铝合金生产许可证实施细则.doc

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1、铝合金建筑型材产品生产许可证企业实地核查办法企业名称：生产地址：产品单元：产品规格：核查日期：国家质量监督检验检疫总局实地核查结论的判定原则1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护共7章27条44款。2、项目结论的判定：（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”（否决项目条款在本办法中标注*），否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验共4款；（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合”（非否决项目条款在本办法

2、中不标注*）。非否决项目共40款。3、核查结论的确定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过8款，且无不符合项，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。4、审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项汇总表。一、质量管理职责序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1.是否指定领导层中一人负责质量工作。2.是否设置了质量管理机构或质量管理人员。o 符合o 轻微缺陷o 不符合1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1.是否规定与产品质

3、量有关的部门、人员的质量职责。2.有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。o 符合o 轻微缺陷o 不符合1.3有效实施在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1.是否有相应的考核办法。2.是否按制度严格实施考核并记录。o 符合o 轻微缺陷o 不符合二、生产资源提供序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录2.1*生产设施企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。1.是否具备满足申请取证产品的生产和检验设施及场所。2.生产和检验设施是否能正常运转。o 符合o 不符合2.2设备工装1*.企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满

4、足生产合格产品的要求。1.是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备，必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。2.设备工装性能和精度是否满足加工要求。3.生产设备和工艺装备是否与生产规模相适应。o 符合o 不符合2企业应有设备管理制度和设备操作规程。1.是否有设备管理制度，内容是否完整。2.是否建立了设备台帐和档案。3.主要生产设备是否有操作规程。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.企业应有工艺装备和模具管理制度并能执行。1.是否有工艺装备和模具管理制度，内容是否完善。2.是否有模具的台帐和使用卡片。o 符合o 轻微缺陷o 不符合4企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。是否有设备维

5、护和保养计划及实施的记录。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.3测量设备1*企业必须具有本实施细则5.2中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1.是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。2.设备性能和精度能满足生产合格产品的需要。o 符合o 不符合2.企业应有检验、试验、计量设备管理制度，检测设备应在检定或校准的有效期内使用。1.是否有检验、试验、计量设备管理制度。2.是否建立了检测设备的台帐。3.在用检验、试验和计量设备是否在检定或校准的有效期内并有标识。o 符合o 轻微缺陷o 不符合三、人力资源要求序号核查项

6、目核查内容核查要点结论核查记录3.1企业领导企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。1.是否有基本的质量管理常识。了解产品质量法、标准化法、计量法和工业产品生产许可证管理条例对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2.是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.2技术人员企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。1.是否熟悉自己的岗位职责。2.是否掌握相关的专业技术知识。3.是否有一定的质量管理知识。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.3检验人

7、员检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。1.是否熟悉自己的岗位职责。2.是否掌握产品标准和检验要求。3.是否有一定的质量管理知识。4.是否能熟练准确地按规定进行检验。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.4生产人员生产人员应能看懂相关技术文件（图纸和工艺文件等），并能熟练地操作设备。1.是否熟悉自己的岗位职责。2.是否能看懂相关图纸和工艺文件。3.是否能熟练地进行生产操作。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.5人员培训企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。2.法律法规有规定的必须持证上岗。o 符

8、合o 轻微缺陷o 不符合四、技术文件管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录4.1技术标准1企业应具备和贯彻实施细则5.1中规定的产品标准和相关标准。1.是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2.是否为现行有效标准并贯彻执行。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.如有需要，企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。1.企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2.企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的国家标准或行业标准的要求。o 符合o 轻微缺陷o 不符合o 此项不适用4.2技术文件1.技术文件应具有正确性、完整性、齐全配套，且签署、更改手

9、续正规完备。1.技术文件（如设计文件和工艺文件，包括图纸、成品与半成品及原辅材料检验规程、工艺规程或作业指导书、设备操作规程、工艺流程卡或工序卡、工艺监督记录卡等质量控制文件等）是否正确、完整、齐全配套。2.技术文件签署、更改手续是否正规完备。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。1.技术文件是否与实际生产和产品统一一致。2.各车间、部门使用的文件是否一致。o 符合o 轻微缺陷o 不符合4.3文件管理1.企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。1.是否制定了技术

10、文件管理制度。2.发布的文件是否经正式批准。3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4.文件的修改是否符合规定。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。o 符合o 轻微缺陷o 不符合五、过程质量管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录5.1采购控制1.企业应制定采购主要原、辅材料的质量控制制度。1.是否制定了控制文件。2.内容是否完整合理。3.外购基材的是否具有相应产品的生产许可证。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.企业应对影响产品质量的主要原、辅材料的供方制定评价规定，并依据规定进行评价，保存供方名单和

11、供货记录。1.是否制定了评价规定。2.是否按规定进行了评价。3.是否全部在合格供方采购。4.是否保存供方名单和供货记录。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.企业应根据正式批准的采购文件进行采购。1.是否有采购文件（如：计划、清单、合同等）。2.采购文件是否明确了验收规定。3.采购文件是否经正式批准。4.是否按采购文件进行采购。o 符合o 轻微缺陷o 不符合4.企业应按规定对采购的原、辅材料进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1.是否对采购的质量检验或验证作出规定。2.是否按规定进行检验或验证。3.是否保留检验或验证的记录。o 符合o 轻微缺陷o 不符合5.企业应制

12、定对外协加工单位的评价规定。1.是否制定了评价规定，2.是否按规定进行了评价。o 符合o 轻微缺陷o 不符合o 此项不适用6.有外委加工工序（工序不全）的企业应制定相应的质量管理控制办法并执行。1.是否制定了控制办法。2.是否按控制办法执行。3.被委托方是否具有相应产品的生产许可证。o 符合o 轻微缺陷o 不符合o 此项不适用7.有外委加工工序（工序不全）的企业其外委加工文件应齐全。1.是否有外委加工文件（如：计划、清单、合同、协议等），签定的合同或协议应包含质量验收规定的内容。2.是否按文件进行加工，并提供质量证明书。3.是否按验收规定进行检验或验证，并保留记录。o 符合o 轻微缺陷o 不符

13、合o 此项不适用5.2工艺管理1.企业应制定工艺监督管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1.是否制定了工艺监督管理制度及考核办法，其内容是否完善可行。2.是否按制度进行管理和考核。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.企业应有成品的搬运、包装、贮存、防护和交付的管理制度，原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤。1.是否制定了成品的搬运、包装、贮存、防护和交付的管理制度，并执行。2.有无适宜的搬运工具、必要的工装器具、贮存场所和防护措施。3原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。o 符合o 轻微缺陷o 不符合3.企业职工应严格按操作规程或作业指导书等工艺文件进行生产操作。

14、企业职工是否按工艺文件进行生产操作。o 符合o 轻微缺陷o 不符合5.3质量控制1企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。1是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2是否在有关工艺文件中标明质量控制点。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2 企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。2.是否按程序实施质量控制。o 符合o 轻微缺陷o 不符合5.4特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可、工艺参数验证和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参

15、数监控。1.对特殊过程（如熔铸、表面处理等工序）是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。2.是否按规定进行操作和过程参数监控。o 符合o 轻微缺陷o 不符合5.5产品标识企业生产过程中应规定产品标识方法并进行标识。是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和可追溯。o 符合o 轻微缺陷o 不符合5.6不合格品的控制企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。1.是否有不合格品的控制程序。2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。3.不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。o 符合o 轻微缺陷o 不符合六、产品质量检验序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录6

16、.1检验管理1企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度。1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。2.是否制定了检验管理制度。o 符合o 轻微缺陷o 不符合2.企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。1.主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。2.原始记录或检验报告是否完整、准确。o 符合o 轻微缺陷o 不符合6.2过程检验企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。1.是否对产品质量检验作出规定。2.是否按规定进行检验。3.是否作检验记录。4.是否对检验状况进行标识。o 符合

17、o 轻微缺陷o 不符合6.3*出厂检验企业应按本实施细则5.3的规定，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2.出厂检验和试验是否符合标准要求。3.产品包装和标识是否符合规定。4.是否按标准要求出具产品质量证明书或合格证。o 符合o 不符合6.4型式检验隔热型材产品应依据GB5237.6-2004标准6.4条(款)要求进行型式试验。1.是否进行了型式试验并出具合格的检验报告。2.检验产品质量是否合格。3.是否符合有效期限。4.企业委托检验的，查检验机构资质是否符合5.2条款的规定；自行检验的,查是否具备相应的检测设备（见表

18、4）。o 符合o 轻微缺陷o 不符合o 此项不适用6.5定期检验阳极氧化型材，电泳涂漆型材，粉末喷涂型材，氟碳漆喷涂型材产品应分别依据GB5237.25-2008标准6.3条的要求进行定期检验。1.是否进行了定期检验并出具合格的检验报告。2.检验产品质量是否合格。3.是否符合有效期限。4.企业委托检验的，查检验机构资质是否符合5.2条款的规定；自行检验的,查是否具备相应的检测设备（见表4）。o 符合o 轻微缺陷o 不符合o 此项不适用七、安全防护序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录7.1安全生产企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置

19、，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。1.是否制定了安全生产制度。2.危险部位是否有必要的防护措施。3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。o 符合o 轻微缺陷o 不符合7.2劳动防护企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训。2.是否提供了必要的劳动防护。3.员工的生产操作是否符合安全规范。o 符合o 轻微缺陷o 不符合附件3生产许可证企业实地核查报告企业名称：（加盖公章）生产地址：邮编：产品名称：联系人：电话：传真：产品单元：核查

20、结论审查组根据铝合金建筑型材产品生产许可证实施细则，于年月日至年月_日对该企业进行了核查，共计核查出：轻微缺陷项目_款、非否决项不符合项目款、否决项不符合项目款。其他情况说明： 经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是：。（注：核查结论填写：合格或不合格）审查组成员姓名（签字）单 位职务(组长、组员)核查分工（条款）审查员证书编号观察员（签字）： 年 月 日 审查组织单位（章）： 年 月 日注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在实地核查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝核查的情况等。附件4企业实地核查轻微缺陷项汇总表企业名称：产品单

21、元：序号条款号轻微缺陷程度轻微缺陷事实描述整改要求审查组组长(签字)：年 月 日企业代表签字：企业公章年 月 日审查组成员(签字)： 年 月 日整改时限：请企业按照整改要求在 日内完成整改，并将整改情况报企业所在地质量技术监督部门。注： 实地核查不合格的企业，“整改要求”、“企业代表签字”、“整改时限”栏不填。附件5报告编号：（CMA章）、（CNAS章）、（CAL章）检验报告产品名称产品单元受检单位(与抽样单上企业名称一致，以集团公司名义申请的应填写所属单位的名称)检验类别 生产许可证检验报告日期(以签发日期为准)检验机构名称注 意 事 项1 检验报告无“检验报告专用章”或检验单位公章无效。2

22、 复制检验报告未重新加盖“检验报告专用章”或检验单位公章无效。3 检验报告无编制、审核、批准人签字无效，无骑缝章无效。4 检验报告涂改无效。5 受检单位对检验报告若有异议，应于接到报告后十五日内向检验单位提出，逾期不予受理。地 址：(检验机构详细地址)邮政编码：联 系 人：电 话：传 真：Email电子信箱:检验机构检验报告报告编号：XXXXXXXX共X页 第1页产品单元(按产品抽样单填写)截面型号(按产品抽样单填写)受检单位名称(按产品抽样单填写)受检单位生产地址(按产品抽样单填写)抽样地点(按产品抽样单填写)牌号状态(按产品抽样单填写)抽样人员(按产品抽样单填写)产品级别(按产品抽样单填写

23、)产品批号生产日期(按产品抽样单填写)抽样数量(按产品抽样单填写)抽样日期(按产品抽样单填写)到样日期收到样品的日期样品描述(对收到的样品基本情况作简单表述，如：封条是否完好、清楚；样品的形状、完好程度等。)检验项目检验依据(铝合金建筑型材产品生产许可证实施细则规定的产品检验依据)检验结论(按照标准对产品进行检验，检验结果均符合/项目不符合该标准规定的（规格等级）要求，判定该样品为合格/不合格。)检验单位（公章或检验报告专用章）签发日期： 年 月 日备注试验室环境温度、湿度等批准： 审核： 编制：检验结果汇总： 共X页 第2页依据标准检验项目计量单位标准值检验值本项结论备注附件6本细则与旧版细

24、则主要内容对比表产品单元、产品品种及规格型号变化对比表序号产品单元（2010年版）产品单元（2007年版）说明1阳极氧化型材阳极氧化、着色型材名称变化2粉末喷涂型材粉末静电喷涂型材产品标准变化对比表序号产品单元（2010年版）产品标准（2010年版）产品标准（2007年版）说明1基材GB 5237.1-2008基材GB 5237.1-2004基材变化2阳极氧化型材GB 5237.2-2008阳极氧化型材GB 5237.2-2004阳极氧化、着色型材变化3电泳涂漆型材GB 5237.3-2008电泳涂漆型材GB 5237.3-2004电泳涂漆型材变化4粉末喷涂型材GB 5237.4-2008粉末

25、喷涂型材GB 5237.4-2004粉末喷涂型材变化5氟碳漆喷涂型材GB 5237.5-2008氟碳漆喷涂型材GB 5237.5-2004氟碳漆喷涂型材变化必备生产设备变化对比表序号产品单元（2010年版）主要设备（2010年版）主要设备（2007年版）说明1基材阳极氧化型材电泳涂漆型材粉末喷涂型材氟碳漆喷涂型材隔热型材挤压机（表注2.申请幕墙型材的企业，需具备1200t以上挤压机）挤压机界定了申请幕墙型材的企业应具备的单台设备挤压力必备检测设备变化对比表序号产品单元（2010年版）主要检测设备（2010年版）主要检测设备（2007年版）说明1阳极氧化型材荧光紫外灯人工加速老化试验机（非着色型材可不配备）荧光紫外灯人工加速老化试验机细化2隔热型材其材料试验机须配备高温炉及试验装置材料试验机提高