中国电力市场结构规制改革研究.pdf

《中国电力市场结构规制改革研究.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国电力市场结构规制改革研究.pdf（209页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、西南财经大学博士学位论文中国电力市场结构规制改革研究姓名：唐昭霞申请学位级别：博士专业：产业经济学指导教师：李一鸣20080501摘要摘要长期以来，电力产业一直实行的是发、输、配、售垂直一体化垄断的产业组织结构形式。这种组织结构尽管在一定技术条件下，适应了电力产业发展的内在要求，但随着电力产业规模变化、技术发展和市场扩大，日益暴露出严重的弊端。其中最突出的问题在于，在垂直一体化的垄断结构下，由于市场竞争的缺乏，厂商与行业缺乏尽可能降低成本、推进技术进步的动力和压力，运营效率低下。又随着自然垄断理论的新发展，人们认识到自然垄断性具有变迁性，当一定的因素发生变化时，自然垄断性将逐渐弱化甚至消失。上

2、世纪9 0 年代，在新理论的支持下，为了克服因垄断而带来的种种弊端，世界各国纷纷在电力产业中进行了打破传统电力产业垂直垄断一体化市场结构的措施，电力市场化改革一时风起云涌。国际电力市场化改革的实践给中国电力改革提供了思路：中国的电力改革可以通过将竞争性环节(发电、售电)与垄断环节(电网)实行分离来打破传统的纵向一体化结构。拆分后的各水平环节中，竞争环节要防止垄断，促进竞争，垄断环节要进行激励。所以，中国电力产业改革的重要本质之一就是市场结构的改革。然而政府规制的滞后导致中国电力市场结构改革出现诸多问题，本文的研究中心就是重建电力市场结构规制。本论文的研究以马克思主义经济学和唯物辩证法为指导，充

3、分运用西方现代产业组织理论的分析框架，在总结前人研究成果的基础上，采用规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法。本论文研究的基本思路是：以电力产业的市场结构变革为线索，以重建适应新结构的规制为研究中心，沿着“研究背景文献综述理论分析实证研究问题剖析政策框架具体措施的逻辑结构来组织全文。文章首先述评了电力产业市场结构规制的相关文献和基础理论，从电力l中冈电力市场结构J j l!制改革研究市场结构的概念入手，认为电力产业市场结构是电力产业纵向结构和横向结构的总称，纵向结构是指电力产业发、输、配、售四个环节之间的关系，具体说来他们是一体化还是分离关系，是市场交易关系还是垄断的内部

4、管理关系；横向结构是指各个水平环节的各企业之间是竞争还是垄断的关系。随后按照电力产业规制的“规制放松规制重建规制”的历史演进路径对电力产业规制进行了综述，由于直接针对电力市场结构的规制是散见于对电力产业的规制措施中的，因此目前没有研究从电力市场结构这个视角去系统整理和归纳政府规制，这就是本论文最大量的工作之一：按照纵向结构与横向结构的体系对政府规制进行重建。在理论研究的基础上，文章立足于我国的特定国情，分析了我国目前的电力市场结构现状，根据现状选择了电力产业未来的目标结构。由于政府规制没有跟上电力市场结构改革的步伐，出现了滞后，导致了中国电力市场结构改革实践过程中出现了很多问题：纵向结构方面，

5、厂网并没有真正分开，导致电网歧视性接入；横向结构方面，发电环节的企业集中度低，但投资者集中，容易出现市场力现象。进退壁垒偏高，产品差别化大，企业规模不经济，导致发电环节竞争不充分，再加上中国电力需求一直很大，所以各个企业没有提高生产效率，降低成本的激励，转向“跑马圈地”通过扩大投资来提高效益。电网环节作为具有自然垄断性的环节，没有发挥其规模经济的优势，电网投资不足，建设滞后，安全性差，“卡脖子 现象屡有发生。由以上分析，本论文基于我国电力产业纵向分离应该提防风险，提出了对纵向结构进行风险管理的规制框架，基于电力产业横向分切的应该重视激励，提出了横向结构的激励相容的规制框架。最后在J x L 险

6、管理和激励相容规制框架下提出了具体的规制政策和措施。本论文包括导论和证文六章，结构安排如下：导论，在介绍本论文写作的背景、基本思路、逻辑结构、创新与不足等问题的同时，重点对电力市场结构概念和电力市场规制进行了文献综述。为本论文确定了研究的理论起点。第一、二章为全论文的理论基础部分。第一章：介绍了自然垄断理论的新进展并分析了电力产业的自然垄断性。对电力产业的纵向和横向结构进行了理论分析。并对电力产业觑制的风险管理和激励相容规制进行了理论梳理。2摘要第二章：以美国、英国和同本为例探讨了电力产业市场结构改革的特点和规律。为中国的电力市场结构改革提供了国际经验的借鉴。第三、四章为本论文的现状分析部分。

7、第三章：通过大量数据描述了中国电力产业市场结构的现状。认为中国电力产业市场结构改革问题总体来说就是“纵向分割不成功，横向缺乏竞争和激励”。从纵向来说，厂网没有真正实现分开，虽然2 0 0 7 年，随着“9 2 0“6 4 7 万千瓦资产的变现，标志着中国电力产业市场结构重组的第一步“厂网分开”正式完成。但实质上电网由于存在调峰电站，由于存在“内部人 持股发电资产，厂网并没有真正分开，从而导致各种类型发电企业的不公平竞争地位，出现歧视性接入状况。从横向来说，竞争性环节的竞争没有充分展开。通过国家行政划分的发电企业虽然集中度不高，但由于都是国家一个投资者，所以大家不愿意进行价格竞争。并且中国的法律

8、法规和规章制度的不健全导致发电环节有着较高的进退壁垒，再加上历史原因造成的电价不一致使中国发电企业的电力产品价格差别化很大。所有这些形成合力，使促进竞争的市场结构改革的效果与预期相差甚远，五大集团纷纷转向“跑马圈地”和发电量的竞争，而非通过提高生产效率，降低成本来竞争。具有自然垄断属性的电网环节本应该发挥规模经济的效益，“厂网分开”后却出现了投资乏力，安全性降低的状况，根本原因在于政府既没有建立输配电价又缺乏对电网环节的激励，当然不能促使电网环节快速、高效发展。基于中国电力产业的电网脆弱，技术水平低下以及国际经验，文章认为，中国未来的电力产业的纵向市场结构应该要求厂网分丌(目前已实现)、输配分

9、开和配售环节有限的分开，即只允许大用户选择供电公司而限制普通用户的选择权。第四章：本章通过六个指标的实证分析认为，中国电力市场结构规制在保证电力安全、配合经济发展、降低企业成本、提高电力资产利用效率和改进生产效率方面发挥了积极的作用。但电力行业总体的成长并非全部来自于规制产生的资源有效配置，企业存在资源的无效率使用和A J 效应。原因在于规制在降低成本方面出现滞后和激励不足，使要素投入组合扭曲，造成高的成本，降低了经济效率和社会福利。上述政府对电力市场结构规制的绩效说明，为了适应新的电力市场结构，重建规制的需求日益突出。文章继续指出，在打破纵向一体化的过程中，由于各个环节的分离，容易出现电价、

10、缺电和各环节协调的风险，所以纵向结构改革要求建立中固I U 力市场结构规制改革研究基于风险管理的规制框架。而横向环节的舰制目的是促进竞争和激励，所以要求建立基于激励相容的规制框架。第五、六章为本论文促进电力市场结构优化的措施部分。第五章：按照纵向各环节的协调要求，本论文设计了交易协调规制，价格协调规制和联网协调舰制。第六章：按照横向各水平环节促进竞争、激励的要求，本论文设计了进入规制、市场力规制、非对称规制以及激励规制措施。本论文有如下创新：，1、对电力市场运营和交易模式进行规制的研究成果很多。但基于S C P框架，从产业组织结构的视角对电力产业规制进行研究的成果很少。本论文认为，中国电力改革

11、的重要本质之一就是电力产业组织结构的再造，研究电力市场结构的规制就是抓住了电力产业改革的一个重点。2、电力产业改革可以分为纵向结构和横向结构的再造，本论文进一步深化研究，认为纵向结构的重建过程中要重视风险管理，横向结构的重建过程中要重视激励。并从纵横两个方面构造了电力市场结构的风险管理规制框架和激励相容规制框架。具有较强的理论性和实践性。3、在分析中国电力产业现状、技术约束条件和借鉴国际经验的基础上，提出了中国电力市场结构目标模式的战略选择，认为中国不能走配售完全分开的模式，应该限制普通用户的选择权。4、就中国电力产业的研究现状来说，专门从产业组织理论的角度研究电力产业市场结构的文章是不多的。

12、本论文对中国电力产业市场结构各项基本因素以实证的方式，进行了较为深入的剖析，以期在中国电力产业的市场结构现状研究方面为后来研究者提供参考和借鉴。4关键词：电力电力改革市场结构规制激励规制风险管理A b s t r a e tA b s t r a c tF o ral o n gt i m e，v e r t i c a l l yi n t e g r a t e dm o n o p o l yh a sb e e no p e r a t i n gi ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y 嬲a no r g a n i z a t i o ns t

13、 r u c t u r ei n c l u d i n gp o w e rg e n e r a t i o n，t r a n s m i s s i o n,d i s t r i b u t i o na n ds a l e、M t ht h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y,s u c ha ss c a l e，t e c h n o l o g ya n dm a r k e t，s e r i o u sd e f e c t sh a v ee x p o s e di nt h

14、i so r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ew h i c hW a ss u i t a b l e i nc e r t a i nt e c h n i c a lc o n d i t i o n s I nm o n o p o l ys t r u c t u r ew i t hl a c ko fc o m p e t i t i o n,t h em o s to u t s t a n d i n gp r o b l e mW a sl o w e 伍c ie n c yb e c a u s et h e r eW a sn o

15、 te n o u g hf o r c ea n dp r e s s u r et ot h ec o r p o r a t i o n sa n dw h o l ei n d u s t r yt or e d u c ec o s t s，p r o m o t et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa sm u c ha sp o s s i b l e W i t ht h en e wd e v e l o p m e n to fn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y,i th a sb e

16、 e nr e c o g n i z e dt h a tn a t u r a lm o n o p o l yw i l lg r a d u a l l yw e a k e no re v e nd i s a p p e a rw h e nc e r t a i nf a c t o r sc h a n g e I nt h e19 9 0 s，s u p p o r t i n gb yt h en e wt h e o r y,t h ee l e c t r i c i t ym a r k e tW a sr e f o r m e db ys o m em e a s

17、 u r e sw h i c hw e r ep u ti np r a c t i c ei no r d e rt oo v e r c o m et h ed e f e c t sa n dt os m a s hu pt h i sm o n o p o l ys t r u c t u r ei nm a n yc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d T h em e a s u r ef o rC h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r mi sp r o

18、v i d e db yt h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e：t h em o n o p o l yC a nb eb r o k e nb ys e p a r a t i n gt h et r a d i t i o n a lv e r t i c a l l yi n t e g r a t e ds t r u c t u r ei n t oc o m p e t i t i v es e c t o r s(p o w e rg e n e r a t i o na n ds a l e)a n dm o n o p o

19、l ys e c t o r(p o w e rg r i d s)O nt h es a m el e v e la f t e rs e p a r a t i o n，t h em o n o p o l ys h o u l db ep r e v e n t e di nc o m p e t i t i v es e c t o r sa n dt h em o t i v a t i o n s h o u l d b ep u s h e di nm o n o p o l ys e c t o r T h e r e f o r e，t h ee s s e n c eo f

20、e l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r mi sm a r k e ts t r u c t u r er e f o r m I nf a c t，t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h em a r k e ts t r u c t u r er e f o r mb e c a u s eo ft h el a go fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n，a n dt h i sd i s s e r t a t i o nf o c u so nh

21、 o wt or e b u i l dt h em a r k e ts t r u c t u r er e g u l a t i o no fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y G u i d e db yM a r x i s te c o n o m i ct h e o r y,d i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s ma n dm o d e r nW e s t e r nt h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n，t h ed

22、 i s s e r t a t i o nb a s e so ns u m m a r i z e dS t u d yo nt h eR e g u l a t o r yR e f o 珊o f C h i n e s eE l e c t r i c i t yi n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r e v i o u ss t u d i e sa n du s e sm a n yr e s e a r c hm e t h o d st o g e t h e r,s u c ha s n o r ma n a l y s i sa n

23、ds u b s t a n t i a le v i d e n c ea n a l y s i s，q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s，e t c T h eb a s i cr e s e a r c hw a yo ft h i n k i n go ft h i sd i s s e r t a t i o ni s：f o l l o w i n ge l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r mc l u e，

24、i tf o c u s e so nh o wt or e b u i l da p p r o p r i a t er e g u l a t i o nu n d e ran e ws t r u c t u r e，a n do r g a n i z e st h ef u l lt e x tf o l l o w e da st h el o g i cs t r u c t u r e：“r e s e a r c hb a c k g r o u n d ml i t e r a t u r er e v i e w-t h e o r e t i c a la n a l

25、 y s i s-e x i s t e dp r o b l e mr e s e a r c h1 e 嬲o na n a l y s i S _ 一p o l i c yf r a m e w o r k-r e s o l v em e a s u r e s”F i r s t l y,t h i sd i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e st h er e l e v a n tl i t e r a t u r ea n db a s i ct h e o r ya b o u te l e c t r i c i t yi n d u

26、s t r ym a r k e ts t r u c t u r er e g u l a t i o n s，a n ds e p a r a t e se l e c t r i c i t yi n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r ei n t ov e r t i c a ls t r u c t u r ea n dh o r i z o n t a ls t r u c t u r e V e r t i c a ls t r u c t u r er e f e r st ot h er e l a t i o n sa m o n

27、gp o w e rg e n e r a t i o n，t r a n s m i s s i o n，d i s t r i b u t i o na n ds a l e，s u c ha si n t e g r a t i o no rs e p a r a t i o n H o r i z o n t a ls t r u c t u r er e f e r st ot h er e l a t i o n sa m o n gt h es a m el e v e l，s u c ha sc o m p e t i t i o no rm o n o p o l y S e

28、 c o n d l y t h i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w st h ee v o l u t i o no fe l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e g u l a t i o n sa l o n gR e g u l m i o n，D e r e g u l a t i o na n dR e g u l m i o nr e b u i l d i n g T h i r d l y,t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e si t so p t i o nt

29、 h a tg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ss h o u l db er e b u i l ti nv e r t i c a ls t r u c t u r ea n dh o r i z o n t a ls t r u c t u r e B a s e do nC h i n a ss p e c i f i cc o n d i t i o n s，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e sC h i n e s ec u r r e n ts t a t u si ne l e c

30、 t r i c i t ym a r k e ts t r u c t u r ea n df i n d so u tt h ef u t u r es t r u c t u r e b e c a u s eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nh a sn o tk e e pu p、V i mt h ep a c eo fr e f o r m，m a n yp r o b l e m sa r ee x p o s e d：i nv e r t i c a ls t r u c t u r e，w h i c ht h ep o w e rp

31、 l a n t sa r en o tr e a l l ys e p a r a t e df r o m n e t w o r k sl e a d st od i s c r i m i n a t o r ya c c e s st op o w e rg d s；i nh o r i z o n t a ls t r u c t u r e，h i g hc o n c e n t r a t i o nf o ri n v e s t o r sw h oi n v e s t sp o w e rp l a n t sl e a dt ot h ep h e n o m e

32、n o no fm a r k e tp o w e r；t h eh i g hb a r r i e r st oe n t e ro re x i t，p r o d u c t sd i f f e r e n t i a t i o na n dd i s e c o n o m yl e a dt ol o wc o m p e t i t i o ni np o w e rg e n e r a t i o nl i n k；o w i n gt oh e a v yd e m a n d，t h ec o r p o r a t i o n sw o u l dr a t h

33、e re x p a n di n v e s t m e n tt oo b t a i nb e n e f i tt h a ni m p r o v ee f f i c i e n c yo rr e d u c ec o s t s；a san a t u r a lm o n o p o l i s t i cl i n k,p o w e rg r i d sd on o tm a k ef u l lu s eo ft h e i ra d v a n t a g e sb a s e do ne c o n o m i cs c a l e，a n dm a n yp r

34、o b l e m sa leo c c u r r e ds u c ha si n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n t，l a g g e dc o n s t r u c t i o n，p o o rs e c u r i t y,b o t t l e n e c kp h e n o m e n o n A c c o r d i n gt ot h ea b o v ea n a l y s i s，t h i sd i s s e r t a t i o ns u g g e s t st h a tr i s km a n a g e

35、 m e n tr e g u l a t i o n sf r a m e w o r ko u g h tt ob ei m p l e m e n t e di nt h ep r o c e s so f2A b s t r a c ts e p a r a t i n gv e r t i c a ls t r u c t u r ei no r d e rt ob e w a r et h er i s ks h o u l db e w a r eo ft h er i s k，a n di n c e n t i v ec o m p a t i b l er e g u l

36、a t i o n sf r a m e w o r ko u g h tt ob ei m p l e m e n t e di nh o r i z o n t a ls t r u c t u r e，b e c a u s et os e p a r a t eh o r i z o n t a l l ys h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt om o t i v a t i o n T h i sd i s s e r t a t i o n a l s op r o v i d e ss p e c i f i cr e g u l a

37、 t i o np o l i c i e sa n dm e a s u r e st ob ep u ti np r a c t i c e T h e r ea r es e v e nc h a p t e r si nt h i sd i s s e r t a t i o n，i n c l u d i n gt h ei n t r o d u c t i o na n dt h et e x to fs i xc h a p t e r s，t h es t r u c t u r ei sf o l l o w i n ga s：n ef i r s tc h a p t e

38、 ri n t r o d u c e st h ew r i t i n gb a c k g r o u n d，b a s i ci d e a s，l o g i c a ls t r u c t u r e，w r i t i n gs i g n i f i c a n c e，i n n o v a t i o na n df a u l t sa b o u tt h i sd i s s e r t a t i o n，r e v i e w st h ec o n c e p to fe l e c t r i c i t yi n d u s t r ym a r k e

39、 ts t r u c t u r ea n dt h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r ym a r k e tr e g u l a t i o n s，a n da l s oe s t a b l i s h e st h es t a r t i n gp o i n ta n dt h e o r e t i c a lb a s i s T h es e c o n dc h a p t e ra n dt h i r dc h a p t e ra r et h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h e

40、d i s s e r t a t i o n C h a p t e rt w oi n t r o d u c e st h en e wp r o g r e s so fn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y,a n a l y z e st h en a t u r a lm o n o p o l yi ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y,i n v e s t i g a t e st h ev e r t i c a ls t r u c t u r ea n dt h e h o r i z o

41、n t a ls t r u c t u r e，a n ds t u d i e st h er e g u l a t i o n sa b o u tr i s km a n a g e m e n ta n di n c e n t i v ec o m p a t i b l e C h a p t e rt h r e ed i s c u s s e st h ed e t a i l sa n dt h ed i s c i p l i n eo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r i a ls t r u c t u r er e f o

42、r mp r a c t i c i n gi nU S A，U Ka n dJ a p a n，a n dp r o v i d e si n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ef o rC h i n a 1 1 1 ef o u r t hc h a p t e ra n dt h ef i f t hc h a p t e ra n a l y s e st h ec u r r e n ts i t u a t i o n C h a p t e rf o u rd i s p l a y st h es t a t u so fC h

43、i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r i a ls t r u c t u r eb ya b u n d a n td a t a,a n dc o n c l u d e sa l lt h ep r o b l e m si naw o r d T h e r ei sn o ts u c c e s s f u ls e p a r a t i o ni nv e r t i c a ls t r u c t u r e，t h e r ei sn o te n o u g hc o m p e t i t i o na n dm o

44、t i v a t i o ni nh o r i z o n t a ls t r u c t u r e”I nv e r t i c a ls t r u c t u r e，p o w e rp l a n t sa r en o tr e a l l ys e p a r a t e df r o mp o w e rg n d s A l t h o u g ht h ef i r s ts t e po fs e p a r a t i o nW a sf i n i s h e db yl i q u i d a t i n gt h ea s s e t so f”9 2 0

45、”6 4 7”m i l l i o nk i l o w a t t si n2 0 0 7，t h ec o m p e t i t i o na m o n gv a r i o u sp o w e rp l a n t si su n f a i rb e c a u s et h ea d ju s t m e n tp o w e rs t a t i o na n di n t e r n a ls t o c k h o l d e rl e a dt od i s c r i m i n a t o r ya c c e s st op o w e rg r i d s，i

46、 no t h e rw o r d s，t h es e p a r a t i o ni sn o tr e a l l yc o m p l e t e d I nh o r i z o n t a ls t r u c t u r e，t h ec o m p e t i t i o nh a sn o tf u l l yl a u n c h e di nc o m p e t i t i v el i n k s I nt h eo n eh a n d，a l t h o u g ht h ec o n c e n t r a t i o no fp o w e rg e n

47、e r a t i o nc o r p o r a t i o n si sl o w,t h ep r i c ec o m p e t i t i o ni sn o ta p p l i e db e c a u s et h eo n l yi n v e s t o ri st h eg o v e r n m e n t I nt h eo t h e rh a n d，u n s y s t e m a t i cl a w sl e a dt oh i g hb a r r i e r st oe n t e ro re x i ta n dt h ep r i c ei n

48、 c o n s i s t e n c yw i t hh i s t o r i c a lc a u s e sl e a d st og r e a tS t u d yO i lt h eR e g u l a t o r yR e f o r mo f C h i n e s eE l e c t r i c i t yi n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o d u c td i f f e r e n c ea m o n gC h i n e s ep o w e rg e n e r a t i n gc o r p o r a t

49、 i o n s A ss t a t e da b o v e，t h ee f f e c t so fe l e c t r i c i t ym a r k e ts 仃u c t u r er e f o r mi sn o ti na c c o r d a n c ew i t he x p e c t a t i o n s，t h ef i r s tf i v ep o w e rg e n e r a t i o ng r o u p sc o m p e t ei ni n v e s t m e n ta n dc a p a c i t yb u td on o t

50、s a v ec o s ta n di n e f f i c i e n c y T h ep o w e rg r i d ss h o u l db eb e n e f i t e db yt h es c a l e，b u tw e a ki n v e s t m e n ta n ds e c u r i t ya r eo c c u r r e da f t e rt h es e p a r a t i o nb e t w e e np o w e rp l a n ta n dp o w e rg r i d s，t h ef u n d a m e n t a l