商务局个人廉政风险防控一览表.doc

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1、个人廉政风险防控一览表姓名刘建立职务党组书记、局长岗位主要职责1、主持全面工作，贯彻执行党的路线、方针、政策和上级党组织及本级党组的决定，保证上级组织的指示的实施。2、主持研究行政工作中重大问题的讨论、决策。主导对班子领导干部的分工。3、负责召集党组会，讨论制定党组的工作计划、决议，并组织检查计划和决议的执行情况，按时向上级党组织报告工作。4、抓好精神文明建设，加强对党务、纪检、计划生育事业的指导，加强对干部职工的思想政治教育。5、抓好党组和党总支的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和党风廉政建设，协调好党组成员之间、党群之间的关系。6、按照干部管理权限，做好干部的选拔、培训、推荐、考察和

2、监督工作。7、完成上级党组织交办的其他事项。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、在制度执行过程中，出现监督不到位或约束不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。2、在制度执行过程中，不推行民主集中制，不依靠群众，存在制度落实不到位的风险。 高1、认真落实党风廉政建设责任制，推进党务政务公开，提高工作透明度，自觉接受上级和群众的监督；2、严格执行民主集中制原则，重大事项召开党组会讨论决定；3、充分发挥人大、政协、纪委及人民群众的监督作用，确保工作顺利开展。岗位职责风险1、不推行民主集中制，导致班子内部存在不团结、不稳定因素。2、不执行议事规则，个人至

3、上，利用职权和影响力，为特定关系人和小群体谋取不正当利益。3、对干部的选拔、使用、推荐、管理不按组织程序，任人唯亲，谋取私利。高1、严格执行干部选拔任用条件，在推选和使用中坚决做到公开、公平、公正；2、严格执行各项管理制度，认真抓好检查落实。3、认真履“一岗双责”，严格执行廉政准则。业务流程风险1、违反重大事项的决策规定，实施重大项目使用大额资金，导致滥用权利的风险。2、违反规定，不按程序办事，可能导致乱作为或不作为的风险。高1、加强财务监督、严格纪律，落实重大事项集体讨论制；2、制订详细业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；3、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。

4、县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 2013 年 5月 6日个人廉政风险防控一览表姓名景辉职务党组成员、副局长、外商投资管理局局长岗位主要职责1、统筹安排外商投资管理局事务，管理机关后勤事务；2、在党组会管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上协助局长决策，参与表决，；3、对政府组织人员分管、主管中长期分工、政府有关工作临时性分工、与党组书记会商后，提交党组会研究决定；4、指挥机关办公室各种日常性工作； 风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、对干部管理、人事分工和重大事项上

5、建议不公正、不客观；2、在领导贯彻执行上级党组、政府部署要求时不坚决、不全面；3、不执行民主集中制。高1、落实党风廉政建设责任制，推行政务公开，自觉接受社会和群众监督；2、坚持用制度管人管事；严格遵守工作纪律，进一步改善工作作风。3、严格执行民主集中制，重大事项讨论决策。岗位职责风险1、从自身出发，或为特定关系人考虑而制定不科学的规划，出台不切实际的政策；2、不履行公共管理和服务职能，行政不作为。 高1、对照岗位职责和有关政策法规严格执行，认真抓好落实；2、认真贯彻执行廉洁从政若干准则，确保监督检查到位； 业务流程风险不坚持按规章程序办事，随意性大，缺乏有效的相互制约机制，导致发生不良行为。中

6、1、公开工作职能和业务流程，提高工作的透明度，自觉接受群众监督；2、督促制订完善的工作业务流程图，向社会公开； 3、建立有效的相互监督机制。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 2013 年 5 月 6日个人廉政风险防控一览表姓名张成茂职务党组成员、主任科员、纪检组长岗位主要职责1、负责纪检监察、党风廉政建设。2、在局党组管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决权。3分管内贸工作。4、按照党组分工或领导授权，做好分管范围内的工作。 风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风

7、险1、在制度执行过程中，发现有些制度不够科学规范、不能及时进行补充修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度落实情况等监督机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实。3、在制度执行中，由于人情关系不能严格按制度办事。低1、对现有的规章制度进行梳理，充实和健全，切实做到业务工作规范化，工作程序流程化。2、建立健全监督机制，按制度办事，不询私情。3、加强对制度执行情况的监督检查，发现问题及时督促整改。岗位职责风险1、为谋取不正当利益，向当事人泄露举报人信息和举报内容。2、收受他人好处，为当事人说情开脱，逃避追究。3、接受当事人吃请和馈赠，该立案的不立案，隐瞒监督检查中发现的问题。中1、从严要求自

8、身，严格按规章程序办事，不询私情，不接受吃请，做到廉洁从政。2、认真履行自身职责，加大监督检查和考核力度，发现问题及时指出，并提出合理化的意见。3、增强工作主动性，加大案件查处力度，严格依法依规对责任人实施追究。4、主动与分管部门联系，加强指导、支持部门工作，对他们开展的工作经常检查监督。业务流程风险在工作中不能按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约和监督内控机制。低1、制定详细的业务工作流程、公开流程图。2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。3、建立监督检查制度。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。个人廉政风险防控一览表姓名黎丰禄

9、职务党组成员、副局长岗位主要职责1、分管对外经济贸易管理工作；2、在局党组管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决；3、做好招商引资工作，承办好党组、政府交办的其它工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险对自己分工分管的部门不能实行科学的制度管理，或者对现有的制度不能及时完善，可能造成工作的偏差。低1、对照党风廉政建设责任制要求，加强自我约束并加大对下级的管理力度；2、自查自纠，对现有的规章制度认真梳理，充实完善，切实做到规范化。岗位职责风险1、接受吃请和馈赠，在工作中不能坚持原则，隐瞒真实情况；2、在外经贸工作中收受他人好处，违规为他人谋取不正

10、当利益。中1、廉洁从政，严于律己，严格遵守廉政准则；2、认真履行政协自身职能，实事求是地开展工作，如是反映情况，主动接受社会监督； 业务流程风险不坚持按规章程序办事，随意性大，缺乏有效的相互制约机制，导致发生不良行为。中1、公开工作职能和业务流程，提高工作的透明度，自觉接受群众监督；2、督促制订完善的工作业务流程图，向社会公开； 3、建立有效的相互监督机制。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。个人廉政风险防控一览表姓名史小玲职务副局级干部岗位主要职责1、在局党组管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上协助局长决策，参与表决；2、分管财务、妇联、计划生

11、育工作； 风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、对机关及分管工作制度机制系统研究不够，对制度建设思考不够。2、对制度执行情况放松要求，执行不严。3、不执行单位规章制度，我行我素。中1、提高政治、业务素质，依法依规，合理提出单位相关制度建议。2、遵守工作纪律，率先垂范，带头执行各项规章制度。3、加强对制度执行情况的监督检查。岗位职责风险1、利用职权，循私舞弊,为自身和他人谋取不正当利益。2、对分管工作放松管理，造成严重后果或不良影响。低1、加强学习，提高政治素质，增强防腐能力。2、遵守工作纪律。严格依法按章办事。3、加强对分管工作的监督检查，发现问题及时督促整改。业

12、务流程风险1、不按程序办事。2、不坚持原则，造成不良后果。3、不坚持组织原则，擅自作主。低1、坚持原则，依法按章办事。2、认真钻研业务，熟悉工作流程，合理合法合规办事。3、坚持民主集中制，严格执行集体决定。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 2013年 5月 6日个人廉政风险防控一览表姓名习保平职务党组成员、副局长岗位主要职责1、分管市场工作；2、在局党组管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决；3、承办好党组、政府交办的其它工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制

13、风险对自己分工分管的部门不能实行科学的制度管理，或者对现有的制度不能及时完善，可能造成工作的偏差。低1、对照党风廉政建设责任制要求，加强自我约束并加大对下级的管理力度；2、自查自纠，对现有的规章制度认真梳理，充实完善，切实做到规范化。岗位职责风险1、接受吃请和馈赠，在工作中不能坚持原则，隐瞒真实情况；2、在工作中收受他人好处，违规为他人谋取不正当利益。中1、廉洁从政，严于律己，严格遵守廉政准则；2、认真履行政协自身职能，实事求是地开展工作，如是反映情况，主动接受社会监督； 业务流程风险不坚持按规章程序办事，随意性大，缺乏有效的相互制约机制，导致发生不良行为。中1、公开工作职能和业务流程，提高工

14、作的透明度，自觉接受群众监督；2、督促制订完善的工作业务流程图，向社会公开； 3、建立有效的相互监督机制。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 个人廉政风险防控一览表姓名张天敏职务党组成员、主任科员岗位主要职责1、协助局长开展政府工作；2、在局政府管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决； 3、分管执法队工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、对现有制度缺乏系统的学习和了解，未能发挥制度对自身行为的约束和指导作用；2、对工作中发现有缺失的制度，未能提出及时完善的意见和建议

15、；3、对制度的执行情况和效果监督考核不力。低1、加强学习，熟练掌握分管工作业务；2、对现有规章制度进行梳理、充实和健全。3、加大制度执行情况的检查考核，提高制度执行力，严格兑现奖惩。岗位职责风险1、履行“一岗双责”不到位，对分管单位易引发廉政风险的重点环节督促检查不力，可能导致腐败行为的发生；2、碍于情面或接受他人好处，在执法执纪工作中，为他人说情开脱，或指使工作人员为其提供方便。中1、认真落实党风廉政建设责任制，明确各自职责，加大对分管工作、分管单位党风廉政建设执行情况的监督检查，及时排查和预防廉政风险；2、坚持依法行政，不为当事人说情，不干扰工作人员依法依规开展执法活动。业务流程风险不按规

16、定流程办理，分管的工作有的还存在流程不清、不规范的问题，可能发生不良行为。中1、制定和完善业务工作流程，公开流程图，并严格按流程办事，接受监督。2、要求所分管单位定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。3、加大对分管工作业务办理情况监督检查力度。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 个人廉政风险防控一览表姓名范坚顺职务外商投资管理局副局长岗位主要职责1、协助局长做好分管的政府各项工作，当好局长的参谋和助手，保证政府政令的贯彻执行。2、在局政府管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决。3、分管商务稽查大

17、队工作。4、完成领导交办的其他工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、在制定有关制度中，由于相关知识不完备，难免存在不完善现象；2、执行制度中不一定都能及时和到位。低1、及时对各类制度进行梳理、充实和完善，2、开展调查研究，及时健全和完善工作机制，确保工作顺利开展；3、提高制度执行力和效果。岗位职责风险1、接受他人好处，不按规定程序执法；2、接受他人吃请或收受礼品，利用职务影响干扰正常的执法工作；3、受外界影响为他人说情，影响执法案件调查和处理。低1、严格遵守廉政准则和党纪国法；2、坚持原则，不徇私情，不为他人谋取不正当利益；3、认真落实 “一岗双责”，提高自

18、身工作透明度，接受社会监督。业务流程风险对相关业务流程不够熟悉，导致流程的各个环节不够缜密，不能相互制约，使制衡机制不能有效发挥，工作人员可能发生执行中的错误。低1、制定更加详细和切合实际的业务工作流程并公开，接受社会监督；2、对工作人员定岗定责，及时查处和纠正违反工作流程的行为。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。个人廉政风险防控一览表姓名张淅江职务驻外招商联络处主任岗位主要职责1、协助局长做好招商引资工作，当好局长的参谋和助手2、在分管区域做好招商引资工作，完成既定任务。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险制度规定比较笼统，

19、约束力不强，经办人员自由裁量权余地大，有空可钻。低经常性修改完善各项制度规定，尽量细化具体化，规范自由裁量权，实行政务公开，接受社会监督。岗位职责风险在制度执行时处理不够科学严谨，按章办事不严。低1、提高政治、业务素质，依法依规办事；2、严格执行机关各项管理制度。业务流程风险在工作中不能按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约和监督内控机制，工作人员易发生不良行为。低1、制定详细的业务工作流程、公开流程图。2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。3、建立监督检查制度。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。

20、 个人廉政风险防控一览表姓名侯淅军职务驻外招商联络处主任岗位主要职责1、协助局长做好招商引资工作，当好局长的参谋和助手2、在分管区域做好招商引资工作，完成既定任务。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险制度规定比较笼统，约束力不强，经办人员自由裁量权余地大，有空可钻。低经常性修改完善各项制度规定，尽量细化具体化，规范自由裁量权，实行政务公开，接受社会监督。岗位职责风险在制度执行时处理不够科学严谨，按章办事不严。低1、提高政治、业务素质，依法依规办事；2、严格执行机关各项管理制度。业务流程风险在工作中不能按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约和监督内控机制，工作人

21、员易发生不良行为。低1、制定详细的业务工作流程、公开流程图。2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。3、建立监督检查制度。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 个人廉政风险防控一览表姓名王丹阳职务副主任科员岗位主要职责1在局党组管理范围内对全局干部管理、人事分工和重大事项上参与协商表决；2、协助景局长做好党务工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、制度不健全。2、有章不循。3、执行不到位。低1、建立健全规章制度。2、严格依法按规章制度办事。3、增强对制度执行落实的主动性，用制度规范自身行为，规避廉政风险。岗

22、位职责风险1、履行职能不到位，相关工作做得不够细；2、办事不依规章办事；3、在扶贫开发项目资金安排上收受他人好处或优亲厚友。低1、按时完成党委政府交办的各项工作。2、严格遵守各项法律法规。3、严于律己，不接受与工作有关的宴请和馈赠，严格按照基层实际建议安排资金和项目。业务流程风险不坚持原则，不按程序办事。低1、制定详细的业务工作流程，接受干部群众和社会的监督。2、监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点的自纠机制。县指导组审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期：2013年 5 月 6日个人廉政风险

23、防控一览表姓名 郭猛职务局办公室主任）岗位主要职责1、负责文件、信函、电传的收发、登记、传送、保存和催办；2、负责党组会议、政府会议等工作会议的日程议题安排及会议记录、纪要、文件印发等会务工作；3、做好后勤服务接待工作。风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险执行机关管理制度不及时，不到位，造成不良影响。低严格执行机关制定的各项制度，不影响机关各项工作高效、有序进行。岗位职责风险1、泄露会议秘密，为他人谋取不正当利益提供方便；2、利用后勤服务和接待之便，假公济私，多报、超报费用，违规报销应由个人支付的费用；3、未能认真及时完成党组、政府交办的各项工作，影响工作效能和党组

24、、政府的公信力。低1、严明工作纪律，严守保密规定，决不私自向外泄露会议内容；2、严于律己，公私分明，决不利用职务之便谋取私利；3、按时、按质、按量完成党组、政府交办的各项工作。业务流程风险上传下达工作不及时，未按要求完成各项会务工作。低及时做好各项工作上传下达工作，认真按要求完成各种会务工作。股室审核意见分管领导审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 个人廉政风险防控一览表姓名李海军职务内贸科科长岗位主要职责负责内贸科全面工作风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险在制度执行时处理不够科学严谨，按章办事不严。

25、低1、提高政治、业务素质，依法依规办事；2、严格执行机关各项管理制度。岗位职责风险执行制度中不一定都能及时和到位。在制度执行中，由于人情关系不能严格按制度办事。对工作中发现有缺失的制度，未能提出及时完善的意见和建议。低1、按时完成党组政府交办的各项工作。2、严格遵守各项法律法规。3、严于律己，不接受与工作有关的宴请和馈赠。业务流程风险不坚持原则，不按程序办事。低1、制定详细的业务工作流程，接受干部群众和社会的监督。2、监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点的自纠机制。股室审核意见分管领导审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容

26、如有需要，可另附页。 个人廉政风险防控一览表姓名史涛职务市场科科长岗位主要职责负责市场科全面工作风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险存在制度不健全， 引发廉政风险隐患。中建立和完善各项规章制度，推行民主集中制，深入基层。岗位职责风险对制度学习不够，造成制度与工作脱节。随着社会发展，业务技能掌握不够全面。中加强理论学习，不断深化知识。认真贯彻落实党政思想。贯彻执行各项工作制度法律法规，加大工作力度，遏制不正之风问题的发生，把好各项工作关。严格遵守廉洁从政的规定实施工作，增强抗拒腐蚀的能力。业务流程风险履行职能不到位，相关工作做得不够细。中制定详细的业务工作流程，公开流

27、程图，接受干部群众和社会监督；工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。股室审核意见分管领导审核意见个人廉政风险防控一览表姓名王凡职务外经贸科科长岗位主要职责负责外经贸科全面工作风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险存在制度不健全， 引发廉政风险隐患。中建立和完善各项规章制度，推行民主集中制，深入基层。岗位职责风险在制度执行时处理不够科学严谨，按章办事不严。项目申报、编报、程序不规范、不及时，引资等报表，核实不够瞧细致，有时不能深入了解全面情况。应该上报的未上报，可能造成工作失误。中严格遵守廉洁从政的规定实施工作，增强抗拒腐蚀的能力。加强理论学习，不断深化知

28、识。认真贯彻落实党政思想。健全工作体系和工作机制。严格按照规定执行，严格程序办理。业务流程风险履行职能不到位，相关工作做得不够细。中制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。股室审核意见分管领导审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期：2013年 5月6日个人廉政风险防控一览表姓名席建国职务商务稽查大队大队长岗位主要职责负责商务稽查大队全面工作风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能

29、及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。中1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。岗位职责风险1、违规、推诿、刁难、各种事项申报的审核；2、不按规定，随意收取费用；3、在执法过程中因收受当事人的好处而违规操作。高1、严格执行机关各项管理制度，提高服务意识，推进政务公开，加强社会监督，杜绝吃拿卡要；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度，严格按照规定收费，并定期公开征收情况；3、廉洁自律，不徇私利，加强管理，严格执行政策。业务流程风险1、存在自行表态、乱作为；2、未制订详细的流程图。高1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。股室审核意见分管领导审核意见备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。 2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 2013年 5月 6日