询有限公司和宁波市合博汇投资咨询有限公司以及其他自然人股东承诺：自公司首次公开发行A股股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份，也不由公司回购该部分股份。二、公开发行前持股5以上股东的减持意向1、 公司实际控制人任召国承诺：将严格遵守己做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本人拟长期持有发行人股票，若本人在锁定期满后2年内减持发行人股票，每年减持数量不超过上一年末本人持有发行人股份总数的20，减持价格不低于本次发行价格（如果因发行人派发现金、送股、

9、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）。减持时，须在减持前通知发行人，并由发行人提前3个交易日予以公告（持有发行人股份低于 5以下时除外），减持股份行为的期限为减持计划公告后6个月内；减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。减持将通过深圳证券交易所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。若减持行为未履行上述承诺，应将减持所得收益交付发行人所有，作为违反承诺的补偿。2、 公司控股股东合力咨询承诺：将严格遵守己做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司拟长

10、期持有发行人股票，在锁定期满后2 年内，如果本公司减持发行人股票，每年减持数量不超过上一年末本公司持有发行人股份总数的20，减持价格不低于本次发行价格（如果因发行人派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）。减持时，须在减持前通知发行人，并由发行人提前3个交易日予以公告（持有发行人股份低于5以下时除外），减持股份行为的期限为减持计划公告后6个月内；减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。减持将通过深圳证券交易所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。若减持行为未履行上述承诺，应将减持所得收益交付发行人所有，作为违反承诺的补偿。

11、3、 公司股东柴孝海和王桂强承诺：将严格遵守己做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在锁定期满后2年内，减持股数不受限制，减持价格不低于发行价格。减持时，须在减持前通知发行人，并由发行人提前3 个交易日予以公告（持有发行人股份低于5以下时除外），减持股份行为的期限为减持计划公告后6个月内；减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。减持将通过深圳证券交易所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。若减持行为未履行上述承诺，应将减持所得收益交付发行人所有，作为违反承诺的补偿。4、

12、公司股东宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）、江明中承诺：将严格遵守己做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在锁定期满后2年内，减持股数不受限制，减持价格不低于最近一期的每股净资。减持时，须在减持前通知发行人，并由发行人提前3个交易日予以公告（持有发行人股份低于5以下时除外），减持股份行为的期限为减持计划公告后6个月内；减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公。减持将通过深圳证券交易所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。若减持行为未履行上述承诺，应将减持所得收益交付

13、发行人所有，作为违反承诺的补偿。5、 合力咨询、任召国先生、王桂强先生、王少波先生、柴孝海先生、邓建军先生、张亚飞女士、王先羽先生、江明中先生、周必红先生、叶鹏志先生、乐晓燕女士以及宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：为保护公司及其投资者的权益，促进证券市场长远健康发展，现根据上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告2017 9号）、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（5月27日深交所官网）相关监管要求，就本人/本公司所持股份减持事宜，本人/本公司将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、深圳证券交易所股票上市规则、 深圳

14、证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定。、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的预案为了维护公司上市后股价稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益结合公司的实际情况，公司制定了关于稳定股价的预案，具体如下：1、 启动股价稳定措施的条件公司上市后三年内，如非因不可抗力因素所致，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，本预案中下同），且满足法律、法规和规范性文件关于回购或增持公司股票相关规定的情

15、形下，则公司及公司控股股东、董事（在公司领取薪酬的董事且不包括独立董事，本预案中下同）、高级管理人员等相关主体将启动稳定公司股价的措施。公司实施股价稳定措施的目标是促使公司股票收盘价回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产。公司宣布启动稳定股价的措施，但尚未实施时，公司股票收盘价己经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施。2、 稳定股价的措施o）公司稳定股价的措施包括：公司回购公司股票；公司控股股东增持公司股票；公司董事、高级管理人员增持公司股票；证券监管部门认可的其他方式。（2） 公司及相关主体将根据公司及市场情况，采取上述一项或多项措施稳定公司股价，

16、具体实施时以保护公司及投资者利益为原则，按照证券监管机构和交易所的相关规定及时履行信息披露义务。（3） 公司董事会应在触发启动股价稳定措施条件之日起的10个交易日内制订稳定公司股价具体方案，方案内容包括但不限于拟回购或增持的公司股票的数量范围、价格区间及完成期限等信息。稳定公司股价具体方案需经公司董事会、股东大会审议通过，并按照上市公司信息披露要求予以公告。（4） 公司及公司控股股东、董事、高级管理人员应当自董事会制订的股价稳定方案公告之日起30个交易日内通过二级市场回购或增持公司股票，回购或增持的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。公司回购股票数量不低于公司公开发行的股份总数的1，公司

17、控股股东增持股票数量不低于公司公开发行的股份总数的1，公司董事、高级管理人员用于增持公司股票的资金额不低于本人上一年度从公司领取的税后工资总额的30。（5） 公司应将履行稳定股价义务的相应承诺作为未来聘任公司董事和高级管理人员的必要条件，并在未来新聘该等人员时，要求其就此做出书面承诺。（6） 当公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产或继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件时，稳定股价方案终止实施。3、未实施股价稳定措施的约束措施o）公司董事会制订的稳定股价方案涉及控股股东增持公司股票，控股股东具备实施条件且无合理正当理由未履行增持义务，则公司有权在

18、应实施增持的资金额度范围内扣留应向控股股东支付的现金分红，直至控股股东履行其增持义力。（2） 公司董事会制订的稳定股价方案涉及董事、高级管理人员增持公司股才J、， 董事、高级管理人员具备实施条件且无合理正当理由未履行增持义务，则公司有权在各自应实施增持的资金额度范围内扣留应向相关人员支付的工资薪酬或现金分红，直至相关人员履行其增持义务。（3） 本预案中稳定公司股价的具体措施由相关主体提出，并由公司依据信息披露的相关规定进行公告后，即构成相关主体对公司及社会公众股东的公开承诺，如达到实施条件而拒不履行的，相关主体将承担相应的法律责任。四、关于公司上市前滚存利润的分配经本公司20巧年10月16日召

19、开的20巧年第四次临时股东大会通过，本公司本次发行前的滚存利润由本次发行完成后的新老股东按持股比例共同享有。五、公司发行上市后的股利分配政策和股东分红回报计划公司于20巧年10月16日召开的20巧年第四次临时股东大会决议，审议通过关于公司上市后适用的的议案。根据公司章程（草案），公司的利润分配政策如下：（一）利润分配政策制定和调整的决策程序和机制公司利润分配政策制定和调整由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经董事会过半数以上表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或调整发表独立意见。公司监事会应当对董事会制定和调整的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公

20、司有外部监事（不在公司担任职务的监事）则应经外部监事同音毒、0公司利润分配政策制定和调整需提交公司股东大会审议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。公司应安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。（二）利润分配政策1、 制定及调整利润分配政策的基本原则公司实行同股同利的股利政策，股东依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司根据经营情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素，或者外部经营环

21、境发生重大变化，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。2、 利润分配的实施及信息披露公司董事会按照既定利润分配政策制定利润分配预案并提交股东大会决议通过，公司董事会须在股东大会审议通过后两个月内完成股利（或股份）的派发事项；董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明，独立董事发表独立意见。公司应在年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，经独立董事发表独立

22、意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。7宁波创源文化发展股份有限公司上市公告书3、 利润分配的形式公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。公司具备现金分红条件的，优先采用现金方式进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。4、 利润分配、现金分红、发放股票股利的条件公司以年度或半年度盈利为前提，依法弥补以前年度亏损、提取法定公积金、任意公积金后，公司可进行利润分配。在符合利润分配的条件、现金流充裕且无重大资金支出的情况下，公

23、司应当采取现金方式分配利润。重大资金支出是指公司未来十二个月内对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产30的事项。在业绩保持增长的前提下，若公司累计未分配利润达到或超过股本的30时，公司可实施股票股利分配。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。5、 现金分红政策公司在符合现金分红的条件下，每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10。同时，公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照相关程序，提出差异化的现金分红政策：o）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安

24、排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80；（2） 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40；（3） 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20。股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。六、关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺1、 公司的承诺公司承诺：公司招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公

25、开发行的全部新股，回购价格为发行价格（如果公司本次发行上市后派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）与二级市场价格孰高原则确定。公司将在取得监管部门最终认定结果之日起5个交易日内，召开董事会审议具体回购方案。公司招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。公司将在取得监管部门最终认定结果之日起5个交易日内，召开董事会审议具体赔偿方案，包括赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等内容。2、 实际控制人、控股股东的承诺公司实际控制人任召国、控股股东合力咨询承诺：公司招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

26、，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将购回己转让的原限售股份。购回价格为发行价格（如果公司本次发行上市后派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应进行相应调整）与二级市场价格孰高原则确定。公司招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。3、 全体董事、监事、高级管理人员承诺公司招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。4、 相关中介机构承诺保荐机构中国中投证券承诺：因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导

27、性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。因本保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。发行人律师广东晟典律师事务所承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。发行人会计师亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。评估机构北京亚太联华资产评估有限公司承诺：因本公司为发行人首次公开发行制作、

28、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。七、关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺公司首次公开发行股票完成后，公司股本和净资产都将大幅增加，但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期，并且项目预期产生的效益存在一定的不确定性，因此公司每股收益、净资产收益率等指标短期内可能出现一定程度的下降。公司拟采取以下方式提高未来回报能力：1、 巩固现有市场占有率，提高对现有客户的销售额通过对所涉及行业深入发掘，公司发展行业内全球知名的时尚文教、休闲文化用品品牌商成为公司客户，并建立长期稳定的业务关系，同时与对应的零售商保持良好的业务往来。公司将继续与

29、现有客户加强合作，共同研发适应市场需求的新产品，以巩固并提高对现有客户的销售额。2、 加大新产品开发和市场营销力度，努力开拓新市场公司坚持差异化发展战略，坚持将创意作品与设计元素应用于不同的领域、载体，不断开发新产品并积极推广。公司坚持大客户战略，在保持美国市场业务稳定发展的基础上，稳步发展欧洲、澳大利亚等发达国家市场业务，保持业务的持续稳定增长。同时公司积极探索开拓国内业务，使国内市场成为公司未来重要的业务增长点。3、 全面提升公司管理水平，做好成本控制，完善员工激励机制公司将充分发挥董事会决策中心作用，加强对公司各项事务的决策、管理和监督，确保公司经营战略与发展计划等目标的实现。同时公司将

30、加强预算管理，严格执行采购审批制度，加强对董事、高级管理人员职务消费的约束。此外，公司通过建立有市场竞争力的薪酬体系，引进优秀人才，激发员工积极性，挖掘员工创造力和潜在动力。通过以上措施，公司将全面提升运行效率，降低成本，从而提高公司经营业4、 加快募投项目实施进度，加强募集资金管理本次募投项目均围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升公司竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目实施，使募投项目早日实现预期收益。同时，公司将根据公司章程（草案）、募集资金管理制度及其他相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，以保证募集资金按照既定用途实现预期收益。5、 不断

31、完善利润分配制度，强化投资者回报机制公司己根据中国证监会的相关规定，制定了宁波创源文化发展股份有限公司股东未来分红回报规划，并通过了宁波创源文化发展股份有限公司章程（草案），明确了分红比例、依据、条件、实施程序、调整事项等利润分配政策条款。公司己经建立了较为完善的利润分配制度，公司将严格执行相关规定，切实维护投资者合法权益，强化中小投资者权益保障机制，结合公司经营情况与发展规划，在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配以及现金分红，努力提升股东回报水平。未来公司将进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制。公司承诺：若公司未履行填补被摊薄即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填补

32、被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺：1、 承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、 承诺对职务消费行为进行约束。3、 承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、 承诺董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，应全力支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的会议议案，并愿意投票赞成（若有投票权）该等议案。5、 承诺如公司未来实施股权激励方案，应全力支持行权条件与公司填补回报措施的

33、执行情况相挂钩的涉及股权激励的会议议案，并愿意投票赞成（若有投票权）该等议案。6、 承诺出具日后至本次上市完毕前，若中国证监会或深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的规定时，且上述承诺不能满足中国证监会或深圳证券交易所该等规定时，承诺届时将按照中国证监会或深圳证券交易所规定出具补充承诺。7、 承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。八、强化对相关责任主体承诺事项的约束措施公司承诺：将严格履行公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接

34、受社会监督。如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确己无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取或接受以下措施：0）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；巧）根据届时规定可以采取的其他措施。公司实际控制人、董事长任召国承诺：将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件

35、中所载有关本人的承诺内容系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。如本人承诺未能履行、确己无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取或接受以下措施：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。公司控股股东合力咨询承诺：将严格履行本股东就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督，公司

36、招股说明书及申请文件中所载有关本股东的承诺内容系本股东自愿作出，且本股东有能力履行该等承诺。如本股东承诺未能履行、确己无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本股东无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取或接受以下措施：0）在有16关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。公司其他股东承诺：将严格履行本股东就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项

37、，积极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关本股东的承诺内容系本股东自愿作出，且本股东有能力履行该等承诺。如本股东承诺未能履行、确己无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本股东无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取或接受以下措施：0）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。公司其他董事、监事、高级管理人员承诺：严格履行本人就公司首次公开发

38、行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。如本人承诺未能履行、确己无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取或接受以下措施：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。第二节股票上市情况一、公司股票上市审核情况本上市公告书系根据中华人民共和

39、国公司法、中华人民共和国证券法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2014年修订）等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年12月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。经中国证券监督管理委员会关于核准宁波创源文化发展股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2017 1604号）核准，公司本次公开发行2，000 万股人民币普通股。本次发行采用网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）的方式进行，发行价格为19 83元/股，本次公

40、开发行总量为2，000 00万股，全部为新股，不涉及发行人股东公开发售股份。经深圳证券交易所关于宁波创源文化发展股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2017 589号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“创源文化”，证券代码“ 300703 ” 本次公开发行的2，000万股股票将于2017年9月19日起上市交易。本次发行的招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站：巨潮资讯网（ 中国证券网（） 证券时报网（） 、中国资本证券网()查询。本公司招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查

41、阅上述内容。、股票上市相关信息（一） 上市地点：深圳证券交易所（二） 上市时间：2017年9月四日一）股票简称：创源文化（四） 股票代码： 300703（五） 本次发行完成后总股本：8，000万股（六） 本次A股公开发行的股份数：2，000万股（七） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书“第一重要声明与提示” （八） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第一重要声明与提示” （九） 本次上市股份的其他锁定安排：参见本上市公告书“第一节重要声明与提示” （十） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：本次公开发行的2，000 万股股票无流通限制及锁定安排。一）

42、公司股份可上市交易时间股东类别/名称持股数（万股）占发行后股本比例（）可上市交易时间（非交易日顺延）首次公开发行前己发行股份合力咨询2，490 0031.132020年9月19日宁波天堂硅谷6007 502018年9月19日任召国3604巧02020年9月19日合博汇2523彐52018年9月19日江明中2403 002018年9月19日2312 892018年9月19日周必红四52 442018年9月19日陆先忠四0 82 392018年9月19日柴孝海1802 252018年9月19日沈惠萍172 22 巧2018年9月19日王桂强巧0l . 8 82018年9月19日王国平巧0l . 8

43、 82018年9月19日108L352018年9月19日陈锦刚90l . 132018年9月19日邓建军90l . 132018年9月19日郑裕畅0 942018年9月19日杨晓丹0 832018年9月19日张亚飞600 752018年9月四日包雪青600 752018年9月19日虞俊健600 752018年9月19日王淑珍600 752018年9月四日张晖600 752018年9月19日王少波0 382018年9月19日0 382018年9月四日首次公开发行股网上发行股份2，00025 002017年9月19日小计8，00010000二）股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

44、三）上市保荐机构：中国中投证券有限责任公司第三节发行人、股东和实际控制人情况一、发行人基本情况（一）基本资料1、 公司名称：宁波创源文化发展股份有限公司2、 英文名称： Cre8 Direct (Ningbo) Co.,Ltd. 3、注册资本：6，000 00万元（本次发行前）4、 法定代表人：任召国5、 成立日期：2001年6月14日6、 注册地址：宁波市北仑区庐山西路45号7、 邮编：3巧8068、 联系电话：0574一8618 81119、 传真：0574一8618 818910、 互联网地址：电子信箱：cre812、 董事会秘书：邓建军13、 经营范围：货运：普通货运；出版物、包装装潢

45、、其他印刷品印刷（以上各项在许可证有限期限内经营）。文化活动的策划；动漫衍生产品设计开发；动漫饰品、工艺品开发设计、生产和销售；计算机软硬件领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；纸塑制品、包装制品、文化办公用品、五金制品、电工器材制造、加工；日用品、电动玩具、体育用品、工艺品的设计、制造、加工；自营和代理各类货物和技术进出口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）14、 主营业务：集设计、生产、销售为一体的纸质时尚文教、休闲文化用品供应商。巧、所属行业：C24文教、工美、体育和娱乐用品制造业（二）董事、监事、高级管理人

46、员任职和持股情况姓名国籍境外居留权在本公司任职直接持股数量（股）间接持股数量（股）高管任期任召国中国无董事长360 001389 602014/ 122017/ 12王桂强中国无副董事长、总经理360 00巧3 002014/ 122017/ 12王少波中国无董事、副总经理300045 002014/ 122017/ 12柴孝海中国无董事、副总经理180 00204 602014/ 122017/ 12邓建军中国无董事、副总经理、董事会秘书、财务总监90 006 & 402014/ 122017/ 12张亚飞中国无副总经理60 006 & 402014/ 122017/ 12王先羽中国无副总经理34 202016/42017/ 12刘晨中国无董事2014/ 122017/ 12宫肃康中国无独立董事20巧/62017/ 12胡力明中国无独立董事20巧/62017/ 12林红中国