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1、第四讲网络与经济本讲稿第一页，共二十三页网络视角（network perspective）l社会网络理论（社会网分析）社会网络理论（社会网分析）l网络结构观网络结构观l新经济社会学中的网络学派新经济社会学中的网络学派l从具体的社会关系入手来分析社会结构以及从具体的社会关系入手来分析社会结构以及人的经济行为，指出人的经济行动是嵌入社人的经济行为，指出人的经济行动是嵌入社会结构之中的，并强调关系网络对经济制度会结构之中的，并强调关系网络对经济制度的建构作用。的建构作用。l主要代表人物：主要代表人物：H.White、M.Granovetter、R.Burt等等2本讲稿第二页，共二十三页马克马克格兰诺

2、维特格兰诺维特l弱关系弱关系/弱连带弱连带l“嵌入性嵌入性”（embeddedness）l经济行动与社会结构：嵌入经济行动与社会结构：嵌入性问题性问题l网络是嵌入概念的中心网络是嵌入概念的中心“社社会关系网络以不规则的方式不会关系网络以不规则的方式不同程度地渗透于各种经济社会同程度地渗透于各种经济社会的不同部门的不同部门”。l关系嵌入与结构嵌入关系嵌入与结构嵌入 Mark Granovetter3本讲稿第三页，共二十三页理论前导：“嵌入性”概念的由来l古典问题，两个极端古典问题，两个极端问题：人类行为和制度如何受到社会关系的影响问题：人类行为和制度如何受到社会关系的影响两个极端的回答：两个极端

3、的回答：功利主义传统：理性较少受到社会关系影响功利主义传统：理性较少受到社会关系影响 如，霍布斯：自然状态（如，霍布斯：自然状态（state of naturestate of nature）罗尔斯：原始情境（罗尔斯：原始情境（original positionoriginal position）另一极端：行为深陷于社会关系之中，不可自拔另一极端：行为深陷于社会关系之中，不可自拔l“嵌入性嵌入性”主张的理论亲和性主张的理论亲和性人类学的人类学的“实质主义学派实质主义学派”历史学与政治学中的历史学与政治学中的“道义经济道义经济”理论理论马克思主义理论马克思主义理论4本讲稿第四页，共二十三页穿越于

4、“低度”和“过度”社会化路线 之间的嵌入性路线l过度社会化过度社会化l低度社会化低度社会化l嵌入性研究路径通过追寻和分析具体的社会嵌入性研究路径通过追寻和分析具体的社会关系模式，从而穿越于关系模式，从而穿越于过度社会化研究过度社会化研究路径和路径和低度社会化研究路径之间低度社会化研究路径之间l有目的的行动实际上是嵌入于具体的、持续有目的的行动实际上是嵌入于具体的、持续运转的社会关系之中。运转的社会关系之中。5本讲稿第五页，共二十三页经济生活中的“秩序问题”l“霍布斯霍布斯”问题：问题：“自利的个人自利的个人”如何维持交如何维持交易的秩序？易的秩序？l经济学的回答经济学的回答早期：依靠竞争力量，

5、防止欺诈和暴力行为早期：依靠竞争力量，防止欺诈和暴力行为当代：不完全竞争理论（垄断现象）的出现，推倒当代：不完全竞争理论（垄断现象）的出现，推倒了早期的答案，经济学必须另找答案。了早期的答案，经济学必须另找答案。l“新制度经济学新制度经济学”：重提问题和寻求答案：重提问题和寻求答案威廉姆森：威廉姆森：“经济人作为机会主义者经济人作为机会主义者”（重提问题）（重提问题）化解机会主义的两个途径：化解机会主义的两个途径：制度安排，取代信任制度安排，取代信任 普遍道德，产生信任普遍道德，产生信任6本讲稿第六页，共二十三页l嵌入性观点：社会关系替代制度和道德嵌入性观点：社会关系替代制度和道德对制度经济学

6、的批判对制度经济学的批判 制度解释制度解释“低度社会化低度社会化”概化道德概化道德“过度社会化过度社会化”l“嵌入性论断转而强调具体的个人关系和此嵌入性论断转而强调具体的个人关系和此种关系的结构（或种关系的结构（或“网络网络”）在产生信任和）在产生信任和阻止违法乱纪上的作用阻止违法乱纪上的作用”l是社会关系而非制度安排或普遍道德，才是社会关系而非制度安排或普遍道德，才主要对经济生活中信任的生产负责。主要对经济生活中信任的生产负责。7本讲稿第七页，共二十三页市场与等级制l科斯威廉姆斯命题科斯威廉姆斯命题l“科斯命题科斯命题”：既然市场是人们在生产活动：既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的

7、形式，为何还会有厂中进行合作的最有效的形式，为何还会有厂商或企业？商或企业？l威廉姆森的解答：交易成本推动威廉姆森的解答：交易成本推动l企业的存在是为了节约市场交易费用，即用企业的存在是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易。（交易。（“组织在于最有效地处理交易成本组织在于最有效地处理交易成本”）l两种交易状态两种交易状态 要求大量专用交易成本的交易等级制要求大量专用交易成本的交易等级制 非重复性和一次性投入的交易市场非重复性和一次性投入的交易市场8本讲稿第八页，共二十三页l“嵌入性嵌入性”路线：限制机会主义，不是靠路线：限制

8、机会主义，不是靠等级制的权力，而是靠社会关系等级制的权力，而是靠社会关系市场和厂商中都充盈着社会关系市场和厂商中都充盈着社会关系借助于社会关系来化解纠纷，而不是法律（马库利）借助于社会关系来化解纠纷，而不是法律（马库利）建筑业的分包商及其社会关系（埃克利斯）建筑业的分包商及其社会关系（埃克利斯）劳动力市场中的人际关系（格拉诺维特）劳动力市场中的人际关系（格拉诺维特）审计活动的社会关系运作模式（多尔顿）审计活动的社会关系运作模式（多尔顿）l“在为经济生活带来秩序方面，厂商之间在为经济生活带来秩序方面，厂商之间的社会关系要比在市场和等级制思路中所的社会关系要比在市场和等级制思路中所假定的更为重要假

9、定的更为重要”。9本讲稿第九页，共二十三页“经济行动与社会结构：嵌入性问题”的几个值得讨论的观点l“近因分析近因分析”方法方法（proximate analysis）l社会关系的特点：社会关系的特点：“具体的具体的”、“历史的历史的”、“运转之中的运转之中的”（ongoing）l社会关系在传递信息方面的作用：社会关系在传递信息方面的作用：“桥梁问题桥梁问题”（信息如何流转？）（信息如何流转？）“质量问题质量问题”（异质性信息）（异质性信息）l社会关系在经济生活中两个方面的作用社会关系在经济生活中两个方面的作用 积极：产生信任和遏制违法乱纪积极：产生信任和遏制违法乱纪 消极：产生更大规模违法乱纪

10、的基础消极：产生更大规模违法乱纪的基础10本讲稿第十页，共二十三页罗纳德罗纳德伯特伯特l美国著名社会学家美国著名社会学家l19711971年本科毕业于美国约翰年本科毕业于美国约翰霍普霍普金斯大学金斯大学l19731973年获纽约州立大学奥尔巴尼年获纽约州立大学奥尔巴尼分校社会学硕士学位分校社会学硕士学位l19771977年获芝加哥大学社会学博士年获芝加哥大学社会学博士学位学位l曾任美国哥伦比亚大学社会学教授曾任美国哥伦比亚大学社会学教授l19931993年进入芝加哥大学，任商学院年进入芝加哥大学，任商学院社会学和战略学教授社会学和战略学教授l美国艺术与科学学会会员美国艺术与科学学会会员l社会网

11、、社会资本研究社会网、社会资本研究(Ronald Burt)11本讲稿第十一页，共二十三页结构洞理论l结构洞：竞争的社会结结构洞：竞争的社会结构构（Structural Hole:The Social Structure of Competition，1992）lGranovetter弱关系理论的弱关系理论的进一步发展和深化进一步发展和深化l主题：当玩家们主题：当玩家们(Players)都都成为成为关系关系中的玩家，竞争将中的玩家，竞争将怎样进行？怎样进行？12本讲稿第十二页，共二十三页内容结构内容结构l导言导言l第一章第一章 竞争的社会结构竞争的社会结构l第二章第二章 理论模型理论模型l第三

12、章第三章 盈利盈利l第四章第四章 先行一步先行一步l第五章第五章 玩家玩家-结构二元性结构二元性l第六章第六章 犯错误和求生存犯错误和求生存l第七章第七章 策略性嵌入和制度性剩余策略性嵌入和制度性剩余13本讲稿第十三页，共二十三页l竞争是一个关系问题：每个玩家在竞争场竞争是一个关系问题：每个玩家在竞争场上都拥有一个由其自己及其关系人构成的上都拥有一个由其自己及其关系人构成的网络。网络。l市场生产等式：利润市场生产等式：利润=投入投入回报率回报率l三种资本：三种资本：金融资本：金钱、存款、信贷渠道金融资本：金钱、存款、信贷渠道人力资本：自身素质、学历、技术、能力人力资本：自身素质、学历、技术、能

13、力社会资本：社会资本：与其他玩家的关系与其他玩家的关系l金融资本和人力资本是决定投入的因素，而社金融资本和人力资本是决定投入的因素，而社会资本则与回报率相关。会资本则与回报率相关。14本讲稿第十四页，共二十三页l社会资本是重要变量，在金融资本和人力资本充社会资本是重要变量，在金融资本和人力资本充足的情况下尤其如此。足的情况下尤其如此。l社会资本的使用缩小了工作候选人的范围，使社会资本的使用缩小了工作候选人的范围，使其集中到那些可以获得这个机会的人身上。其集中到那些可以获得这个机会的人身上。l社会资本是决定竞争成败的关键因素社会资本是决定竞争成败的关键因素l“成功不取决于你知道什么，而取决于你认

14、识谁成功不取决于你知道什么，而取决于你认识谁”l社会资本可以带来两类网络利益：社会资本可以带来两类网络利益：信息利益：摄取、先机、举荐信息利益：摄取、先机、举荐控制利益：掌握信息的人控制局势控制利益：掌握信息的人控制局势15本讲稿第十五页，共二十三页l并非任何社会网络都能产生网络利益，只有并非任何社会网络都能产生网络利益，只有具备一定特征的网络才可以为市场玩家带来具备一定特征的网络才可以为市场玩家带来竞争优势。竞争优势。l结构洞的存在结构洞的存在l社会网络中的某个或某些个体和有些个体社会网络中的某个或某些个体和有些个体发生直接联系，但与其他个体不发生直接发生直接联系，但与其他个体不发生直接联系

15、、无关系或关系间断的现象，从网络联系、无关系或关系间断的现象，从网络整体看好象是网络结构中出现了洞穴。整体看好象是网络结构中出现了洞穴。l结构洞产生信息利益和控制利益结构洞产生信息利益和控制利益16本讲稿第十六页，共二十三页17本讲稿第十七页，共二十三页结构洞的含义结构洞的含义lI use the term structural hole for the separation between nonredundant（非冗余的、非重复的）contacts.Nonredundant contacts are connected by a structural hole.A structural

16、hole is a relationship of nonredundancy between two contacts.As a result of the hole between them,the two contacts provide network benefits that are in some degree additive rather than overlapping.18本讲稿第十八页，共二十三页l非冗余关系非冗余关系：在社会关系网络中，对于：在社会关系网络中，对于A 的任的任意两个联系人来说，如果他们之间不直接或意两个联系人来说，如果他们之间不直接或间接地相连，或者说

17、他们通过结构洞相连，间接地相连，或者说他们通过结构洞相连，那么这两个联系人对于那么这两个联系人对于A而言，就是两个而言，就是两个“非非冗余关系冗余关系”。l弱关系：异质、有效弱关系：异质、有效l结构洞表示的是非冗余关系之间的断裂或间结构洞表示的是非冗余关系之间的断裂或间隙，非冗余关系通过一个结构洞联系起来。隙，非冗余关系通过一个结构洞联系起来。l结构洞存在于两个条件都缺失的情况下：结构洞存在于两个条件都缺失的情况下：凝聚力：两个人或群体之间是强关系凝聚力：两个人或群体之间是强关系结构等位：两个人或群体拥有相同的关系人结构等位：两个人或群体拥有相同的关系人19本讲稿第十九页，共二十三页l第三方与

18、企业家机会第三方与企业家机会第三方即那些从结构洞中获利的人。他们在第三方即那些从结构洞中获利的人。他们在不直接发生关系的两方之间占据一个结构洞，不直接发生关系的两方之间占据一个结构洞，可以为他们牵线搭桥，因此拥有信息利益和可以为他们牵线搭桥，因此拥有信息利益和控制利益。控制利益。结构洞是第三方活动的条件。结构洞是第三方活动的条件。能够利用机会成为第三方的玩家，或者说争能够利用机会成为第三方的玩家，或者说争取占据结构洞中第三者位置的玩家，就是一取占据结构洞中第三者位置的玩家，就是一个成功的企业家。个成功的企业家。企业家的竞争优势就是接近并占据结构洞。企业家的竞争优势就是接近并占据结构洞。20本讲

19、稿第二十页，共二十三页l企业的资源获取就是依靠不断地开拓网络中企业的资源获取就是依靠不断地开拓网络中的结构洞而实现，通过不断改变网络结构，的结构洞而实现，通过不断改变网络结构，从而使网络中的企业赢得竞争优势。从而使网络中的企业赢得竞争优势。l结构洞理论强调网络中的个别组织或企业家结构洞理论强调网络中的个别组织或企业家在企业成长中的积极作用，由于信息或资源在企业成长中的积极作用，由于信息或资源流动空缺的结构洞的存在，就可以使企业家流动空缺的结构洞的存在，就可以使企业家或一些特定组织通过联结其不同的、一定程或一些特定组织通过联结其不同的、一定程度相互隔断的关系网络，开发存在于这些不度相互隔断的关系

20、网络，开发存在于这些不同组织或个体之间的结构洞，从而为企业的同组织或个体之间的结构洞，从而为企业的成长提供不断的资源。成长提供不断的资源。21本讲稿第二十一页，共二十三页结构洞理论的四个标志性特征l第一，竞争是一个关系问题，并非玩家自身之第一，竞争是一个关系问题，并非玩家自身之间的竞争；间的竞争；l第二，竞争是一个突现的关系，是不可见第二，竞争是一个突现的关系，是不可见的；的；l第三，竞争是一个过程，而非结果。第三，竞争是一个过程，而非结果。l第四，不完全竞争是一个自由的问题，而第四，不完全竞争是一个自由的问题，而不仅仅是权力的问题。不仅仅是权力的问题。22本讲稿第二十二页，共二十三页l肖知兴、徐淑英肖知兴、徐淑英l当当“结构洞结构洞”失效：中国高科技企业中文化因素失效：中国高科技企业中文化因素对社会资本的影响对社会资本的影响(管理科学季刊，管理科学季刊，2007)2007)l在强调合作文化的高投入企业中，为占据第三者的在强调合作文化的高投入企业中，为占据第三者的地位而努力保持结构洞的存在，甚至阻挠其他两者地位而努力保持结构洞的存在，甚至阻挠其他两者联系的行为，并不能促进企业和个人绩效的发展。联系的行为，并不能促进企业和个人绩效的发展。23本讲稿第二十三页，共二十三页