大康牧业:首次公开发行股票上市公告书.docx
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1、 湖南大康牧业股份有限公司 (湖南省怀化市鹤城区鸭嘴岩工业园 3 栋) 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构(主承销商) (北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层)第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。 本次发行前,本公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下: 1、 公司控股股东、实际控制人陈黎明(持股2,358.23万股
2、)承诺:自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。 2、 股东湖南财信创业投资有限责任公司承诺:自发行人首次公开发行前十二个月内(以刊登招股说明书为基准日)受让的股份,除依据境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外,自持有股份之日起(以完成工商变更登记手续的 2009 年 5 月6日为基准日)的三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份;自发行人股票首次公开发行前十二个月外(以刊登招股说明书为基准日)受让的股份,除依
3、据境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外,自股票上市之日起的十二个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。 3、 股东长沙先导创业投资有限公司承诺:除依据境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外,自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,上述股份可以上市流通和转让。 4、 作为公司股东的董事、监事
4、、高级管理人员同时承诺:在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%;离职后六个月内,不转让其所持有的本公司股份,在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 5、 根据境内证券市场转持部分国有股充实社保实施办法,财信创投和先导创投在公司首次公开发行股票并上市后将持有的本公司 260 万股国有股转由全国社会保障基金理事会持有,全国社会保障基金理事会将承继财信创投和先导创投的禁售期义务。 6、 夏正奇等76名自然人股东承诺:自股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不
5、由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 本公司上市公告书已披露本公司2010 年前三季度财务数据及资产负债表、利润表、现金流量表,其中,2010 年1-9 月财务数据未经审计。敬请投资者注意。 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载在巨潮网站(http:/)的本公司首次公开发行股票招股说明书全文。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)和首次公开发行股票并上市管理办法(以下简称“管理办法”)等国家有关法律、法规的
6、规定,并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2009年9月修订)而编制,旨在向投资者提供有关湖南大康牧业股份有限公司(以下简称“公司”或“大康牧业”)首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可20101487 号文核准,本公司公开发行不超过2,600万股人民币普通股。其中网下向股票配售对象发行(以下简称 “网下配售”)520万股及网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)2,080 万股已于2010年11月8日成功发行,发行价格为24.00元/股。 经深圳证券交易所关于湖南大康牧业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知(深证上2010372 号)同意,本公
7、司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称“大康牧业”,股票代码“002505”,其中本次公开发行中网上定价发行的2,080万股股票将于2010年11月18日起上市交易。 二、公司股票上市概况 1、 上市地点:深圳证券交易所 2、 上市时间:2010年11月18日 3、 股票简称:大康牧业 4、 股票代码:002505 5、 首次公开发行后总股本:10,280万股 6、 首次公开发行股票增加的股份:2,600万股 7、 发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据公司法的有关规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。 8、 发行前股东
8、对所持股份自愿锁定的承诺:详见“第一节 重要声明与提示”中“股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺”。 9、 本次上市股份的其他锁定安排:本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。 10、 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的2,080万股股份无流通限制及锁定安排。 11、 公司股份可上市交易时间 项目 股东名称 持股数 (万股) 持股比例 (%) 可上市交易时间(非交易日顺延)有限售条件流通股 陈黎明 2,358.23 22.94 2013年11月18日湖南财信创业投资有限责任公司 1,2
9、46.12 12.12 2011年11月18日长沙先导创业投资有限公司 1,173.88 11.42 2013年11月18日夏正奇 367.55 3.58 2011年11月18日向奇志 286.93 2.79 2011年11月18日邓碧海 240.00 2.33 2011年11月18日舒 跃 182.51 1.78 2011年11月18日李 宁 170.00 1.65 2011年11月18日邹德胜 110.45 1.07 2011年11月18日舒国军 84.42 0.82 2011年11月18日其他69名自然人股东 1,199.91 11.67 2011年11月18日全国社会保障基金理事会转持
10、三户 133.88 1.30 2011年11月18日126.12 1.23 2013年11月18日本次发行的股份 网下询价发行的股份 520.00 5.06 2010年2月18日网上定价发行的股份 2,080.00 20.23 2010年11月18日合 计 10,280.00 100.00 12、 股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 13、 上市保荐机构:中德证券有限责任公司 第三节 公司、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况 公司名称: 湖南大康牧业股份有限公司 英文名称 HUNAN DAKANG PASTURE FARMING CO.,LTD 注册资本: 本次发行前:7
11、,680万元 本次发行后:10,280万元 法定代表人: 陈黎明 成立时间: 2002年8月22日 公司住所: 湖南省怀化市鹤城区鸭嘴岩工业园3栋 邮政编码: 418009 电话: 0745-2828533 传真: 0745-8689248 互联网址: 电子邮箱: dakangmuye 董事会秘书: 严芳 经营范围: 销售政策允许的畜禽产品及其他农副品、种畜禽苗、饲料、畜牧机械、五金、矿产品、纺织品、化工产品(不含危险品及监控化学品);牲畜养殖并提供技术服务咨询;牲猪屠宰;冻库出租;道路运输代理;货物配载信息服务;仓储理货;装卸搬运服务。(以上项目需专项审批的,审批合格后方可经营) 所属行业:
12、 牲畜饲养放牧业 二、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司的股票情况 公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员直接持有公司股份情况如下表: 姓名 职务 任期 持股数量(万股) 持股比例陈黎明 董事长 2008.8.52011.8.4 2,358.23 22.94% 胡军 副董事长 2009.6.102011.8.4 - - 张晓歌 副董事长 2010.3.102011.8.4 - - 周靖波 董事 2008.8.52011.8.4 - - 夏正奇 董事、总经理 2008.8.52011.8.4 367.55 3.58% 向奇志 董事、财务总监、副总经理 2008.8.5201
13、1.8.4 286.93 2.79% 舒跃 董事、副总经理 2008.8.52011.8.4 182.51 1.78% 王远明 独立董事 2008.8.52011.8.4 - - 蔡健龙 独立董事 2008.8.52011.8.4 - - 高昔昕 独立董事 2008.8.52011.8.4 - - 黄小润 独立董事 2010.3.102011.8.4 - - 谭玉玲 监事会主席 2008.8.52011.8.4 - - 向来清 监事 2008.8.52011.8.4 64.42 0.63% 田孟军 监事 2008.8.52011.8.4 4.9 0.05% 汪洁 监事 2010.3.10201
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