四控、三管、一协调.docx

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1、1.信息化建设普遍存在的主要问题（1）系统质量不能满足应用的基本需求；（2）工程进度拖后延期；（3）项目资金使用不合理或严重超出预算；（4）项目文档不全甚至严重缺失；（5）在项目实施过程中系统业务需求一变再变；（6）在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；（7）系统存在着安全漏洞和隐患；（8）重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用。2.产生问题的原因究其原因，自然要具体问题具体分析，而且不同项目之间也往往存在着差异，但概括起来，主要有以下四点。1）不具备能力的单位搅乱系统集成市场2）一些建设单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误一些建设单位对信息系统集成企业的实力、专长等要素不熟悉

2、：还有一些建设单位在招投标环节运作不规范，采用内定等暗箱操作方式，错误地选择了缺乏相应资质的单位承建项目。有些建设单位对所要上马的项目具有某种程度的盲目性，对项目所要达到的目标若明若暗，突出地表现在未能清楚地理出并且准确地把握项目系统的业务需求。3）信息系统集成企业自身建设有待加强4）缺乏相应的机制和制度信息化建设的蓬勃发展呼唤相适应的机制和制度，使之对信息系统工程和信息系统集成企业既起到引导、鼓励作用，又起到规范、约束作用。我国信息产业与信息化建设的主管部门和领导机构，在积极推进信息化建设的过程中对所产生的问题予以密切关注并且逐步采取了有效措施，各省、自治区、直辖市、计划单列市等地方政府的信

3、息产业及信息化主管部门也积极参与并且发挥创造性，进行了有益的探索。3.采取的主要措施有：（1）计算机信息系统集成单位资质管理；（2）信息系统项目经理资格管理；（3）信息系统工程监理单位资质管理；（4）信息系统工程监理人员资格管理。1.1.2实施计算机信息系统集成资质管理制度1.推荐优秀系统集成商2.对信息系统集成企业进行资质认证1999年11月信息产业部发出了计算机信息系统集成资质管理办法（试行）（信部规19991047号文，以下简称1047号文），决定从2000年1月1日起实施计算机信息系统集成资质认证制度。1047号文明确界定：计算机信息系统集成是指从事计算机应用系统工程和网络系统工程的总

4、体策划、设计、开发、实施、服务及保障；计算机信息系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等要素；计算机信息系统集成资质等级从高到低依次为一、二、三、四级。2000年12月28日发布的北京市人民政府令（第67号）第十条规定：“未经资质认证的单位，不得承揽或者以其他单位名义承揽信息化工程”：第十一条规定：“建设单位不得将信息化工程项目发包给不具备相关资质等级的单位”。2001年9月12日国家保密局发出的关于印发（涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质管理办法（试行）的通知中，把“具有

5、信息产业部颁发的计算机信息系统集成资质证书（一级或二级）”作为“涉密系统集成单位”的必要条件。利用财政性资金建设的信息化工程，用于购买软件产品和服务的资金原则上不得低于总投资的30%”。这就进一步加大了信息产业部信部规2000821号文中关于信息系统集成项目中关于“软件费用应占工程项目总值的30%以上”这一要求的贯彻力度。（2）资质认证过程中要对企业的软件开发和系统集成的人员队伍、环境设备、质保体系、服务体系、培训体系、软件成果及所占比例、注册资本及财务状况、营业规模及业绩、项目质量、单位信誉等各方面进行严格审查，还要进行每年一次自检、每两年一次年检和每四年一次换证等检查。这一方面使系统集成企

6、业受到严格的社会监督，另一方面也使得企业的综合实力和素质有了显著提高。2002年8月28日，信息产业部发出关于发布的通知（信部规2002 382号文），决定在计算机信息系统集成行业推行项目经理制度。项目经理管理办法首先界定了此处所指的项目经理的含义，指出：计算机信息系统集成项目经理是指从事计算机信息系统集成业务的企、事业单位法定代表人在计算机信息系统集成项目中的代表人，是受系统集成企、事业单位法定代表人委托对系统集成项目全面负责的项目管理者。项目经理管理办法将系统集成项目经理分为项目经理、高级项目经理和资深项目经理三个级别，并且分别列出了这三个级别的评定条件。1.1.4推行信息系统工程监理制度

7、1.在实施系统集成资质认证制度的基础上推行信息系统工程监理制度以质量为中心的信息系统工程控制管理工作是由三方-建设单位（主建方）、集成单位（承建单位）和监理单位-分工合作实施的。信息产业部2003年3月26日发出关于印发（信息系统工程监理单位资质管理办法）和信息系统工程监理工程师资格管理办法）的通知（信部信2003142号文），所发布的这两个管理办法与信部信2002570号文相配套，自此信息系统工程监理开始驶入规范健康发展的轨道。信部信2003142号文件所发布的信息系统信息系统监理单位资质管理办法的“第二章资质等级条件”，阐明了甲、乙、丙各级监理单位所应具备的基本条件，对于推动我国信息系统工

8、程监理事业健康发展，起到了积极的历史作用。为了使监理企业资质认证更具可操作性，使监理企业在加强自身建设方面有更明确的努力方向和更具体的奋斗目标和促进监理市场的规范化和健康发展，信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室于2004年5月11日发出关于印发的通知（信计资2004 010号文）。010号文件从综合条件、业绩、监理能力、人才实力四个方面共计18条描述了甲、乙级监理企业的等级条件；对于丙级监理企业，其条件虽然也覆盖了上述四个方面，但简化为10条。1.2信息系统工程监理相关概念1.2.1什么是信息系统工程监理至此，我们已经接触到了关于信息系统工程监理的很多概念，本节简介其中的主要概念。

9、1.信息系统工程信息系统工程是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。信息网络系统是指以信息技术为主要手段建立的信息处理、传输、交换和分发的计算机网络系统。信息资源系统是指以信息技术为主要手段建立的信息资源采集、存储、处理的资源系统。信息应用系统是指以信息技术为主要手段建立的各类业务管理的应用系统。2.信息系统工程监理信息系统工程监理是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。3.信息系统工程监理单位广义地说，从事信息系统工程监理

10、业务的单位称为信息系统工程监理单位。从行业管理的角度讲，信息系统工程监理单位是指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理资质证书，从事信息系统工程监理业务的单位。本书所称监理单位一般是指持有监理资质证书的单位。为区别信息系统工程监理单位在实力、能力、条件、业绩等方面的差异以适应信息系统工程由于级别、规模、复杂度、难度、应用范围等方面的区别而产生的不同需求，信息系统工程监理单位分为甲、乙、丙三级。4.信息系统工程监理人员从事信息系统工程监理业务的人员称为信息

11、系统工程监理人员。信息系统工程监理资格证书是信息系统工程监理从业的必要条件，而拥有相应数量的、持有信息系统工程监理资格证书的从业人员又是一个企业单位取得信息系统工程监理资质的必要条件。信息系统工程监理资格证书包括：高级监理工程师、监理工程师、监理员等等。.2.2监理项目范围和监理内容1.监理项目范围1）信息产业部规定（参见信部信2002570号文）下列信息系统工程应当实施监理：国家级、省部级、地市级的信息系统工程；使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；使用国家财政性资金的信息系统工程；涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；国家法律、法规规定应当实施监理的其他信

12、息系统工程。2）国务院信息办2002年，国务院信息化工作办公室会同有关部门制定了振兴软件产业行动纲要（简称纲要）。纲要中明确要求“国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制”。国务院国办发200247号文指出：该纲要“已经国务院同意”，要求“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构”“结合实际情况认真贯彻执行”。2.监理内容监理活动的主要内容被概括为“四控、三管、一协调”。1）四控信息系统工程质量控制：信息系统工程进度控制；信息系统工程投资控制：信息系统工程变更控制。2）三管信息系统工程合同管理；信息系统工程信息管理；()信息系统工程安全管理。3）一协调在信息系统工程实施过程中协调

13、有关单位及人员间的工作关系。有进度、成本、质量、变更与风险(这四项构成了四控);合同、安全、文档(这三项构成了三管);沟通与协调(此形成了一协调)和评估与验收(可融入四控、三管、一协调中)。2.2信息系统项目管理的十四要素2.2.1立项管理1.立项阶段的主要工作内容（1）立项准备：在应用驱动下，经过调查研究和需求分析，准确描述出项目的目标和可交付的成果。（2）立项申请：形成立项申请书或者更细化地分成项目建议书和项目可行性研究报告。（3）立项审批：根据业务需求、预定目标、可行性、资金实力、效益分析等要素进行。（4）招投标及合同签订：进行招标（邀标）、投标、评标（议标）、商务谈判，选定信息系统集成

14、商和信息系统监理单位签订合同。2.2.2计划管理项目计划是用来生成和协调诸如质量计划、进度计划、成本计划等所有计划的总计划，是指导整个项目执行和控制的文件。项目计划的主要内容1）项目简介（1）项目名称（2）项目目标（应用需求、组织项目的原因、系统功能）（3）项目各方负责人和联络人建设单位负责人姓名、头衔，建设单位联络人头衔及联络方式承建单位负责人姓名、头衔，项目经理姓名及联络方式监理单位负责人姓名、头衔，总监或总监代表姓名及联络方式（4）分计划清单组织和人员管理计划质量管理计划进度管理计划成本管理计划变更和风险管理计划外购外包管理计划沟通和协调管理计划安全管理计划知识产权管理计划文档管理计划评

15、估和验收管理计划（5）交付成果清单（6）项目组织结构图（7）责任说明（8）相关定义、术语及缩写说明2）项目进度（1）阶段的划分，各阶段完成日期、交付的成果。（2）列出项目活动间的相互依赖关系。（3）提出为保证项目进度所需的条件。（4）形成进度管理计划的基础。3）项目预算（1）提出对项目所需资金的整体估算及按年度或月度的预算估算。（2）指出预算的可伸缩程度-可浮动范围或不可更改。（3）项目成本构成。（4）形成成本管理计划的基础。4）有关项目管理的若干说明（1）项目过程检查：例如，多长时间进行一次评估？是以月、季度为单位还是以任务阶段为单位？采用何种评估方法？（2）变更管理：变更控制的原则；不同类

16、型的变更需经哪个管理层批准；形成变更管理的基础。（3）风险管理：对风险的识别、管理和控制进行简要描述，形成风险管理计划的基础。（4）人员需求说明：预估项目所需人员类型及数量；形成组织和人员管理计划的基础。（5）技术说明：描述本项目主要采用的一些具体技术、方法及归档要求。（6）标准规范说明：指出本项目所必须遵循的标准和规4）项目质量管理的构成项目质量管理由质量计划编制、质量保证和质量控制三方面构成。2.质量计划编制2.质量计划编制质量计划编制包括：（1）综合合同中或标准中的相关条款，形成本项目的质量标准；（2）确认在项目的实施过程中达到项目质量标准的主要方法及组织落实；（3）必要时可供采取的纠正

17、措施。信息系统项目的质量范围主要包括：系统功能和特色，系统界面和输出，系统性能，系统可靠性，系统可维护性等。3.质量保证质量保证是指为实现质量计划和不断改进质量所开展的所有活动。承建单位投入到该项目的全体人员在质量保证中的活动起决定性作用，包括质量保证体系的执行与完善，系统设计、软件开发、外购和外包等环节的质量保证，项目经理与所在单位质保体系负责人之配合，项目经理与建设单位相关负责人之配合等。监理单位在质量保证的主要作用是对承建单位的上述质量计划编制和质量保证活动进行审查，通常采用质量审计的方法、技术和工具；监理单位在质量管理中的另一个职能是在质量控制中发挥主导作用。4.质量控制质量控制是指信

18、息系统工程实施过程中在对信息系统质量有重要影响的关键时段进行质量检查、确认、决策及采取相应措施。1）检查通过测试等方法检查该阶段实施过程及其结果的质量状况。2）确认在对质量状况进行分析的基础上，分别对成绩、事故及事故预兆进行确认。3）决策处理事故，例如决定是否返工，是否需要组织专门的小组负责解决和纠正质量问题。4）采取措施（1）通过采取适当措施之后使不合格项达到预定要求；（2）采取过程调整等预防措施以防止进一步质量问题的发生。5）使用质量控制工具和技术（1）测试：单元测试、综合测试、系统测试等。（2）统计抽样和标准差等。（3）帕累托分析。（4）其他。最后需要指出，项目经理和上层管理者对项目质量

19、往往会产生最重要的影响。质量管理与进度管理、成本管理关系非常密切。2.2.5成本管理成本管理包括：设备采购及业务外包中的成本控制、人月数控制以及其他成本控制和核算等。1.项目成本管理概念项目成本管理的根本目的是确保在批准的预算范围内完成项目合同中所规定的各项任务。成本管理过程主要包括：资源计划与成本预算、成本控制。2.资源计划与成本预算1）资源计划制定资源计划的指导思想是：第一确保完成项目，第二尽量节省支出。制定资源计划的主要内容是：将任务分解，确定成本构成，并列出资源需求清单，主要包括：（1）人力资源需求，即需要的人员类型、数量及在项目生命期内哪一段时间参与，能落实到具体姓名最好。（2）外购

20、与外包资源需求，主要指按合同采购软、硬件设备，软件开发与服务外包以及其他委托业务等。（3）系统开发与集成环境资源需求。（4）其他资源，例如差旅交通、通信、日常办公用品、消耗品等。2）成本预算有了资源计划加上项目进度计划就可以进行成本预算，主要由下几部分组成：（1）员工薪酬，外请专家费或咨询费：（2）外购与外包费用；（3）场地租金、软硬件设备折旧、软硬件设备租金；（4）差旅费、交通费、通信费；（5）会议费、培训费；（6）日常办公费、耗材费。3）成本基准计划成本预算之后应该形成一个成本基准计划-一个按时间分布的、成本实施情况的预算。3.成本控制由于成本预算和成本估算永远不可能与实际执行情况完全一致

21、；项目计划在执行中不断有变更出现，而且几乎所有的变更都会影响到成本，所以需要进行成本控制。成本控制的目标和作用是：（1）尽量使项目的执行不超出原定预算；（2）必要时提出预算修正案；（3）对实际发生的预算事件提出纠正措施，分析原因，总结教训。成本控制中常采用辅助工具和技术：典型的有挣值分析等。可供操作的项目进度计划。常用工具和方法有:(1)甘特图;(2)关键路径法(CPM);(3)计划评审技术(PERT)。(1)应对风险的三项基本措施:规避、接受和减轻。(2)制定风险应对计划并执行，包括:风险管理计划、应急计划和应急储备。5.风险控制风险控制包括:随时追踪风险己经、正在和将要发生的变化;预测和判断风险的应对是否会引起更新的风险发生;对用于风险管理的资源配置进行调整;调整风险应对计划;采取临时紧急应变措施等。